嘉兴中润光学科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省嘉兴市秀洲区高照街道陶泾路 188 号 证券代码：688307 证券简称：中润光学 公告编号：2024-016 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 至 2024 年 5 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 ...

国信证券股份有限公司 关于嘉兴中润光学科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为嘉兴 中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"或"中润光学"）首次公开发行 股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对中润光学 2023 年度募集资金的存 放和使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，公司按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规 定，结合公司实际情况，制定了《嘉兴中润光学科技股份有限公司募集资金管理 制度》，对募集资金的存储、使用及管理等方面 ...

嘉兴中润光学科技股份有限公司会计师事务所选聘制度 嘉兴中润光学科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二〇二四年四月 1 嘉兴中润光学科技股份有限公司会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高 审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、 规范性文件和《嘉兴中润光学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告及内部控制发表审计意见、 出具审计报告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除 财务会计报告及内部控制审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本 制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 ...

嘉兴中润光学科技股份有限公司 作为嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及 《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，勤勉尽责、恪尽职守，积极履行独 立董事职责，积极参加公司各项会议，充分发挥独立董事的作用，推动公司高质 量发展，切实维护了公司和全体股东的合法权益，积极促进公司规范运作和治理 水平的提升。现将2023年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）现任独立董事基本工作履历、专业背景及兼职情况 刘向东，中国国籍，无境外永久居留权，1963年5月出生，光学仪器专业硕 士研究生学历，教授。1990年7月至2008年7月在浙江大学光电信息工程学系（原 光仪系）工作，先后任班主任、实验室主任、研究所副所长、系主任助理、副系 主任、系主任；历任助教、讲师、副教授、教授。2008年7月至2017年9月任浙江 大学教务处处长，曾任本科生院副院长、本科生院党总支书记。2017年9月至2021 年9月任浙江大学光电科学与工程学院 ...

证券代码：688307 证券简称：中润光学 公告编号：2024-012 嘉兴中润光学科技股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召 开了第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，分别审议通过了《关 于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司于前次使用1,200.00 万元超募资金永久补充流动资金实施满十二个月之后，使用超募资金1,200.00万 元用于永久性补充流动资金，本次拟用于永久补充流动资金的超募资金占超募资 金总额的比例为29.34%。公司承诺本次拟使用超募资金永久补充流动资金不会影 响募集资金投资项目建设的资金需求，在永久补充流动资金后的12个月内不进行 高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司保荐机构国信证券 股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对本事项出具了明确的核查意见，现将 相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 在保证募集资金投资项目建设 ...

目 录 | 一、审计报告…………………………………………………………第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | | | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕2769 号 嘉兴中润光学科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称中润 ...

国信证券股份有限公司 关于嘉兴中润光学科技股份有限公司 预计 2024 年度日常关联交易的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为嘉兴 中润光学科技股份有限公司（以下简称"中润光学"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规和规范性文件的要求，就中润光学预计 2024 年度日常关联交 易的事项进行了核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）2024 年日常关联交易预计金额和类别 1 二、关联人基本情况和关联关系 （一）关联人的基本情况 2024 年公司预计与关联方之间发生的日常关联交易金额合计不超过人民币 300.00 万元，具体情况如下： | | | 年度 | 占同类 | 月 | 本年年初至 3 | 日与关 | 年度 2023 | 占同类 | | 本次预计金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

证券代码：688307 证券简称：中润光学 公告编号：2024-009 嘉兴中润光学科技股份有限公司 关于2024年度日常关联交易预计额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 本次关联交易属公司日常关联交易，是以正常生产经营业务为基础，以市 场价格为定价依据，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益的情形， 公司不会对关联人形成依赖。 公司于 2024 年 4 月 26 日召开了第二届董事会第二次会议审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事张平华回避表决，出席会 议的非关联董事一致同意该议案，审议程序符合相关法律法规的规定。 4、监事会审议情况 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、独立董事专门会议的审查意见 公司于 2024 年 4 月 18 日召开了第二届董事会独立董事第一次专门会议，审 议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》，并形成以下意见： 公司 202 ...

2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）作为公司 2023 年度财务报告审计机 构及内部控制审计机构。 证券代码：688307 证券简称：中润光 学 嘉兴中润光学科技股份有限公司 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健所 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为，天健所在资质等方面 合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、会计师事务所资质情况 （一）基本情况 天健所成立于 2011 年 7 月 18 日，注册地址为杭州市，首席合伙人为王国海 先生。是由一批资深注册会计师创办的首批具有 A+H 股企业审计资质的全国性 大型会计审计服务机构。 截至 2023 年末，天健拥有合伙人 238 名、注册会计师 2,272 名，签署过证 券服务业务审计报告的注册会计师 836 名。 （二）投资者保护能力 天健所累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职业保险累计赔 ...

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称中润光学公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中润 光学公司董事会的责任。 目 录 | | | | | | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2770 号 嘉兴中润光学科技股份有限公司全体股东： 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，中润光学公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 7 页 范》 ...