深圳市财富趋势科技股份有限公司 董事会议事规则 目录 | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 董事会议事规则 | | 1 | | | 第一章 | 总 | 则 1 | | | 第二章 | | 董事会会议的召集、主持及提案 2 | | | 第三章 | | 董事会会议通知 3 | | | 第四章 | | 董事会会议的召开 3 | | | 第五章 | | 董事会会议的表决 5 | | | 第六章 | 附 | 则 8 | | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 董事会议事规则 二零二五年八月（修订） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及其成 员的行为，保证公司决策行为的民主化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》及其他 现行有关法律法规和《深圳市财富趋势科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 第二条 公司设董事会，是公司的常设性决策机构，行使法律法规、《公司章程》及股 东会赋予的职权，对股东会负责。董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加 董事会会议是履行董事 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 独立董事工作制度 深圳市财富趋势科技股份有限公司 独立董事工作制度 二零二五年八月（修订） 1 / 8 深圳市财富趋势科技股份有限公司 独立董事工作制度 | 目录 | | --- | | | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | 1 | | --- | --- | --- | | | 独立董事工作制度 1 | | | 第一章 | 总则 | 2 | | 第二章 | 独立董事的任职资格 2 | | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 4 | | | 第四章 | 独立董事的职权 5 | | | 第五章 | 独立董事的独立意见 6 | | | 第六章 | 公司为独立董事提供的必要条件 | 7 | | 第七章 | 附则 | 7 | 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及经理层的 约束和监督机制，保护全体股东特别是中小股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等法律、法 规、规范性文件和《深圳市财富趋势科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本工 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 信息披露管理制度 二零二五年八月（修订） 深圳市财富趋势科技股份有限公司 信息披露管理制度 目录 | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | | | | 1 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 信息披露管理制度 | | | | 1 | | 第一章 | 总 | 则 | | 1 | | 第二章 | | 信息披露的基本原则 | | 2 | | 第三章 | | 信息披露的一般要求 | | 3 | | 第四章 | | 信息披露的内容及披露标准 | | 5 | | 第一节 | | 定期报告 | 5 | | | 第二节 | | 临时报告 | 7 | | | 第三节 | | 业绩预告和业绩快报 | 11 | | | 第四节 | | 应当披露的行业信息和经营风险 | 12 | | | 第五章 | | 信息披露的审核与披露程序 | | 16 | | 第六章 | | 信息披露的责任划分 | | 16 | | 第七章 | | 内幕信息保密 | | 19 | | 第八章 | | 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 | | 19 | | 第九章 | | 信息披露相关文件 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 子公司管理制度 2025 年 8 月（修订） 深圳市财富趋势科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市财富趋势科技股份有限公司（下称"公司"） 对子 公司的管理控制，规范内部运作机制，维护公司和投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上市公司内部控制指引》、《上市公司治 理准则》等法律、法规、规范性文件及《深圳市财富趋势科技股份有限公司章 程》（下称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构布局和业 务发展需要而依法设立或投资的、具有独立法人主体资格的公司，包括： 1、公司独资设立的全资子公司； 2、公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司持股比例在50%以上， 或虽未达到50%但能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他 安排能够实际控制或支配的控股子公司。 深圳市财富趋势科技股份有限公司的各分公司及子公司 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 深圳市财富趋势科技股份有限公司 对外捐赠管理办法 二零二五年八月（修订） 第 1 页 共 6 页 深圳市财富趋势科技股份有限公司 目录 | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | | 1 | | --- | --- | --- | | 对外捐赠管理办法 | 1 | | | 第一章 总则 | 2 | | | 第二章 对外捐赠的决策程序和规则 | 3 | | | 第三章 信息披露和档案管理 | 5 | | | 第四章 附则 | 5 | | 第一章 总则 第一条 为更好地履行公司社会责任，规范公司对外捐赠行为，加强公司对外捐赠事项 的管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国公益事业捐赠法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、行政法规、规范性文件以及公司章程的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司所属全资、控股子公司（以下统称"子公司"）以公 司或子公司的对外捐赠行为。子公司外捐赠的，事先应由公司按照本制度的规定批准。 