（一） 公司董事会、监事会； 2 广东赛微微电子股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 前款"重大信息"，包括但不限于： 1 第一条 为确保广东赛微微电子股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 的及时、准确、充分、完整，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、《首次公开 发行股票注册管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《广东 赛微微电子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露，是当发生或即将发生可能对公司股票及其 衍生品的交易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的信 息以及证券监管部门要求或公司主动披露的信息（以下简称"重大 信息"）时，根据法律、法规、规范性文件的规定及时将相关信息 的公告文稿和相关备查文件报送上海证券交易所登记，并在中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定的媒体发布。 信息披露文件的形式主要包括：招股说明书、募集说明 ...

广东赛微微电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章总则 第一条 为进一步完善广东赛微微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别 是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称 "《独立董事管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》（以下简称"《指引》"）《上市公司独立董事履职指引》等法律、法规和 规范性文件以及《广东赛微微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 按照法律、行政法 ...

广东赛微微电子股份有限公司 董事会议事规则（草案） 第一章 总 则 董事会办公室负责人由董事会秘书兼任，保管董事会和董事会办公 室印章。 1 第一条 为了进一步规范广东赛微微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职 责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 颁布的《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》（以下 简称"《规范运作指引》"）等相关法律、法规和规范性文件以及 《广东赛微微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制订本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少在上下 两个半年度各召开一次定期会议。有下列情形之一的，董事会应当 召开临时会议： （一） 代表 1/10 以上表决权的股东提议时； （二） 1/3 以上董事联名提议时； （ ...

广东赛微微电子股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第二章 担保原则 第一条 为规范广东赛微微电子股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 行为，有效防范公司对外担保风险，保护股东和其他利益相关者的 合法权益，促进公司健康稳定发展，现根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规和 规范性文件以及《广东赛微微电子股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人银行债务或其它债务 提供担保责任，担保方式包括但不限于保证、抵押或质押。具体种 类可能是银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开 具保函的担保等，包括公司与子公司之间以及子公司之间的担保。 第三条 以公司本部或子公司名义进行的所有担保，均由公司统一管理，未 按照《公司章程》的规定经由公司董事会或股东大会批准，公司不 得对外提供担保。 第四条 除《公司章程》和本制度规定之外，公司不得以本公司资产为本公 司的股东或其控制的企业的债务提供担保。 第五条 本制度所称的子公司 ...

广东赛微微电子股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 广东赛微微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法 规及规范性文件和《广东赛微微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，对公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划（草案）》"）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； 1 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取 ...

证券代码：688325 证券简称：赛微微电 公告编号：2023-059 广东赛微微电子股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 2 日 14 点 30 分 召开地点：广东省东莞市松山湖园区工业南路 6 号 3 栋公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 2 日 至 2024 年 1 月 2 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年1月2日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地 ...

上海市锦天城律师事务所 关于广东赛微微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于广东赛微微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 案号：01F20235804 号 致：广东赛微微电子股份有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受广东赛微微电子股份有限公司 （以下简称"赛微微电"或"公司"）的委托，担任公司实施 2023 年限制性股票激励计 划（以下简称"本次激励计划"、"本计划"或"本次激励"）的专项法律顾问。 本所现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下 ...

广东赛微微电子股份有限公司 章 程 | | | | 第一章 | 总 | 则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 | 份 3 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股 东 | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | | 董事会 26 | | 第一节 | 董 事 | 26 | | 第二节 | 董事会 | 31 | | 第六章 | | 高级管理人员 37 | | 第七章 | | 监事会 40 | | 第一节 | 监 事 | 40 | | 第二节 | 监事会 | 41 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 43 | | 第一节 | 财务会计制度 | 43 | ...

广东赛微微电子股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总 则 1 第一条 为了规范广东赛微微电子股份有限公司（以下简称"公司"）与控股 股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金 往来，避免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相 关人的合法权益，建立防范公司关联方占用公司资金的长效机制， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范 性文件以及《广东赛微微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行 的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称公司关联方和关联交易的界定，遵从《上海证券交易所 科创板股票上市规则》的规定，并按财政部《企业会计准则第 36 号 --关联方披露》规定界定。 第四条 本制度所称资金占用，包括但不限于以下方式： （一） 经营性资金占用：是指公司关联方通过采购、销售等生产经营 环节的关联交易 ...

广东赛微微电子股份有限公司 第一届董事会第二十八次会议 广东赛微微电子股份有限公司独立董事 关于第一届董事会第二十八次会议的独立意见 独立董事认为: 1、公司《2023年限制性股票激励计划(草案)》及其摘要的拟定、审议流程 符合《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《科创板股票上 市规则》(以下简称"《上市规则》")等有关法律、法规、规章及规范性文件的规 定。 2、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股 权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象具备《公司法》(证券法》 《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格;不存在最近 12个月 内被证券交易所认定为不适当人选的情形;不存在最近 12个月内被中国证监会 及其派出机构认定为不适当人选的情形;不存在最近 12个月内因重大违法违规 行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形;不存在 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形;不存在具 有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形,该名单人员均符合《管理办 法》《 ...