深圳市财富趋势科技股份有限公司 关联交易管理办法 二零二五年八月（修订） 深圳市财富趋势科技股份有限公司 关联交易管理办法 目录 | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | | 1 | | --- | --- | --- | | 关联交易管理办法 | | 1 | | 第一章 总则 | | 1 | | 第二章 | 关联人及关联交易 | 1 | | 第三章 | 关联交易的决策程序 | 4 | | 第四章 | 公司与关联方的资金往来限制性规定 | 8 | | 第五章 附则 | | 8 | 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规章、规范性文件和《深圳市财 富趋势科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情 况制定本办法。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性， 保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 第三条 发生交易活动时，相关责任人应审慎判断是 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 募集资金管理制度 二零二五年八月（修订） 深圳市财富趋势科技股份有限公司 募集资金管理制度 | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | | | | 0 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 募集资金管理制度 | | | | 0 | | 则 | 总 | 第一章 | | 1 | | 第二章 | | | 募集资金的专户存储 | 2 | | 第三章 | | 募集资金的使用 | | 3 | | 第四章 | | | 募集资金投资项目变更 | 6 | | 第五章 | | | 募集资金管理与监督 | 8 | | 第六章 | | 附 则 | | 9 | 第一章 总 则 第一条 为了加强对深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中 国证券监督管理委员会公告[2012]44 号――上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》（以下简称"《监管要求》"）、《上 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 总经理工作细则 深圳市财富趋势科技股份有限公司 总经理工作细则 二零二五年八月（修订） 第 1 页 共 9 页 深圳市财富趋势科技股份有限公司 总经理工作细则 目录 | | | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 总经理工作细则 | | | | 1 | | 第一章 | 总 | 则 | | 2 | | 第二章 | | | 总经理的任职资格与任免程序 | 2 | | 第三章 | | 总经理的权限 | | 4 | | 第四章 | | | 总经理工作机构及工作程序 | 5 | | 第五章 | | 总经理的职责 | | 6 | | 第六章 | | | 总经理的考核与奖惩 | 8 | | 第七章 | 附 | 则 | | 9 | 第一章 总 则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善公司治理结构，依照《中华人民 共和国公司法》和有关法规，特制定本细则。 第二条 本细则适用于深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）及下属 全资和控股企业，包括非法人独立核算单位。下属其他企业可参照执行。 第三条 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 董事会议事规则 目录 | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 董事会议事规则 | | 1 | | | 第一章 | 总 | 则 1 | | | 第二章 | | 董事会会议的召集、主持及提案 2 | | | 第三章 | | 董事会会议通知 3 | | | 第四章 | | 董事会会议的召开 3 | | | 第五章 | | 董事会会议的表决 5 | | | 第六章 | 附 | 则 8 | | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 董事会议事规则 二零二五年八月（修订） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及其成 员的行为，保证公司决策行为的民主化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》及其他 现行有关法律法规和《深圳市财富趋势科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 第二条 公司设董事会，是公司的常设性决策机构，行使法律法规、《公司章程》及股 东会赋予的职权，对股东会负责。董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加 董事会会议是履行董事 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 独立董事工作制度 深圳市财富趋势科技股份有限公司 独立董事工作制度 二零二五年八月（修订） 1 / 8 深圳市财富趋势科技股份有限公司 独立董事工作制度 | 目录 | | --- | | | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | 1 | | --- | --- | --- | | | 独立董事工作制度 1 | | | 第一章 | 总则 | 2 | | 第二章 | 独立董事的任职资格 2 | | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 4 | | | 第四章 | 独立董事的职权 5 | | | 第五章 | 独立董事的独立意见 6 | | | 第六章 | 公司为独立董事提供的必要条件 | 7 | | 第七章 | 附则 | 7 | 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及经理层的 约束和监督机制，保护全体股东特别是中小股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等法律、法 规、规范性文件和《深圳市财富趋势科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本工 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 信息披露管理制度 二零二五年八月（修订） 深圳市财富趋势科技股份有限公司 信息披露管理制度 