第三条 公司及子公司的对外捐赠限于如下方式： （一）公益性捐赠：指向教育、科学、文化、卫生医疗、公共安全、体 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 媒体采访和投资者调研接待办法 深圳市财富趋势科技股份有限公司 媒体采访和投资者调研接待办法 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范深圳市财富趋势科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的媒体采访和投资者调研接待行为，加强公司与媒体、投 资者的沟通 与交流，提高公司的投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和 国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 发布的《上市公司与投 资者关系工作指引》（证监公司字[2005]52 号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科 创板股票上市规则》、《关于进一步加强上市公司投资者关系管理工作的通知》等法律、法规、 规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所述的媒体采访和投资者调研接待工作，是指公司通过接受投资者、媒体、 证券机构的调研、一对一的沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、新闻采访等 活动，增进投资者对公司的了解和价值认同的工作。 深圳市财富趋势科技股份有限公司 媒体采访和投资者调研接待办法 二零二五年八月（修订） 1 页 共 13 页 （ ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 二零二五年八月（修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市财富趋势科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的 作用，促进公司独立董事尽责履职，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关法律法 规、规范性文件和《深圳市财富趋势科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第二章 人员组成 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为 履行独立董事职责专门召开的会议。 （三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施 （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定 的其他事。 第六条 独立董事行使下列特别职权前应当经独立董事专门会 议讨论后，方可行使： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或 ...

综上，董事会提名委员会同意提名徐长生先生、潘敏先生、宋丽梦先生为 公司第六届董事会独立董事候选人，并同意将上述提名事项提交公司董事会审 议。 1、经审阅公司第六届董事会独立董事候选人徐长生先生、潘敏先生、宋丽 梦先生的个人履历等相关资料，上述独立董事候选人未持有公司股份，与公司 其他董事、高级管理人员以及持股 5%以上股东不存在其他关联关系，不存在 《公司法》规定的不得担任公司的董事、独立董事的情形；未被中国证监会采 取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事； 未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯 罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；经查 询不属于失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等 规定的任职资格和独立性要求。 2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章与规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事 任职要求。 深圳市财富趋势科技股份有限公司 董事会提名委员会关于第六届董事会独立董事候选人 任职资格的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《 ...

深圳市财富趋势科技股有限公司 公司章程 深圳市财富趋势科技股份有限公司 公司章程 二零二五年八月（修订） 深圳市财富趋势科技股有限公司 公司章程 目录 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 第三章 | 股份 | | 第一节 | 股份发行 . | | 第二节 | 股份增减和回购 . | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 . | | 第一节 | 股东的一般规定 | | 第二节 | 控股股东与实际控制人 | | 第三节 | 股东会的一般规定 . | | 第四节 | 股东会的召集 . | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | | 第六节 | 股东会的召开 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | | 第五章 | 董事和董事会 . | | 第一节 | 董事的一般规定 | | 第二节 | 董事会 | | 第三节 | 独立董事 | | 第四节 | 董事会专门委员会 . | | 第六章 | 高级管理人员 34 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第一节 | 财务会计制度 . | | 第二节 | 内部审计 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 股东会议事规则 二零二五年八月（修订） 深圳市财富趋势科技股份有限公司 股东会议事规则 目录 | | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 股东会议事规则 | | | 1 | | 第一章 | 总 则 | | 1 | | 第二章 | | 股东会的召集 | 2 | | 第三章 | | 股东会的提案与通知 | 3 | | 第四章 | | 股东会的召开 | 5 | | 第五章 | 审议与表决 | | 8 | | 第六章 | 股东会决议 | | 10 | | 第七章 | 附 则 | | 12 | 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规 和《深圳市财富趋势科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股 ...