圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案） 证券简称：圣湘生物 证券代码：688289 圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案） 二〇二三年十一月 圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 特别提示 一、《圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草 案）》由圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"圣湘生物""公司"或"本公司"） 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管 指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法规、规范性文件， 以及《公司章程》等有关规定制订。 二、圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（以下 简称"本激励计划"）采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激 励对象定向发行的本公司人民币 ...

为保证公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的 顺利推进及有序实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科 创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、行政法 规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本办 法。 第一条 考核目的 圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法 圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法 圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"圣湘生物"）为进一步完善 公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司核心管 理、技术和业务人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和 企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方 共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股 东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，制订了《圣湘生物科技股份有限 公司 2023 第二期年限制性股票激 ...

| 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 获授的限制性股票 数量占本激励计划 | 获授的限制性 股票数量占本 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （万股） | 拟授予限制性股票 总量的比例 | 激励计划草案 公布日股本总 额的比例 | | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员、核心业务人员 | | | | | 彭铸 | 中国 | 董事/副总经理/ 财务总监/董事会 秘书 | 28.34 | 3.54% | 0.05% | | 殷鹏 | 美国 | 高级副总裁/首席 技术官/副总经理 | 16.10 | 2.01% | 0.03% | | 范旭 | 中国 | 董事/副总经理/ 核心技术人员 | 15.86 | 1.98% | 0.03% | | 刘佳 | 中国 | 董事/副总经理/ 核心技术人员 | 8.50 | 1.06% | 0.01% | | 喻霞林 | 中国 | 董事/副总经理 | 8.00 | 1.00% | 0.01% | | 刘凯 | 中国 | 副总经理 | 17.02 | 2.13% | 0.03% | | 王 ...

圣湘生物科技股份有限公司监事会 关于《公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草 案）》的核查意见 圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自 律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和 《圣湘生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对 《公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"或"本激励计划"）进行了核查，发表核查意见如下： 4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。 5、公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机 制，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有利于公司的持续发展，不存 在损害公司及全体股东利益的情形。综上所述，我们一致同意公司实施本激励计 划。 圣湘生物科技股份有限公司 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-078 圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案） 摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票。 股份来源：圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"圣湘生物""本公 司""公司"或"上市公司"）向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票 或从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》拟授予激励对象的限制性股票数量 为 800.00 万股，约占公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（以下简称"本激 励计划"）草案公布日公司股本总额 58,845.9803 万股的 1.36%。其中，首次授予 限制性股票数量为 675.88 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额的 1.15%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 84.49%；预留限制性股票数量为 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-076 圣湘生物科技股份有限公司 第二届董事会 2023 年第十二次临时会议 决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会 2023 年第十二次 临时会议于 2023 年 11 月 30 日以现场结合通讯方式召开，会议通知已于 2023 年 11 月 27 日以邮件方式送达全体董事。会议由董事长戴立忠博士主持，应出席董事 11 人， 实际出席董事 11 人。会议的通知、召开及审议程序符合《中华人民共和国公司法》和 《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，一致通过如下议案： 1、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于<公司 2023 年第二期限制性股 票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 独立董事对前述事项发表了同意的独立意见。 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票；本议案关联董事戴立忠、彭铸、范 旭、喻霞林、刘佳回避表决。 本 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-079 圣湘生物科技股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第五次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 18 日 14 点 30 分 召开地点：湖南省长沙市高新区麓松路 680 号圣湘生物科技股份有限公司 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 18 日 至 2023 年 12 月 18 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2023年12月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人： ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-077 圣湘生物科技股份有限公司 第二届监事会 2023 年第十次临时会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会 2023 年第十次临 时会议于 2023 年 11 月 30 日以现场方式召开，会议通知已于 2023 年 11 月 27 日以书 面方式送达全体监事。会议由监事会主席谭寤女士主持，应出席监事 3 人，实际出席 监事 3 人。本次会议的通知、召开及审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《公 司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，一致通过如下议案： 1、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于<公司 2023 年第二期限制性股 票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 内容：为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸 引和留住公司核心管理、技术和业务人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核 心团队凝聚力和企业 ...

圣湘生物科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会 2023 年第十二次临时会议相关事宜的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律法规的要求，我们作为圣湘生物科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的独立董事，认真审阅了公司第二届董事会 2023 年 第十二次临时会议相关的会议资料和文件，本着谨慎性的原则，基于独立判断的 立场，现发表独立意见如下： 一、圣湘生物科技股份有限公司关于《公司 2023 年第二期限制性股票激励 计划（草案）》及其摘要的议案 1、《圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要的拟定、审议流程符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）《上市规则》等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（以下简 称"本激励计划"）所确定的激励对象具备《中华人民共和国公司法》《中华人 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-081 圣湘生物科技股份有限公司 关于新增认定核心技术人员及核心业务人员 的公告 一、个人简历 杨丽，女，1984 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国科学院大学 博士、基因组学博士后；高级研发总监；中国科学院兼职教授、高级工程师；"四川省 学术技术带头人：后备人选"；长沙高新区"千博万硕"；全国生化检测标准化技术委 员会委员；中国生物物理协会分子诊断分会委员。杨丽博士作为项目总负责人主持省 生物医药重大专项、省重点研发项目、菁蓉高新人才计划创智项目等多项重大科研项 目，作为子课题负责人参加中科院战略生物资源服务网络计划。发表多篇学术论文， 申请多项国家发明专利。作为国内早期从事基因组学的研究人员，开展了从一代到三 代测序技术及开发，包括药物基因组学、伴随诊断、疾病早筛、监测、预后及数据库 建立和数据处理与发现等相关项目的研究及开发工作。建立了大型国际合作测序产业 化平台及运营。 截至本公告披露日，杨丽女士未直接持有公司股份。杨丽女士为公司 2021 年限 制性股票激励计划的激励对象，其已获授予的限制性股票数量合计 81,000 股 ...