广东赛微微电子股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 广东赛微微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法 规及规范性文件和《广东赛微微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，对公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划（草案）》"）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形 ...

公司代码：688325 公司简称：赛微微电 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 广东赛微微电子股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广东赛微微电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督 ...

广东赛微微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 广东赛微微电子股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全 公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性， 有效地将股东、公司和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长 远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下， 按照收益与贡献对等的原则，公司拟实施2024年限制性股票激励计划（以下简称 "本激励计划"、"股权激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《上市公司股权激励管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号—— 股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及公司章程、公司限制性 股票激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定公司《2024年限制性 股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 ...

证券代码：688325 证券简称：赛微微电 公告编号：2024-025 广东赛微微电子股份有限公司 第一届董事会第三十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东赛微微电子股份有限公司（以下称"公司"）第一届董事会第三十二次会 议（以下简称"本次会议"）的通知于 2024 年 4 月 10 日以邮件、电话等方式送达 各位董事，并于 2024 年 4 月 15 日在公司会议室以现场和通讯相结合方式召开。 本次会议由公司董事长召集并主持。会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名， 公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人 民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件和《广东赛微微电子股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定。经与会董事认真讨论审议， 以投票表决方式，通过如下议案： 一、审议通过《关于 2023 年年度报告及其摘要的议案》 经审核，董事会认为公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合相关法律 法规及《公司章程》等内部规章制度的规定； ...

广东赛微微电子股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度财务审计机构及内控审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 为保持审计工作的连续性和稳定性，经董事会审计委员会提议，公司拟续聘 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务审计机构及内控审 计机构，聘期自2023年年度股东大会决议之日起至2024年年度股东大会召开之日 止，董事会提请股东大会授权管理层根据2024年公司审计工作量和市场价格情况 等与天职国际协商确定具体报酬及签署相关协议文件。 证券代码：688325 证券简称：赛微微电 公告编号：2024-020 拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"天职国际会计师事务所"、"天职国际"） 本事项尚需提交公司股东大会审议。 一、拟续聘会计师事务所的情况说明 业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计 司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质 管理的最高执业资质的会计师事 ...

关于广东赛微微电子股份有限公司 使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理 的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 广东赛微微电子股份有限公司（以下简称"赛微微电"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司资料监管指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续 督导》等法律法规和规范性文件的要求，对赛微微电使用超募资金及部分闲置募 集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 3 月 4 日出具的《关于同意广东赛微微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可〔2022〕467 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 2,000.00 万股，每股发行价格为人民币 74.55 元，募集资金总额为 149,100.00 万元，扣除 发行 ...

广东赛微微电子股份有限公司 一、审计委员会基本情况 2023 年度，公司第一届董事会审计委员会原由独立董事刘圻先生、张光先 生及董事蒋燕波先生三名成员组成，独立董事刘圻先生担任审计委员会主席。 为完善公司治理结构，经公司第二十八次董事会审议《关于调整公司第一 届审计委员会委员的议案》，公司对第一届董事会审计委员会部分委员进行了调 整，委员由公司董事长、总经理蒋燕波先生变更为董事刘剑先生，任期自董事 会审议通过之日起至第一届董事会届满之日止。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年，公司共召开 5 次审计委员会会议，全体委员尽职尽责的履行了职 责，认真审议了会议议案，慎重的行使了表决权。会议具体情况如下： | 序号 | 会议时间 | 会议名称 | 审议议案 1、审议《关于 2022 年年度报告及其摘要的议案》； | | --- | --- | --- | --- | | | | | 2、审议《关于〈2022 年度董事会审计委员会履职情况报 告〉的议案》； | | | 2023 年 4 | 第一届董事会审 | 年度财务决算报告〉的议案》； 3、审议《关于〈2022 | | 1 | 月 20 日 | 计委员会第十 ...

证券代码：688325 证券简称：赛微微电 公告编号：2024-026 广东赛微微电子股份有限公司 第一届监事会第二十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东赛微微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第二十七次会 议（以下简称"本次会议"）的通知于 2024 年 4 月 10 日以邮件、电话等方式送达各 位监事，并于 2024 年 4 月 15 日在公司会议室以现场和通讯相结合方式召开。会议 应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议由监事会主席高平主持。会议的召 集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《广 东赛微微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定。经与会 监事认真讨论审议，以记名投票表决方式，审议通过如下议案： 一、审议通过《关于 2023 年年度报告及其摘要的议案》 经审核，监事会认为公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规 及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 2023 年年度报告的 ...

上海市锦天城律师事务所 关于广东赛微微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于广东赛微微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 案号：01F20241059 号 致：广东赛微微电子股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受广东赛微微电子股份有限公司 （以下简称"赛微微电"或"公司"）的委托，担任公司实施 2024 年限制性股票激励计 划（以下简称"本次激励计划"、"本计划"或"本次激励"）的专项法律顾问。 一、本所及本所经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 （以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》 等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵 循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认 ...

广东赛微微电子股份有限公司 证券代码：688325 证券简称：赛微微电 公告编号：2024-023 关于公司 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的要求，现将广东赛微微电子股份有限 公司（以下简称"公司"或"本公司"）2023 年 1-12 月募集资金存放与实际使用情 况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东赛微微电子股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕467 号）核准，公司获准向社会公开发行 人民币普通股数量 20,000,000.00 股，每股发行价格为人民币 74.55 元，募集资金 总额为 1,491,000,000.00 元，扣除发行费用 135,607,754.9 ...