嘉兴中润光学科技股份有限公司募集资金管理制度 嘉兴中润光学科技股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二三年十月 1 嘉兴中润光学科技股份有限公司募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理，提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益，依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《嘉兴中润光学科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股 权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应勤勉尽责，督促公司规范运用募 集资金，自觉维护资产安全，不得 ...

科创板上市公司独立董事候选人 声明与承诺 本人周红锵，已充分了解并同意由提名人嘉兴中润光学科技股份有限公司 董事会提名为嘉兴中润光学科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。本 人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任嘉兴中 润光学科技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（ ...

（三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； 本人朱朝晖，已充分了解并同意由提名人嘉兴中润光学科技股份有限公司董 事会提名为嘉兴中润光学科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。本人 公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任嘉兴中润 光学科技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； 科创板上市公司独立董事候选人 声明与承诺 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员 ...

嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会、监事 会于 2023 年 10 月 17 日任期届满，公司已于 2023 年 10 月 14 日披露了《关于董 事会、监事会延期换届的提示性公告》（公告编号：2023-023）。根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等相关法律、法规及规范性文件和《嘉兴中润光学科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司开展了董事会、监事会 换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下： 证券代码：688307 证券简称：中润光学 公告编号：2023-026 嘉兴中润光学科技股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会换届选举情况 公司于 2023 年 10 月 27 日召开了第一届董事会第十三次会议，审议通过了 《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于 董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候 ...

1 嘉兴中润光学科技股份有限公司内部审计制度 嘉兴中润光学科技股份有限公司 内部审计制度 二〇二三年十月 嘉兴中润光学科技股份有限公司内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国 审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规、部门规章相关规定及《嘉兴中 润光学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合本公司内部 审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关法 律法规和本制度的规定，对公司、子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、准确性和完整性以及经营活动的效 率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司的与财务报告相关的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第二章 内部审计组织机构及人员 第四条 公司设立审计部作为公司内部审计的执行机构，对董事会 ...

嘉兴中润光学科技股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日分别召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十一次会议，审议了《关 于部分募投项目延期的议案》，同意公司对部分募投项目达到预定可使用状态的 时间进行调整。公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构国 信证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。该事项无需提交公司股东 大会审议。现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 12 月 5 日出具的《关于同意嘉兴中 润光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕3064 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公开发行人民币 普通股（A 股）股票 2,200 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 23.88 元，募集资金总额为人民币 525,360,000.00 元，扣除发行费用 ...

证券代码：688307 证券简称：中润光学 公告编号：2023-024 1 公司审计，2021 年开始在本所执业，2020 年开始为本公司提供审计服务。 周宸宇不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》有关独立性要求的情形， 最近三年未曾因执业行为受到过刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和纪律处分。 嘉兴中润光学科技股份有限公司 关于变更签字会计师的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 30 日 召开第一届董事会第十次会议，于 2023 年 4 月 20 日召开 2022 年年度股东大会， 审议通过了《关于 2023 年度公司续聘会计师事务所的议案》，同意聘请天健会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）为公司 2023 年 度财务报表及内部控制审计机构。具体内容详见公司于 2023 年 3 月 31 日在上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司续聘 2023 年度会计师事 务所的公告》（公 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会、监事 会将于 2023 年 10 月 17 日任期届满。鉴于公司新二届董事会董事候选人及监事 会监事候选人的提名工作尚在积极推进中，为保证公司董事会、监事会相关工作 的连续性和稳定性，公司董事会、监事会换届工作将适当延期，第二届董事会各 专门委员会及高级管理人员的任期也将相应顺延。 在公司新一届董事会、监事会换届选举工作完成前，公司第一届董事会、监 事会全体成员、董事会各专门委员会成员及高级管理人员将根据《公司法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《嘉兴中润光学科技股份有限公司章程》等 文件的有关规定继续履行相应职责和义务。 证券代码：688307 证券简称：中润光学 公告编号：2023-023 嘉兴中润光学科技股份有限公司 关于董事会、监事会延期换届的提示性公告 嘉兴中润光学科技股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 14 日 1 本次延期换届选举事项不会影响公司的正常运营。公司将积极推进相关工 作，尽 ...

