国投证券股份有限公司 关于深圳微芯生物科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 2. 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券 根据中国证监会《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1234 号），公司向不特定 1 对象发行 500 万张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值 100 元， 募集资金总额为人民币 500,000,000.00 元，扣除与发行有关的费用总额人民币 15,462,700.00 元后，实际募集资金净额为人民币 484,537,300.00 元。本次募集资 金于 2022 年 7 月 11 日全部到位，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 7 月 11 日对公司向不特定对象发行可转债的资金到位情况进行了审验， 并出具了《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金验证报告》（毕马威华振 验字第 2201110 号）。 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为深圳 微芯生物科技股份有限公司（以下简称"微芯生物"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市 ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-025 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于选举职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"微芯生物"）第二 届监事会任期已于 2024 年 3 月 17 日届满，根据《中华人民共和国公司法》、《公 司章程》等有关规定，公司于 2024 年 3 月 27 日召开 2024 年职工代表大会第一 次会议，会议的召开及表决程序符合职工代表大会决策的有关规定，会议经民主 讨论、表决，全体职工代表一致审议通过了《关于选举第三届监事会职工代表监 事的议案》，同意选举何杰先生、金霞女士 2 人（简历详见附件）为公司第三届 监事会职工代表监事。 根据《公司章程》的规定，公司股东代表监事将由公司股东大会选举产生， 职工代表监事由公司职工通过职工代表大会民主选举产生。本次职工代表大会选 举产生的职工代表监事，将与公司股东大会选举产生的股东代表监事共同组成公 司第三届监事会，任期与公司第三届监事会一致。 特此公 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 独立音雪候选人声明与承诺 本人罗勇根,已充分了解并同意由提名人深圳微芯生物科技 股份有限公司董事会提名为深圳微芯生物科技股份有限公司第 三届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事 任职资格,保证不存在任何影响本人担任深圳微芯生物科技股份 有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人能够严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》等法律法规、公司章程和《深圳微芯生物科技股份有限公 司独立董事工作制度》的规定，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，客观、 公正、审慎地发表意见，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、个人基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人黎翔燕，女，1979 年 1 月生，中国国籍，无境外永久居留权，天津财经 大学经济学专业本科学历，中国注册会计师协会执业会员，现任公司独立董事， 任期自 2018 年 3 月 24 日至 2024 年 4 月 19 日。 详细履历如下： 2001 年 7 月至 2001 年 10 月任深圳中天勤会计师事务所有 限公司审计员；2001 年 11 月至 2012 年 8 月历任深圳市鹏城会计师事务所有限 公司审计员、项目经理、部门副经理、授薪合伙人；2012 年 9 月至 2015 年 10 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 独立直营提名人声明与承诺 提名人深圳微芯生物科技股份有限公司董事会,现提名王艳 梅女士为深圳微芯生物科技股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任深圳微芯生物科技股份有限公司第三届董事会 独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为, 被提名人具备独立董事任职资格,与深圳微芯生物科技股份有限 公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被 提 名 人已经 参 加 培 训 并 取 得 证 券 交 易 所认可 的 相 关 培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-032 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于修改公司章程的公告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指 引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《深圳微芯生物科技股份有限公司 章程》等法律、法规、规范性文件的规定，公司拟对《公司章程》中的部分条款进 行修订。具体内容对照如下： | | 修订前 | 修订后 | | | --- | --- | --- | --- | | 第六条 | 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | 第六条 | 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | 40,797.79 | 万元(以下如无特别指明, 均 | 40,853.999 | 万元(以下如无特别指明, | 1 | 为人民币元)。 | 均为人民币元)。 | | --- | --- | | 第十八条 公司股份总数为 40,797.79 | 第十八条 公司股份总数为 40,853.999 | | 万股, 均为普通股, 并以人民币标明面 | 万股, 均为普通股, 并以人民币标明面 | | 值。 | 值。 | | 第二十五条 公司因本 ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-024 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"微芯生物"或"公司"）第二 届董事会、第二届监事会任期已于 2024 年 3 月 17 日届满。根据《公司法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《公司章程》等相关规定， 公司开展了董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情 况公告如下： 一、董事会换届选举情况 公司于 2024 年 3 月 28 日召开了第二届董事会第三十六次会议，审议通过了 《关于选举第三届董事会非独立董事的议案》及《关于选举第三届董事会独立董 事的议案》，经董事会提名委员会对公司第三届董事会董事候选人任职资格的审 查，公司董事会同意选举 XIANPING LU 博士、黎建勋先生、海鸥女士、杨晗鹏先 生、李伟华先生 5 人为公司第三届董事会非独立董事（简历详见后附），选举黄 民先生、王艳梅女士、 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于独立性的要求，不存 在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）参加会议情况 2023 年度公司共召开董事会 9 次，本人应参加会议 9 次，亲自出席会议 9 次，其中以通讯方式出席会议 9 次；公司共召开股东大会 3 次，本人亲自出席 3 次。 2023 年，本人认真审阅了提交会议审议的各项议案，并结合自身专业知识 积极参与讨论并提出合理意见，独立、客观、谨慎地行使了表决权，本人对公司 董事会审议的各项议案及公司其他事项没有提出异议。本人认为公司在 2023 年 度召开的董事会、股东大会符合法定程序，合法有效，重大经营决策事项均履行 了相关程序。 作为深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人能够严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》等法律法规、公司章程和《深圳微芯生物科技股份有限公 司独立董事工作制度》的规定，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-031 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一） 机构信息 1.基本信息 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"），2012 年 7 月 10 日取得工 商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场 东 2 座办公楼 8 层。 毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。 于 2023 年 12 月 31 日，毕马威华振有合伙人 234 人，注册会计师 1,121 人， 其中签署过证券服务业 ...

国投证券股份有限公司 关于深圳微芯生物科技股份有限公司 调整可转债募集资金投资项目的专项核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为深圳 微芯生物科技股份有限公司（以下简称"微芯生物"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《深圳微芯生物科技股份有限 公司募集资金管理制度》等有关规定，对公司本次调整募集资金投资项目进行了 认真、审慎的核查，并发表意见如下： 一、调整募集资金投资项目的概述 （一）募集资金基本情况 根据中国证监会《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1234 号），公司向不特定 对象发行 500 万张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值 100 元， 募集资金总额为人民币 500,000,000.00 元，扣除与发行有关的费用总额人民币 1 ...