深圳市财富趋势科技股份有限公司 股东会议事规则 二零二五年八月（修订） 深圳市财富趋势科技股份有限公司 股东会议事规则 目录 | | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 股东会议事规则 | | | 1 | | 第一章 | 总 则 | | 1 | | 第二章 | | 股东会的召集 | 2 | | 第三章 | | 股东会的提案与通知 | 3 | | 第四章 | | 股东会的召开 | 5 | | 第五章 | 审议与表决 | | 8 | | 第六章 | 股东会决议 | | 10 | | 第七章 | 附 则 | | 12 | 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规 和《深圳市财富趋势科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股 ...

并办理工商登记、修订公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2025-027 深圳市财富趋势科技股份有限公司 关于取消监事会、变更公司注册资本、修订《公司章程》 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳市 财富趋势科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定， 深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十九 次会议审议通过了《关于取消监事会、变更公司注册资本、修订《公司章程》 并办理工商登记、修订公司部分治理制度的议案》，具体情况如下： 一、取消监事会的原因及依据 根据《公司法》、《上市公司章程指引(2025 年修订)》(以下简称"《章程 指引》")等相关规定，结合公司实际情况，公司将不再设置监事会与监事，监 事会部分的职权由董事会审计委员会行使，《监事会议事规则》等监事会相关 制度相应废止，《公司章程》以及公司各项规章制度中涉及监事会、监事的规 定不再适用。 在公司股东大会审议 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会，现提名宋 丽梦为深圳市财富趋势科技股份有限公司第六届董事会独立董 事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任深圳市财富趋势科技股份有限公司第六届董事 会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为， 被提名人具备独立董事任职资格，与深圳市财富趋势科技股份有 限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如 下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人徐长生，已充分了解并同意由提名人深圳市财富趋势科 技股份有限公 司(以下简称"该公司")董事会提名为深圳市财富 趋势科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本人公开 声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担 任该公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定； （七）中国人民银行《股 ...

2025 年 8 月（修订） 第一章 总 则 深圳市财富趋势科技股份有限公司 内部审计制度 第一条 为完善深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）治理结构，规范公司经济行为，提高公司内部审计工作质量，防范和控制 公司风险，增强信息披露的可靠性，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国审计法》、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》、《审计署关于内部审计工作的规定》等相关法律、法规、规范性文件和《深 圳市财富趋势科技股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，适用于公司各内部机构、子公司、分公司及公司 对其有实际控制权的其他企业。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员 为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一） 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二） 提高公司经营的效率和效果； （三） 保障公司资产的安全； （四） 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结合本公司所处 行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防 ...

证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2025-025 截至 2025 年 6 月 30 日止，募集资金账户余额为 258,948,956.60 元，具体情 况如下： | 时间 | 金额（元） | | --- | --- | | 截至 年 月 日募集资金账户余额 2024 12 31 | 266,617,134.37 | | 加：本年度赎回 年度已到期理财产品 2024 | 1,325,000,000.00 | | 加：本年度利息收入及理财收益（已扣除银行手续费用） | 12,121,195.13 | | 减：本年度已使用金额 | 59,789,372.90 | | 减：截至 年 月 日结构性存款期末余额 2025 06 30 | 600,000,000.00 | | 减：截至 年 月 日可转让大额存单期末余额 2025 06 30 | 500,000,000.00 | | 减：截至 年 月 日券商收益凭证期末余额 2025 06 30 | 185,000,000.00 | | 截至 2025 年 06 月 30 日募集资金专户余额 | 258,948,956.60 | 二、募集资金管理情况 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会任 期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规、规范性文件等有关规定，公司开展了董事会换届选举工作。 现将具体情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2025-028 深圳市财富趋势科技股份有限公司 关于公司董事会换届选举的公告 根据《公司章程》规定，公司董事会成员共 7 名，其中非独立董事 3 名， 独立董事 3 名，职工代表董事 1 名。经董事会提名委员会审查同意，公司于 2025 年 8 月 29 日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于董事会 换届选举暨提名第六届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于董事会换届 选举暨提名第六届董事会独立董事候选人的议案》，同意提名黄山先生、田进 恩先生、秦涛先生为第六届董事会非独立董事候选人，徐 ...

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； 科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人宋丽梦，已充分了解并同意由提名人深圳市财富趋势科 技股份有限公司(以下简称"该公司")董事会提名为深圳市财富 趋势科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本人公开 声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担 任该公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相 ...

公司代码：688318 公司简称：财富趋势 深圳市财富趋势科技股份有限公司 2025 年半年度报告 深圳市财富趋势科技股份有限公司2025 年半年度报告 1 / 178 深圳市财富趋势科技股份有限公司2025 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第三 节"经营情况的讨论与分析"。 三、 公司全体董事出席董事会会议。 四、 本半年度报告未经审计。 五、 公司负责人黄山、主管会计工作负责人黄山及会计机构负责人（会计主管人员）陈丹声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 六、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 八、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 九、 是否存在被控股股东 ...

证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2025-029 深圳市财富趋势科技股份有限公司 第五届董事会第十九次会议决议 深圳市财富趋势科技股份有限公司（下称"公司"）第五届董事会第十九 次会议（以下简称"本次会议"）于 2025 年 8 月 19 日以电子邮件的方式通知 各位董事、监事、高级管理人员。会议于 2025 年 8 月 29 日上午 10:00 在公司 会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。 本次会议应到董事 7 人，实到董事 7 人。本次会议的召开符合《公司法》、 《公司章程》以及有关法律、法规的规定。会议由董事长黄山先生主持；公司 高级管理人员列席了会议。 会议经与会董事投票表决，通过了以下议案： 根据中国证监会发布的规范性行政法规《上市公司信息披露管理办法》、 上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》、上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作等规范性文件、科创板 上市公司自律监管指南第 7 号——年度报告相关事项等规范性文件，及《公司 章程》、公司《信息披露管理制度》的规定，结合公司 2025 年半年度实际经营 情况，据此公司编制了《 ...