广东赛微微电子股份有限公司 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《上市公司股权激励管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号—— 股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及公司章程、公司限制性 股票激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定公司《2023年限制性 股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与公司本激励计划的所有激励对象，即董事会薪酬和考核委 员会（以下简称"薪酬和考核委员会"）确定并经董事会审议通过的所有激励对 象，包括在本公司任职的核心骨干人员（不包括独立董事、监事）。 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 广 ...

证券代码：688325 证券简称：赛微微电 公告编号：2023-060 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东赛微微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月15日分别 召开了第一届董事会第二十八次会议、第一届监事会第二十五次会议，审议通过 了《关于使用自有资金、银行信贷资金等支付募投项目部分款项并以募集资金等 额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）实施 期间，使用自有资金、银行信贷资金等支付募投项目部分款项并以募集资金等额 置换，并明确了上述等额置换的具体操作流程规范。公司独立董事、监事会对以 上事项发表了明确同意的意见，保荐人国泰君安证券股份有限公司（以下简称" 保荐人"）对此出具明确的核查意见。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于2022年3月4日 出具的《关于同意广东赛微微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可[2022]467号），公司获准向社会公开发行人民币普通股2,000.0 ...

广东赛微微电子股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第二章 关联交易和关联人 1 第一条 为规范广东赛微微电子股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间的关联交易，保证公司与关联方之间所发生的交易符合公平、 公开、公正的原则，维护公司与全体股东（特别是中小投资者）的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司独立董事 管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《广东赛微微电子 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 特制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 符合诚实信用的原则； （二） 符合公平、公开、公允的原则； （三） 有利于公司的经营和发展的原则；公司董事会应当根据 客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时应当 聘请独立财务顾问或专业评估师对交易标的进行审计或 评估； （四） 关联人员回避原则。 第三条 公司得关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司与公司 关联人之间发生的可能导致资源或者义务的事项（不论是否收取价 款），主要包括： （一） 购买或者出售资产； ...

证券代码：688325 证券简称：赛微微电 公告编号：2023-055 广东赛微微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票。 股份来源：公司从二级市场回购的公司 A 股普通股股票和/或向激励对象 定向发行的公司 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：58.85 万股。 公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或 "本计划"）拟向激励对象授予的限制性股票数量为 58.85 万股（以下简称"本 次授予"），约占本激励计划草案公告日公司股本总额 8,333.0927 万股的 0.71%。 一、本股权激励计划目的及其他股权激励计划 （一）本激励计划的目的 为了进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分 调动公司核心团队的积极性，有效地将股东、公司和核心团队个人利益结合在一 起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在 ...

证券代码：688325 证券简称：赛微微电 公告编号：2023-056 广东赛微微电子股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1 征集投票权的时间：2023 年 12 月 27 日至 2023 年 12 月 28 日（上午 9:00— 11:30，下午 14:00—17:00） 征集人对所有表决事项的表决意见：同意 征集人未持有公司股票 2、征集人未持有公司股票，目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济 纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。 3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为公司独立董事，与本公司董事、监事、高级管理人员、主要股东及其关联 人以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。 （二）征集人对表决事项的表决意见及理由 征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2023 年 12 月 15 日召开的第一届 董事会第二十八次会议，并且对与公司实施 2023 年限制性股票激励计划（以下 简称"本次限制性股票激励计划 ...

一、限制性股票分配情况 广东赛微微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励 计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。 2、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均累 计未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的 1.00%。 广东赛微微电子股份有限公司 2023 年 12 月 16 日 本激励计划拟授予的限制性股票分配情况如下表所示： | 类别 | | 获授的限制性股 | 占授予限制性股票 | 占本激励计划公告日股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 票数量（万股） | | 总数的比例 | 总额的比例 | | 核心骨干人员（15 | 人） 58.85 | 100% | | 0.71% | | 合计 | | 58.85 100% | | 0.71% | ...

证券简称：赛微微电 证券代码：688325 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 广东赛微微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 | 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 | 6 | | （二）激励方式、来源及数量 | 6 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排 | 7 | | （四）限制性股票授予价格和授予价格的确定方法 | 9 | | （五）激励计划的授予与归属条件 | 9 | | （六）激励计划其他内容 | 12 | | 五、独立财务顾问意见 | 12 | | （一）对赛微微电 2023 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查 | | | 意见 | 12 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 | 13 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 | 14 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核 ...

广东赛微微电子股份有限公司 股东大会议事规则 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一） 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章 程》和本规则的规定； （二） 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三） 会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四） 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二章 股东大会的召集 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日 内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的， 应当说明理由并公告。 第八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向 董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规 定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的 书面反馈意见。 第一章 总则 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国 证监会派出机构和上海证券交易所（以下简称"证券交易所"），说 明原因并公告。 第一条 为了规范广东赛微微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的行 为，保证公司股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称 ...

一、关于变更公司注册资本、修改公司章程、办理工商变更 证券代码：688325 证券简称：赛微微电 公告编号：2023-061 广东赛微微电子股份有限公司 关于变更公司注册资本、修改公司章程、 办理工商变更并制定、修订部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东赛微微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月15日召开了 第一届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修改公司章 程并办理工商变更的议案》，该议案尚需提交股东大会审议。同时，审议通过了 《关于制定、修订部分公司治理制度的议案》，部分内控制度尚需提交股东大会审 议。 公司已完成2020年股票期权激励计划首次授予及预留授予第二期期权行权，并 根据上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司相关业务规定，完成股份登 记总数为1,665,464股。本次股票期权完成行权后，公司总股本由81,665,463股变更 为83,330,927股，公司注册资本由81,665,463元变更为83,330,927元。同时，根据 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于广东赛微微电子股份有限公司 使用自有资金及银行信贷资金等支付募投项目部分款项并 以募集资金等额置换的核查意见 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 3 月 4 日出具的《关于同意广东赛微微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可[2022]467号），公司获准向社会公开发行人民币普通股2,000.00万股， 每股发行价格为人民币 74.55 元，募集资金总额为 149,100.00 万元，扣除发行费 用 13,560.78 万元（不含增值税）后，募集资金净额为 135,539.22 万元。 上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验， 并于 2022 年 4 月 20 日出具了《验资报告》（天职业字[2022]24637 号）。公司依 照规定对募集资金进行了专户存储，并与保荐人、募集资金专户监管银行签订了 募集资金三方监管协议。具体内容详见公司于 2022 年 4 月 21 日在上海证券交易 所网站（www.see.com.cn）披露的《广东赛微微电子股份有限公司首次公开发行 股票科创板上 ...