嘉兴中润光学科技股份有限公司募集资金管理制度 嘉兴中润光学科技股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二五年九月 1 嘉兴中润光学科技股份有限公司募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益，依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、 规范性文件以及《嘉兴中润光学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金管理，但不包括公司为实施股权激励计划募集 的资金管理。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 《监管规则适用指引——上市类第 1 号》对公司发行股份、可转换公司债券 购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益 ...

嘉兴中润光学科技股份有限公司股东会议事规则 嘉兴中润光学科技股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年九月 1 嘉兴中润光学科技股份有限公司股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等相关法律、 法规、规范性文件和《嘉兴中润光学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定《嘉兴中润光学科技股份有限公司股东会议事规则》 （以下简称"本规则"）。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临 ...

第一章 总则 第一条 为规范嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"） 外汇套 期保值业务及相关信息披露工作，加强对外汇套期保值业务的管理，防范和控制 外币汇率风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文 件以及《嘉兴中润光学科技股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务，是指为管理外汇风险、利率风险等 特定风险而达成与上述风险基本吻合的期货和衍生品交易的活动。 嘉兴中润光学科技股份有限公司外汇套期保值业务管理制度 嘉兴中润光学科技股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 二〇二五年九月 嘉兴中润光学科技股份有限公司外汇套期保值业务管理制度 第三条 本制度适用于公司及下属全资子公司、控股子公司（以下合称为"子 公司"）开展的外汇套期保值业务。未经公司同意，子公司不得从事外汇套期保 值业务。 第二章 外汇套期保值业务遵循的原则 第四条 公司进行外汇套期保值业务应当遵循合法、审慎、安全、有效 ...

嘉兴中润光学科技股份有限公司内部审计制度 嘉兴中润光学科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和 国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规、部门规章相关规定及《嘉兴 中润光学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合本公司 内部审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关法 律法规和本制度的规定，对公司、子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、准确性和完整性以及经营活动的效 率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司的与财务报告相关的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第二章 内部审计组织机构及人员 第四条 公司设立审计部作为公司内部审计的执行机构，对董事会负责，向 董事会审计委员会报告工作。审计部在监督检查过程中，应 ...

嘉兴中润光学科技股份有限公司董事会议事规则 嘉兴中润光学科技股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年九月 1 嘉兴中润光学科技股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的职责权限，规范董事会的议事方式和决策程序，提高董事会的工作效率，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律法规和《嘉兴中润光学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成及职权 第二条 公司董事会由 7 名董事组成。其中 3 名为独立董事，职工代表董事 1 人，设董事长 1 名，董事长由全体董事的过半数选举产生。 董事长作为代表公司执行公司事务的董事。代表公司执行公司事务的董事为 公司的法定代表人，由董事会选举产生。 担任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞去法定代表人。法定代表人辞任 的，公司应当在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代表人。 第三条 董事会应认真履行有关法律、法规和《公司章程》规定的职责，确 保公司遵守法律、法规和《公司章程》的规定，公平对待所 ...

嘉兴中润光学科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 嘉兴中润光学科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二五年九月 第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股（包括全资，下同）子公 司以及本公司能够实施重大影响的参股公司。 第三条 公司内幕信息知情人依法对公司尚未公开的信息承担保密责任，不 得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得利用该等未公开信息买卖公司 的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造 成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第四条 本制度所称"内幕信息"是指根据《证券法》相关规定，涉及公司 的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的，尚未公开 的信息。 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。 第五条 本制度所指内幕信息知情人是指任何由于持有公司的股份，或在公 司中担任董事、高级管理人员，或者由于其管理地位、监督地位、职业地位及中 介服务原因，或者作为公司职员等能够在公司内幕信息公开前直接或间接获取公 司内幕信息的机构或个人。 《证券法》第五十一条规定的人员皆属内幕信 ...

嘉兴中润光学科技股份有限公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 嘉兴中润光学科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理制度 二〇二五年九月 1 嘉兴中润光学科技股份有限公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）对董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》 等法律、法规、规范性文件以及《嘉兴中润光学科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用 ...

嘉兴中润光学科技股份有限公司投资者关系管理制度 嘉兴中润光学科技股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年九月 嘉兴中润光学科技股份有限公司投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强嘉兴中润光学科技股份有限公司（下称"公司"）与投资者 之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的 合法权益，建立公司与投资者的良好沟通平台，形成公司与投资者之间长期、稳 定、和谐的良性互动关系，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司与投资者关系工作指 引》等法律、法规、规范性文件以及《嘉兴中润光学科技股份有限公司章程》(下 称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。 投资者关系活动的主要形式为公司网站、电话咨询、分析师会议、业绩说明 会和路演、一对一沟通、现场参观、股东会等。 第三条 投资者关系管理的基本原则 ...

嘉兴中润光学科技股份有限公司对外投资管理制度 嘉兴中润光学科技股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二五年九月 1 （一）必须遵循国家法律、法规的规定； （二）必须符合公司的发展战略； （三）必须规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展； （四）必须坚持效益优先的原则。 嘉兴中润光学科技股份有限公司对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资的管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资的 保值、增值，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及其他法 律、法规、规范性文件以及《嘉兴中润光学科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，并结合本公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司对外进行的投资行为，即公司将为实 施公司发展战略，延伸和完善产业链条，增强公司竞争力，而用货币资金、有价 证券、以及各种国家法律允许的实物资产、无形资产或其他资产形式作价出资， 所进行的各种投资行为。 第三条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对公司以及公司所属全资、 控股子公司在组织资源、资产、投 ...

嘉兴中润光学科技股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年九月 嘉兴中润光学科技股份有限公司信息披露管理制度 嘉兴中润光学科技股份有限公司信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露工作，确保公司信息披露的真实、准确、完整及时，切实保护公司、股东及 其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《嘉兴 中润光学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指信息披露是指公司已发生的或将要发生的、可能对公司 股票及其他证券品种转让价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的信息 以及根据法律、行政法规、部门规章以及规范性文件应予披露的其他信息（以下 简称"重大信息"或者"重大事项"）。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"包括： （一）公司董事会； （二）公司董事、董事会秘书以及其他高级管理人员； （三）公司各部门以及子公司、分公司的负责人； （四）公司控股股东、实际控制人以及持股 5%以上的股东及其一 ...