目录 | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | | | | 1 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 信息披露管理制度 | | | | 1 | | 第一章 | 总 | 则 | | 1 | | 第二章 | | 信息披露的基本原则 | | 2 | | 第三章 | | 信息披露的一般要求 | | 3 | | 第四章 | | 信息披露的内容及披露标准 | | 5 | | 第一节 | | 定期报告 | 5 | | | 第二节 | | 临时报告 | 7 | | | 第三节 | | 业绩预告和业绩快报 | 11 | | | 第四节 | | 应当披露的行业信息和经营风险 | 12 | | | 第五章 | | 信息披露的审核与披露程序 | | 16 | | 第六章 | | 信息披露的责任划分 | | 16 | | 第七章 | | 内幕信息保密 | | 19 | | 第八章 | | 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 | | 19 | | 第九章 | | 信息披露相关文件 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 深圳市财富趋势科技股份有限公司 对外捐赠管理办法 二零二五年八月（修订） 第 1 页 共 6 页 深圳市财富趋势科技股份有限公司 目录 | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | | 1 | | --- | --- | --- | | 对外捐赠管理办法 | 1 | | | 第一章 总则 | 2 | | | 第二章 对外捐赠的决策程序和规则 | 3 | | | 第三章 信息披露和档案管理 | 5 | | | 第四章 附则 | 5 | | 第一章 总则 第一条 为更好地履行公司社会责任，规范公司对外捐赠行为，加强公司对外捐赠事项 的管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国公益事业捐赠法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、行政法规、规范性文件以及公司章程的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司所属全资、控股子公司（以下统称"子公司"）以公 司或子公司的对外捐赠行为。子公司外捐赠的，事先应由公司按照本制度的规定批准。 第三条 公司及子公司的对外捐赠限于如下方式： （一）公益性捐赠：指向教育、科学、文化、卫生医疗、公共安全、体 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 子公司管理制度 2025 年 8 月（修订） 深圳市财富趋势科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市财富趋势科技股份有限公司（下称"公司"） 对子 公司的管理控制，规范内部运作机制，维护公司和投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上市公司内部控制指引》、《上市公司治 理准则》等法律、法规、规范性文件及《深圳市财富趋势科技股份有限公司章 程》（下称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构布局和业 务发展需要而依法设立或投资的、具有独立法人主体资格的公司，包括： 1、公司独资设立的全资子公司； 2、公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司持股比例在50%以上， 或虽未达到50%但能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他 安排能够实际控制或支配的控股子公司。 深圳市财富趋势科技股份有限公司的各分公司及子公司 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 媒体采访和投资者调研接待办法 深圳市财富趋势科技股份有限公司 媒体采访和投资者调研接待办法 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范深圳市财富趋势科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的媒体采访和投资者调研接待行为，加强公司与媒体、投 资者的沟通 与交流，提高公司的投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和 国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 发布的《上市公司与投 资者关系工作指引》（证监公司字[2005]52 号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科 创板股票上市规则》、《关于进一步加强上市公司投资者关系管理工作的通知》等法律、法规、 规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所述的媒体采访和投资者调研接待工作，是指公司通过接受投资者、媒体、 证券机构的调研、一对一的沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、新闻采访等 活动，增进投资者对公司的了解和价值认同的工作。 深圳市财富趋势科技股份有限公司 媒体采访和投资者调研接待办法 二零二五年八月（修订） 1 页 共 13 页 （ ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 二零二五年八月（修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市财富趋势科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的 作用，促进公司独立董事尽责履职，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关法律法 规、规范性文件和《深圳市财富趋势科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第二章 人员组成 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为 履行独立董事职责专门召开的会议。 （三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施 （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定 的其他事。 第六条 独立董事行使下列特别职权前应当经独立董事专门会 议讨论后，方可行使： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或 ...