证券代码：688307 证券简称：中润光学 公告编号：2023-022 嘉兴中润光学科技股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 09 月 08 日(星期五) 至 09 月 14 日(星期四)16:00 前登录上 证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 zmax@zmax-optec.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进 行回答。 嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 08 月 25 日发布公司 2023 年半年度报告及其摘要，为便于广大投资者更全面深入地了解 公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 09 月 15 日下午 14:00-15:00 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2023, achieving a total of 1.2 billion CNY, representing a year-on-year growth of 25%[1]. - The company reported a revenue of 1.2 billion CNY for the first half of 2023, representing a year-over-year growth of 15%[15]. - The company expects a revenue guidance of 2.5 billion CNY for the full year 2023, indicating a growth target of 10%[15]. - The company reported a total revenue of 16,150.00 million RMB for the first half of 2023, with a net profit of 1,966.32 million RMB, representing a significant increase of 11,646.54 million RMB compared to the previous year[69]. - The company's operating revenue for the first half of the year was CNY 169.43 million, a decrease of 9.77% compared to the same period last year[22]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 7.21 million, down 61.84% year-on-year, while the net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 5.78 million, a decline of 63.44%[22]. - The net profit attributable to the parent company for the first half of 2023 is CNY 7,213,294.96, a decrease of 61.8% compared to CNY 18,901,007.06 in the same period of 2022[171]. - The total comprehensive income for the first half of 2023 is CNY 7,422,613.28, a decrease of 59.1% from CNY 18,111,410.95 in the same period of 2022[171]. Market Expansion and Strategy - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share within the next two years[1]. - Market expansion plans include entering Southeast Asian markets, targeting a 25% increase in market share by 2024[15]. - The company has established strong partnerships with industry leaders such as Dahua Technology, DJI, and Huawei, enhancing its market position in the digital security and machine vision sectors[46]. - The company is actively pursuing knowledge property rights in core technology areas, with a total of 330 patent applications filed[61]. - The company is focusing on expanding into machine vision and other emerging markets, with significant future market potential, but faces uncertainties in market development[83]. Research and Development - The company has invested 50 million CNY in R&D for new technologies aimed at improving product efficiency and reducing costs[1]. - The company is investing 100 million CNY in R&D for AI-driven technologies to improve product features and user experience[15]. - The proportion of R&D investment to operating revenue increased to 11.61%, up 1.45 percentage points from the previous year[23]. - The company has accumulated multiple core technologies in optical lens design, manufacturing, and precision testing, ensuring high standards in product quality and performance[49]. - Research and development expenses amounted to 19.66 million yuan, accounting for 11.61% of operating revenue, with a year-on-year increase of 3.04%[80]. Product Development - New product development includes the launch of a next-generation optical lens, expected to contribute an additional 200 million CNY in revenue by the end of 2023[1]. - New product launches include a high-definition camera system with a resolution of 4K, aimed at enhancing market competitiveness[15]. - The company has developed a 20MP optical zoom lens with 18x optical zoom for industrial drones, significantly improving flight endurance and operational efficiency in various applications[47]. - The company has launched a series of 8K ultra-high-definition cinema lenses, addressing the domestic market's demand and reducing reliance on foreign manufacturers[48]. - The company is developing wearable augmented reality optical systems, positioning itself as a key player in the "metaverse" hardware sector[68]. Financial Health and Assets - The company's total assets reached CNY 970.25 million, reflecting a growth of 67.16% compared to the end of the previous year[24]. - Shareholders' equity increased by 119.41% to CNY 806.01 million, mainly due to funds received from the initial public offering[24]. - Cash and cash equivalents rose to RMB 473,950,728.46, a substantial increase from RMB 21,719,666.02, reflecting a growth of approximately 2065.5%[162]. - The company's equity attributable to shareholders increased to RMB 806,012,168.00 from RMB 367,360,542.42, marking a growth of around 119.0%[164]. - The company has a total of 310,947 circulating shares held by CITIC Securities, which is part of the top ten unrestricted shareholders[153]. Risks and Challenges - The management highlighted potential risks including supply chain disruptions, which could impact future performance[1]. - The company faces risks related to market competition, technological innovation, and the potential inability to achieve large-scale industrialization of its technological achievements[81]. - The company faces risks related to macroeconomic fluctuations and potential impacts from US-China trade tensions on its supply chain and customer demand[86]. - The company has experienced a significant reduction in accounts receivable, down 80.40% year-on-year, due to changes in financing methods[93]. Shareholder Commitments and Governance - The company has committed to stabilizing its stock price following its IPO on the Sci-Tech Innovation Board, with measures to be initiated if the stock price falls below the audited net asset value per share for a consecutive trading period[120]. - The company will ensure that any changes in laws or regulations regarding shareholding will be automatically applied[117]. - The company has pledged to not engage in unfair benefit transfers or damage its interests through personal conduct[124]. - The company will enhance its investment return mechanism to improve future return capabilities for shareholders[122]. - The company has established a long-term commitment to transparency and accountability in its financial disclosures[125].