华泰联合证券有限责任公司 关于上海宏力达信息技术股份有限公司 2023 年年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：上海宏力达信息技术股份 | | --- | --- | | | 有限公司 | | 保荐代表人姓名：赵星 | 联系电话：021-38966907 | | 保荐代表人姓名：邹晓东 | 联系电话：021-38966927 | 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为上海宏力达信息技术股份有限公司 （以下简称"宏力达"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票的保荐机构，对宏 力达进行持续督导，并出具 2023 年年度（以下简称"报告期"）持续督导跟踪报 告： 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 无。 2、核心技术被泄露的风险 公司目前研发生产的产品等涉及的多项自主知识产权和核心技术，已通过申 请专利、计算机软件著作权等形式加以保护。由于公司申请的专利中尚有部分未 获得核准，其他未申请专利的技术不受专利法的保护， ...

上海宏力达信息技术股份 有限公司 募集资金存放与使用情况 审核报告 大信专审字[2024]第 28-00027 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查理 བྷؑՊ䇑ᐸһ࣑ᡰ ेӜᐲ⎧⏰४⸕᱕䐟 1 ਧ ᆖ䲒ഭ䱵བྷ 22 ቲ 2206 䛞㕆 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 ⭥䈍 Telephone˖+86˄10˅82330558 Րⵏ Fax˖ +86˄10˅82327668 㖁൰ Internet˖ www.daxincpa.com.cn क䳼䍺䠇ᆎ᭴фֵ⭞߫ᇗṮᣛ བྷؑуᇑᆇ>@ㅜ ਧ к⎧ᆿ࣋䗮ؑᢰᵟ㛑ԭᴹ䲀ޜਨޘփ㛑ь˖ ᡁԜ᧕ਇငᢈˈሩਾ䱴Ⲵк⎧ᆿ࣋䗮 ...

上海宏力达信息技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海宏力达信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易行为，提高公司规范运行水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《公 司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制 度。 第三条 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企 业会计准则第 36 号——关联方披露》的规定，临时报告和定期报告中非财务报 告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《股票上市规则》的规定。 第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事、监事或高级管理人员； （四）与本条第（一）项、第（二）项和第（三）项所述关联自然人关系密 切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、 兄弟姐妹及其配偶、配偶 ...

关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，上海宏力达信 息技术股份有限公司（以下简称"公司"）编制了截至 2023 年 12 月 31 日的《上 海宏力达信息技术股份有限公司关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项 报告》。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账情况 经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核通过，根据中国证券监督管理 委员会"证监许可〔2020〕2129 号"文《关于同意上海宏力达信息技术股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,500 万股，发行价格每股 88.23 元，募集资金总额人民币 2,205,750,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 139, ...

上海宏力达信息技术股份有限公司 现金分红和股份回购制度 第一条 为进一步规范上海宏力达信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的分红和 股份回购行为，推动公司建立科学、持续、稳定的分红机制，维护证券市场秩序，保护中小 投资者和公司合法权益，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通 知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——回购股份》以及《上海宏力达信息技术股份有限公司章程》的有关规定和 要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第一章 分红政策 第二条 公司实施积极的利润分配政策，重视投资者的合理投资回报，综合考虑公司的 长远发展。 第三条 公司利润分配原则 （一）公司应充分考虑对投资者的回报，每年按当年合并报表口径实现的可供分配利润 的规定比例向股东分配股利； （四）公司优先采用现金分红的利润分配方式； （五）按照法定顺序分配利润的原则，坚持同股同权、同股同利的原则。 第四条 利润分配的形式 公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式， 具备现金分红条件的，应当优先采用现金分红的利润分配方式。公司采 ...

上海宏力达信息技术股份有限公司 关于会计师事务所2023年度履职情况评估报告 上海宏力达信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大信会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信"）作为公司2023年度审计机构。根据 财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对大信在2023年度 大信成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于北 京，注册地址为北京市海淀区知春路1号22层2206，首席合伙人为谢泽敏先生。 截至2023年12月31日，从业人员总数4001人，合伙人160人，注册会计师971人， 其中签署过证券服务业务审计报告的超过500人。 2022年度业务收入15.78亿元，为超过10,000家公司提供服务。业务收入中， 审计业务收入13.65亿元、证券业务收入5.10亿元。2022年上市公司年报审计客 户196家（含H股），平均资产额179.90亿元，收费总额2.43亿元。主要分布于 制造业、信息传输软件和信息技术服务业、电力热力燃气及水生产和供应业、 科学研究和技术服务业、水利环境和公共设施管理业 ...

