证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2025-030 深圳市财富趋势科技股份有限公司 深圳市财富趋势科技股份有限公司（下称"公司"）第五届监事会第十九次 会议（以下简称"本次会议"）于 2025 年 8 月 19 日以电子邮件的方式通知各位 监事。会议于 2025 年 8 月 29 日上午 11:00 在公司会议室以现场表决和通讯表 决相结合的方式召开。 本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召开符合《公司法》、 《公司章程》以及有关法律、法规的规定，会议由监事长陈凡先生主持。 会议经与会监事投票表决，通过了以下议案： 本次会议审议并通过以下议案： （一）审议通过《关于公司<2025 年半年度报告>及其摘要的议案》 根据中国证监会发布的规范性行政法规《上市公司信息披露管理办法》、上 海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》、上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作等规范性文件、科创板上市 公司自律监管指南第 7 号——年度报告相关事项等规范性文件，及《公司章程》、 公司《信息披露管理制度》的规定，结合公司 2025 年半年度实际经营情况， ...

Core Viewpoint - The company intends to use part of the excess raised funds to permanently supplement its working capital, which aligns with its operational needs and benefits all shareholders [1][4][6] Fundraising Overview - The company completed its initial public offering on April 24, 2020, issuing 16.67 million shares at a price of RMB 107.41 per share, raising a total of RMB 1,790,524,700, with a net amount of RMB 1,713,926,258 after deducting issuance costs [2][5] - The total amount of excess funds raised is RMB 935,933,858.08, with the planned amount for permanent working capital supplementation being RMB 280 million, accounting for 29.92% of the total excess funds [4][5] Investment Project Details - The raised funds are primarily allocated to projects including the "Tongdaxin Open Artificial Intelligence Platform Project," "Tongdaxin Visualization Financial Research Terminal Project," "Tongdaxin Professional Investment Trading Platform Project," and "Tongdaxin Big Data-Based Industry Safety Monitoring System Project," with a total investment amount of RMB 777,992,400 [3][4] Approval and Compliance - The company has committed that the cumulative use of excess funds for permanent working capital will not exceed 30% of the total excess funds within any twelve-month period, ensuring compliance with regulatory requirements [4][5] - The board of directors and the supervisory board have approved the use of part of the excess funds, which will be submitted for shareholder approval [6] Sponsor's Verification Opinion - The sponsor, China Galaxy Securities, has verified that the use of excess funds for working capital is in compliance with relevant laws and regulations, will not affect the normal progress of investment projects, and does not harm the interests of shareholders [6]

深圳市财富趋势科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 深圳市财富趋势科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 二零二五年八月（修订） 第 1 页 共 5 页 深圳市财富趋势科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 目录 第二条 董事会设董事会秘书，董事会秘书是公司高级管理人员,依据《公司法》、《公 司章程》及证券交易所的有关规定赋予的职权开展工作，履行职责，对董事会负责。 第二章 任职条件 第三条 董事会秘书应当具有大学本科以上学历，从事经济、金融、管理、股权事务等 工作三年以上的自然人担任。 第四条 董事会秘书应当具有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等 方面的知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠 诚地履行职责，并具有良好的处理公共事务的能力。 第五条 董事会秘书可以由公司董事兼任。但董事兼任董事会秘书的，如果某一行为应 当由董事及董事会秘书分别作出时，则兼任公司董事会秘书的人士不得以双重身份作出。 | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 董事会秘书工作制度 | | | 1 | | 第一章 | 总 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 二零二五年八月（修订） 深圳市财富趋势科技股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 目录 | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | | | 0 | | --- | --- | --- | --- | | 董事会专门委员会工作细则 | | | 0 | | 第一章 | 总 则 | | 1 | | 第二章 | 人员组成 | | 2 | | 第三章 | 职责权限 | | 3 | | 第四章 | 决策程序 | | 5 | | 第五章 | 议事规则 | | 7 | | 第六章 | 附 则 | | 10 | 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及其他有 关规定，特制定本细则。 第二条 董事会按照股东会决议设立战略委员会、提名委员会，薪酬与考核委员会和审 计委员会四个专门委员会，董事会专门委员会对董事会负责，各委员会提案应提交董事会 审议决定。 第三条 董事会各专门委员会的职责。 （一）战略委员会负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 （二）提名委员会负责： 1. 研究董事、经理人员的选择标准和程序并提出 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 对外担保管理办法 二零二五年八月 深圳市财富趋势科技股份有限公司 目录 | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 对外担保管理办法 | | | 1 | | 第一章 则 | 总 | | 1 | | 第二章 | 对外担保的审查和批准 | | 2 | | 第三章 | 对外担保的风险管理 | | 4 | | 第四章 责任和处罚 | | | 6 | | 第五章 则 | 附 | | 6 | 对外担保同时构成关联交易的，还应执行《深圳市财富趋势科技股份有限公司关联交 易管理办法》的相关规定。 第四条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待对外担保，严格控制对外担保可能 产生的风险。 第五条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。公司有权拒绝 任何强令其为他人提供担保的行为。 第二条 本办法所称"对外担保"，是指公司为他人提供的保证、抵押及质押。 第三条 公司及控股子公司对外担保适用本办法。 第六条 公司对外担保，须根据《公司章程》和本办法规定经股东会或董事会审议，未 经董事会或股东会批准，公司不得对外提供 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 投资者关系管理制度 二零二五年八月（修订） | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | | | 0 | | --- | --- | --- | --- | | 投资者关系管理制度 | | | 0 | | 第一章 | 总 则 | | 1 | | 第二章 | 投资者关系管理的基本原则 | | 2 | | 第三章 | 投资者关系管理的工作对象及主要职责 | | 3 | | 第四章 | 投资者关系管理负责人及机构 | | 4 | | 第五章 | 投资者关系活动的内容 | | 4 | | 第六章 | 投资者关系管理活动的方式 | | 5 | | 第七章 | 股东会 | | 5 | | 第八章 | 网 站 | | 6 | | 第九章 | 分析师会议、业绩说明会和路演 | | 6 | | 第十章 | 一对一沟通 | | 7 | | 第十一章 | 现场参观 | | 7 | | 第十二章 | 电话咨询 | | 7 | | 第十三章 | 相关机构与个人 | | 8 | | 第十四章 | 投资者关系顾问 | | 8 | | 第十五章 | 证券分析师和基金经理 | | 8 | | 第十六章 | 新闻媒体 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 募集资金管理制度 二零二五年八月（修订） 深圳市财富趋势科技股份有限公司 募集资金管理制度 | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | | | | 0 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 募集资金管理制度 | | | | 0 | | 则 | 总 | 第一章 | | 1 | | 第二章 | | | 募集资金的专户存储 | 2 | | 第三章 | | 募集资金的使用 | | 3 | | 第四章 | | | 募集资金投资项目变更 | 6 | | 第五章 | | | 募集资金管理与监督 | 8 | | 第六章 | | 附 则 | | 9 | 第一章 总 则 第一条 为了加强对深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中 国证券监督管理委员会公告[2012]44 号――上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》（以下简称"《监管要求》"）、《上 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 对外投资管理办法 二零二五年八月（修订） 第 1 页 共 9 页 | | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 1 | | | --- | --- | --- | | | 对外投资管理办法 1 | | | 第一章 | 总 则 | 3 | | 第二章 | 对外投资类型和审批 | 3 | | 第三章 | 对外投资的管理机构和决策程序 | 5 | | 第四章 | 对外投资的实施和管理 | 6 | | 第五章 | 对外投资的转让和回收 | 7 | | 第六章 | 监督检查 | 8 | | 第七章 | 附 则 | 8 | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行 为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》等法律法规和《公司章程》的有关规定， 结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权 及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 本办 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 关联交易管理办法 二零二五年八月（修订） 深圳市财富趋势科技股份有限公司 关联交易管理办法 目录 | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | | 1 | | --- | --- | --- | | 关联交易管理办法 | | 1 | | 第一章 总则 | | 1 | | 第二章 | 关联人及关联交易 | 1 | | 第三章 | 关联交易的决策程序 | 4 | | 第四章 | 公司与关联方的资金往来限制性规定 | 8 | | 第五章 附则 | | 8 | 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规章、规范性文件和《深圳市财 富趋势科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情 况制定本办法。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性， 保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 第三条 发生交易活动时，相关责任人应审慎判断是 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 总经理工作细则 深圳市财富趋势科技股份有限公司 总经理工作细则 二零二五年八月（修订） 第 1 页 共 9 页 深圳市财富趋势科技股份有限公司 总经理工作细则 目录 | | | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 总经理工作细则 | | | | 1 | | 第一章 | 总 | 则 | | 2 | | 第二章 | | | 总经理的任职资格与任免程序 | 2 | | 第三章 | | 总经理的权限 | | 4 | | 第四章 | | | 总经理工作机构及工作程序 | 5 | | 第五章 | | 总经理的职责 | | 6 | | 第六章 | | | 总经理的考核与奖惩 | 8 | | 第七章 | 附 | 则 | | 9 | 第一章 总 则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善公司治理结构，依照《中华人民 共和国公司法》和有关法规，特制定本细则。 第二条 本细则适用于深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）及下属 全资和控股企业，包括非法人独立核算单位。下属其他企业可参照执行。 第三条 ...