证券代码：688325 证券简称：赛微微电 公告编号：2023-056 广东赛微微电子股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1 征集投票权的时间：2023 年 12 月 27 日至 2023 年 12 月 28 日（上午 9:00— 11:30，下午 14:00—17:00） 征集人对所有表决事项的表决意见：同意 征集人未持有公司股票 2、征集人未持有公司股票，目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济 纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。 3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为公司独立董事，与本公司董事、监事、高级管理人员、主要股东及其关联 人以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。 （二）征集人对表决事项的表决意见及理由 征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2023 年 12 月 15 日召开的第一届 董事会第二十八次会议，并且对与公司实施 2023 年限制性股票激励计划（以下 简称"本次限制性股票激励计划 ...

一、限制性股票分配情况 广东赛微微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励 计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。 2、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均累 计未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的 1.00%。 广东赛微微电子股份有限公司 2023 年 12 月 16 日 本激励计划拟授予的限制性股票分配情况如下表所示： | 类别 | | 获授的限制性股 | 占授予限制性股票 | 占本激励计划公告日股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 票数量（万股） | | 总数的比例 | 总额的比例 | | 核心骨干人员（15 | 人） 58.85 | 100% | | 0.71% | | 合计 | | 58.85 100% | | 0.71% | ...

广东赛微微电子股份有限公司 股东大会议事规则 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一） 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章 程》和本规则的规定； （二） 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三） 会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四） 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二章 股东大会的召集 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日 内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的， 应当说明理由并公告。 第八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向 董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规 定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的 书面反馈意见。 第一章 总则 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国 证监会派出机构和上海证券交易所（以下简称"证券交易所"），说 明原因并公告。 第一条 为了规范广东赛微微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的行 为，保证公司股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称 ...

证券简称：赛微微电 证券代码：688325 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 广东赛微微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 | 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 | 6 | | （二）激励方式、来源及数量 | 6 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排 | 7 | | （四）限制性股票授予价格和授予价格的确定方法 | 9 | | （五）激励计划的授予与归属条件 | 9 | | （六）激励计划其他内容 | 12 | | 五、独立财务顾问意见 | 12 | | （一）对赛微微电 2023 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查 | | | 意见 | 12 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 | 13 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 | 14 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核 ...

一、关于变更公司注册资本、修改公司章程、办理工商变更 证券代码：688325 证券简称：赛微微电 公告编号：2023-061 广东赛微微电子股份有限公司 关于变更公司注册资本、修改公司章程、 办理工商变更并制定、修订部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东赛微微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月15日召开了 第一届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修改公司章 程并办理工商变更的议案》，该议案尚需提交股东大会审议。同时，审议通过了 《关于制定、修订部分公司治理制度的议案》，部分内控制度尚需提交股东大会审 议。 公司已完成2020年股票期权激励计划首次授予及预留授予第二期期权行权，并 根据上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司相关业务规定，完成股份登 记总数为1,665,464股。本次股票期权完成行权后，公司总股本由81,665,463股变更 为83,330,927股，公司注册资本由81,665,463元变更为83,330,927元。同时，根据 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于广东赛微微电子股份有限公司 使用自有资金及银行信贷资金等支付募投项目部分款项并 以募集资金等额置换的核查意见 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 3 月 4 日出具的《关于同意广东赛微微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可[2022]467号），公司获准向社会公开发行人民币普通股2,000.00万股， 每股发行价格为人民币 74.55 元，募集资金总额为 149,100.00 万元，扣除发行费 用 13,560.78 万元（不含增值税）后，募集资金净额为 135,539.22 万元。 上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验， 并于 2022 年 4 月 20 日出具了《验资报告》（天职业字[2022]24637 号）。公司依 照规定对募集资金进行了专户存储，并与保荐人、募集资金专户监管银行签订了 募集资金三方监管协议。具体内容详见公司于 2022 年 4 月 21 日在上海证券交易 所网站（www.see.com.cn）披露的《广东赛微微电子股份有限公司首次公开发行 股票科创板上 ...

（一） 公司董事会、监事会； 2 广东赛微微电子股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 前款"重大信息"，包括但不限于： 1 第一条 为确保广东赛微微电子股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 的及时、准确、充分、完整，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、《首次公开 发行股票注册管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《广东 赛微微电子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露，是当发生或即将发生可能对公司股票及其 衍生品的交易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的信 息以及证券监管部门要求或公司主动披露的信息（以下简称"重大 信息"）时，根据法律、法规、规范性文件的规定及时将相关信息 的公告文稿和相关备查文件报送上海证券交易所登记，并在中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定的媒体发布。 信息披露文件的形式主要包括：招股说明书、募集说明 ...

广东赛微微电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章总则 第一条 为进一步完善广东赛微微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别 是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称 "《独立董事管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》（以下简称"《指引》"）《上市公司独立董事履职指引》等法律、法规和 规范性文件以及《广东赛微微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 按照法律、行政法 ...

广东赛微微电子股份有限公司 董事会议事规则（草案） 第一章 总 则 董事会办公室负责人由董事会秘书兼任，保管董事会和董事会办公 室印章。 1 第一条 为了进一步规范广东赛微微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职 责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 颁布的《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》（以下 简称"《规范运作指引》"）等相关法律、法规和规范性文件以及 《广东赛微微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制订本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少在上下 两个半年度各召开一次定期会议。有下列情形之一的，董事会应当 召开临时会议： （一） 代表 1/10 以上表决权的股东提议时； （二） 1/3 以上董事联名提议时； （ ...

广东赛微微电子股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第二章 担保原则 第一条 为规范广东赛微微电子股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 行为，有效防范公司对外担保风险，保护股东和其他利益相关者的 合法权益，促进公司健康稳定发展，现根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规和 规范性文件以及《广东赛微微电子股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人银行债务或其它债务 提供担保责任，担保方式包括但不限于保证、抵押或质押。具体种 类可能是银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开 具保函的担保等，包括公司与子公司之间以及子公司之间的担保。 第三条 以公司本部或子公司名义进行的所有担保，均由公司统一管理，未 按照《公司章程》的规定经由公司董事会或股东大会批准，公司不 得对外提供担保。 第四条 除《公司章程》和本制度规定之外，公司不得以本公司资产为本公 司的股东或其控制的企业的债务提供担保。 第五条 本制度所称的子公司 ...