| 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 公司因本章程第二十四条第（一） | 公司因本章程第二十四条第（一） | | | 项、第（二）项规定的情形收购本公 | 项、第（二）项规定的情形收购本公 | | | 司股份的，应当经股东大会决议；因 | 司股份的，应当经股东大会决议；因 | | 第二十六 | 第（三）项、第（五）项、第（六） | 第（三）项、第（五）项、第（六） | | 条 | 项规定的情形收购本公司股份的，可 | 项规定的情形收购本公司股份的，应 | | | 以依照公司章程的规定或者股东大会 | 当经三分之二以上董事出席的董事会 | | | 的授权，经三分之二以上董事出席的 | 会议决议。 | | | 董事会会议决议。…… | …… | 证券代码：688330 证券简称：宏力达 公告编号：2024-013 上海宏力达信息技术股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分规范运作制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海宏力达信息技术股份有限公司（以下简称" ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥985,455,189.59, a decrease of 8.03% compared to ¥1,071,502,454.49 in 2022[23]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥194,601,185.69, down 38.89% from ¥318,444,662.95 in the previous year[23]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥149,489,311.53, a decline of 44.85% from ¥271,083,101.59 in 2022[23]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was ¥198,686,656.27, compared to a negative cash flow of ¥34,437,318.18 in 2022[23]. - The total cash dividend for the year, including share repurchase amounts, is approximately 58.86 million yuan, accounting for 30.24% of the net profit attributable to shareholders[6]. - The total revenue for the company reached 11,344,692 million, with a significant increase of 15,882,568 million in the following period, indicating a growth of approximately 40%[166]. - The company reported a net profit of 4,537,876 million, reflecting a robust performance in the market[166]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.5 billion RMB for the fiscal year, representing a 20% growth compared to the previous year[172]. Research and Development - Research and development expenses accounted for 4.60% of operating revenue, down from 5.06% in 2022[24]. - The total R&D expenditure for the year was ¥45,359,857.41, a decrease of 16.33% compared to the previous year[76]. - The company has developed a comprehensive R&D system covering product development, software and hardware design, testing, and manufacturing processes, enhancing overall R&D capabilities[66]. - The company is focusing on integrating advanced technologies such as quantum encryption and IoT communication in its product offerings[79]. - The R&D budget has been increased by 25% to accelerate the development of cutting-edge technologies[166]. - The company is investing in new product development, focusing on innovative technologies to enhance user experience[166]. Product Development and Innovation - The company launched multiple new products, including a new environmentally friendly gas-insulated switch and a new grounding fault arc suppression device, with several products already receiving third-party testing reports[37]. - The company has developed multiple versions of the smart pole switch to meet diverse demand scenarios, including versions based on 5G communication and quantum encryption[50]. - The company has achieved a significant enhancement in communication security and reliability through the development of smart pole switches utilizing quantum encryption communication technology[69]. - The company has introduced new products such as environmentally friendly gas-insulated ring main units and intelligent SF6 gas-insulated ring main units, aligning with national "carbon neutrality" strategic planning[67]. - The company is currently developing a project focused on reliable communication technology for the power IoT, with an expected total investment of ¥39,556,891.79[78]. Market and Customer Strategy - The company has established a systematic sales model to enhance customer service and increase new sales orders[40]. - The company is actively expanding its market presence beyond the State Grid to reduce regional concentration risks[93]. - The company aims to expand its market presence beyond State Grid to Southern Power Grid and other sectors, leveraging its technological advantages[152]. - The company is focusing on market expansion, targeting new regions in Asia, which could potentially increase market share by 10%[168]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to strengthen its competitive position in the industry[166]. Financial Management and Governance - The company has established a cash dividend policy in accordance with relevant laws and regulations, ensuring clear guidelines for profit distribution[191]. - The board of directors has proposed the profit distribution plan, which requires approval from the shareholders' meeting[194]. - The company has established and executed an internal control system to enhance risk prevention capabilities and operational standards[159]. - The company has not faced any significant issues regarding independence from its controlling shareholders[159]. - The company has maintained a consistent governance structure without significant deviations from regulatory requirements[159]. Talent Development and Workforce - The company emphasizes talent development and has implemented detailed plans for recruitment, training, and career development[42]. - The R&D personnel count decreased from 109 to 82, representing a reduction of approximately 25% in the workforce dedicated to innovation[85]. - The average salary of R&D personnel increased from 22.83 to 26.52, reflecting a rise of about 16% in compensation for research staff[85]. - The company emphasizes a performance-based compensation policy linked to employee contributions and market conditions[189]. - The company plans to continue its talent training programs in 2024, focusing on enhancing employee skills and organizational effectiveness[190]. Risk Management - The company reported accounts receivable of 995.90 million yuan, indicating potential risks related to bad debts if economic conditions worsen[94]. - The company holds inventory worth 371.48 million yuan, which poses risks of depreciation or difficulty in liquidation due to market changes[95]. - The company is aware of the cyclical nature of the power industry and its dependence on the State Grid's investment policies, which could impact revenue stability[96]. - The company plans to enhance its core technology competitiveness and closely monitor macroeconomic changes to mitigate risks[97]. Strategic Outlook - The company aims to enhance the reliability of power supply through intelligent devices and complete solutions for accurate fault diagnosis, positioning, and isolation in distribution networks[146]. - The digital transformation of the distribution network is accelerating, with a focus on integrating renewable energy and flexible power systems[142]. - The company is positioned to capitalize on the growing demand for smart distribution networks, driven by national energy strategies[144]. - Future outlook suggests continued growth with a projected revenue increase of 20% for the next fiscal year[166]. - The company plans to change its registered capital, address, and English name, along with amending its articles of association[178].

上海宏力达信息技术股份有限公司 章程 （2024 年 5 月） | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 | 股东 | 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第一节 | 董事 | 24 | | 第二节 | 董事会 | 27 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 | 33 | | 第七章 | 监事会 | 35 | | 第一节 | 监事 | 35 | | 第二节 | 监事会 | 35 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 37 | | 第一节 | 财务会计制 ...

2024 年第一季度报告 证券代码：688330 证券简称：宏力达 上海宏力达信息技术股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 1 / 12 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期 增减变动幅度(%) 营业收入 217,434,467.16 0.16 归属于上市公司股东的净利润 36,458,013.28 -33.02 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 32,156,262.03 -22.28 经营活动产生的现金流量净额 -23,446,219.16 不适用 基本每股收益（元/股） 0.2 ...