目 录 | | | | | | 内部控制审计报告 天健审〔2026〕2479 号 嘉兴中润光学科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称中润光学公司）2025 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中润 光学公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二六年三月二十七日 第 2 页 共 7 页 本复印件仅供嘉兴中润光学科技股份有限公司天健审〔2026〕2479 号报告后附 之用，证明天健会计师事务所（特殊普通合伙）合法经营，他用无效且不得擅 自外 ...

国信证券股份有限公司 关于嘉兴中润光学科技股份有限公司 2025 年年度持续督导跟踪报告 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐人"）作为嘉兴中 润光学科技股份有限公司（以下简称"中润光学"、"公司"或"上市公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责中润光学上市后的持续督导 工作，并出具 2025 年年度持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | 保荐人已建立健全并有效执行 | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 | 了持续督导制度，并制定了相 | 1 | 体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | | | | | | | | | | | 应的工作计划。 | 保荐人已与上市公司签署了保 | | | | | | | | ...

国信证券股份有限公司 关于嘉兴中润光学科技股份有限公司 2025 年度日常关联交易实施情况与 2026 年度 日常关联交易预计的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为嘉兴 中润光学科技股份有限公司（以下简称"中润光学"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规和规范性文件的要求，就中润光学 2025 年度日常关联交易实 施情况与 2026 年度日常关联交易预计的事项进行了核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、独立董事专门会议的审查意见 2026 年 3 月 23 日，公司召开了第二届董事会独立董事第二次专门会议，审 议通过了《关于 2025 年度日常关联交易实施情况与 2026 年度日常关联交易预 计的议案》，全体独立董事一致认为：公司 2025 年发生的关联交易及 2026 年度 日常关联交易的预计符合正常的业务 ...

国信证券股份有限公司 关于嘉兴中润光学科技股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为嘉兴 中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"或"中润光学"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等有关规定，对公司开展外汇套期保值业务进行了核查，具体核查情况 及核查意见如下： 一、外汇套期保值业务概述 （一）交易目的 随着公司海外业务不断拓展，外汇收支规模不断增长，公司境外业务主要采 用美元等外币结算，因此当汇率出现较大波动时，汇兑损益将对公司的经营业绩 造成一定影响，为有效规避外汇市场的风险，防范汇率波动对公司经营业绩造成 不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司拟使用自有资金与 银行开展套期保值业务。公司的外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，以规 范和防范汇率风险为目的，不进行单纯以营利为目的的投机和套利交易。 （二）交易金额及期限 公司（包括子公司，下同）根据实际需要，拟使用自有资金与银行开展外汇 套期保 ...

关于嘉兴中润光学科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | ロロガリアナ | | | --- | --- | | 中止光明 … | ( টা | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 …………………………第 3 页 ……………………… 第 4一8 页 三、附件 ………………………… 串越童 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码 · 浙2680THNQL2 2、 附表 委托单位：嘉兴中润光学科技股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-88216888 目 录 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2026〕2481 号 嘉兴中润光学科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了嘉兴中润光学科技股份有限公司(以下简称中润光学 公司)2025年度财务报表,包括 2025年12月 31 日的合并及母公司资产负债表, 2025 年度的合并及母 ...

国信证券股份有限公司 关于嘉兴中润光学科技股份有限公司 2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意 见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐人"）作为嘉兴中 润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"或"中润光学"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对中润光学 2025 年度募集资金的存放和使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 12 月 5 日签发的《关于同意嘉兴中润光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的 批复》（证监许可〔2022〕3064 号）。公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,200 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 23.88 元，募集资 金总额为人民币 525,360,000.00 元，扣除发行费用人民币 79,189, ...

国信证券股份有限公司 关于嘉兴中润光学科技股份有限公司 首次公开发行股票募投项目结项并将 节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为嘉兴 中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"或"中润光学"）首次公开发行 股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定， 对公司关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资 金的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 12 月 5 日签发的《关于同意嘉兴中 润光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕3064 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,200 万股，每股面 值 1 元，每股发行价格为人民币 23.88 元，募集资金总额为人民币 525,360,000.00 元，扣除发行费用人民币 79,189,860.99 元 ...

嘉兴中润光学科技股份有限公司董事、高级管理人员薪酬管理制度 嘉兴中润光学科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 二〇二六年三月 嘉兴中润光学科技股份有限公司董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）的董 事、高级管理人员薪酬管理体系，建立合理有效的企业激励约束机制，提升经营 管理效益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、 法规、规范性文件和《嘉兴中润光学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （二）责权利对等原则：薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符； 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员，具体 包括： （一）公司全体董事（包括非独立董事、职工董事、独立董事）； （二）高级管理人员（包括经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及董事 会认定的其他高级管理人员）。 第三条 公司董事和高级管理人员的薪酬分配遵循以下原则： （三）激励与约束并重原则：薪酬发放与考核、奖罚、激励机制挂钩； （四）长远发展原则：与公司长远利益、持续健康发展的目标相符 ...

嘉兴中润光学科技股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 （刘向东） 作为嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2025 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）等法律法规及《嘉兴中润光学科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）《独立董事工作制度》等规定，勤勉尽责、恪尽职守， 积极履行独立董事职责，积极参加公司各项会议，充分发挥独立董事的作用，推动 公司高质量发展，切实维护了公司和全体股东的合法权益，积极促进公司规范运作 和治理水平的提升。现将2025年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 刘向东，中国国籍，无境外永久居留权，1963年5月出生，光学仪器专业硕士研 究生学历，教授。1990年7月至2008年7月在浙江大学光电信息工程学系（原光仪系） 工作，先后任班主任、实验室主任、研究所副所长、系主任助理、副系主 ...

证券代码：688307 证券简称：中润光学 公告编号：2026-011 嘉兴中润光学科技股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 交易目的 | □获取投资收益 | | | --- | --- | --- | | | ☑套期保值（合约类别：□商品；☑外汇；□其他：________） | | | | □其他：________ | | | 外汇业务交易品种 | 包括但不限于远期业务、掉期业务（外汇掉期、货币掉期、 | | | | 利率掉期）、互换业务（货币互换、利率互换）、外汇期 | | | | 权业务及其他外汇衍生产品业务或上述业务的组合 | | | 交易金额 | 预计动用的交易保证金和权利 万美元（或其他等 2,000 | | | | 金上限 值货币） | | | | 预计任一交易日持有的最高合 万美元（或其他等 2,000 | | | | 约价值 | 值货币） | | 资金来源 | ☑自有资金□借贷资金□其他：________ | | | 交易期限 | ...