荣昌生物制药(烟台)股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第八次会议 相关事项的事前认可意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事规则》 《公司章程》和《荣昌生物制药(烟台)股份有限公司独立董事制度》等有关 规定,我们作为荣昌生物制药(烟台)股份有限公司(下称"公司")独立董 事,在全面了解相关资料的基础上,以自身独立性和客观判断立场,就公司第 二届董事会第八次会议相关事项发表事前认可意见如下: 一、《关于调整2023-2025年度日常关联交易预计的议案》的事前认可意 见 公司根据 2023年 1-9 月实际已发生的日常关联交易情况以及未来年度的生 产经营安排,拟调整2023-2025年度部分日常关联交易预计金额,该等关联交易 为日常生产经营所需,有利于公司生产经营的持续、稳定发展,符合上市公司 的利益,是确切必要的。上述关联交易是遵循客观、公正和市场化定价方式的 原则进行的,符合诚实信用和公开、公平、公正的原则,不存在损害公司及股 东利益的情形。综上,全体独立董事一致同意将本次日常关联交易预计调整事 项提交公司第二届董事会第八次会议审议。 因此,我们一致同意本议案内容,并同意将本议案提 ...

| 二、声明 4 | | --- | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）对公司实行本激励计划条件的核查意见 6 | | （二）对本激励计划内容及可行性的核查意见 6 | | （三）对本激励计划激励对象范围和资格的核查意见 7 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 8 | | （五）对本激励计划授予价格定价方式的核查意见 9 | | （六）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 9 | | （七）对公司实施本激励计划的财务意见 10 | | （八）公司实施本激励计划对上市公司持续经营能力、是否存在损害上市 | | 公司及全体股东利益的情形的核查意见 11 | | （九）其他应当说明的事项 12 | | 六、备查文件及咨询方式 13 | | （一）备查文件 13 | | （二）咨询方式 13 | 证券简称：荣昌生物 证券代码：688331 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 11 月 一、释义 注：1、本报告所引用的 ...

上海兰迪律师事务所 关于荣昌生物制药(烟台)股份有限公司 2023年 A 股限制性股票激励计划(草案) 的 法 律 意 见 书 中国上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔 16 楼 邮编: 200082 16th Floor, East Tower, Raffles City, No.1089, Dongdaming Road, Shanghai ,China(P.C 200082) Tel: 86-21-6652-9952 www.landinglawyer.com 目 录 | 释 义 .. | | --- | | 正 文 .. | | 一、公司实施本次股权激励计划的主体资格 | | (一) 公司基本情况 . | | (二)公司不存在不得实行股权激励计划的情形 | | 二、本激励计划的主要内容及合法合规性 7 | | (一) 本激励计划的目的 . | | (二)本激励计划激励对象的确定依据、范围和核实 8 | | (三)本激励计划限制性股票的激励方式、来源、数量和分配 11 | | (四)本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 13 | | (五)限制性股票的授予价格及授予价格的确定方 ...

重要内容提示： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 | 公告编号：2023-034 | | --- | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案）摘要公告 《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"本激励计划"或"本计划"）拟向激励对象授予的限制性股票数 量为 178.3062 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 54,426.3003 万股 的 0.3276%。其中，首次授予 143.2450 万股，约占本激励计划草案公告时公司股 本总额 54,426.3003 万股的 0.2632%，首次授予部分占本次授予权益总额的 80.34%；预留 35.0612 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 54,426.3003 万股的 0.0644%，预留部分占本次授予权益总额的 1 ...

| 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 | 公告编号：2023-035 | | --- | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 第二届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第 八次会议通知于 2023 年 11 月 12 日以邮件等方式送达公司全体董事，会议于 2023 年 11 月 17 日在公司会议室以现场及通讯方式召开。本次会议由董事长王 威东先生主持，应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，本次会议的召集和召开程 序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规、规 范性文件以及《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，会议形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整 2023-2025 年度日常关联交易预计的议案》 ...

| 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 | 公告编号：2023-036 | | --- | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 第二届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第 五次会议于 2023 年 11 月 17 日在公司会议室以现场方式召开，会议已于 2023 年 11 月 12 日以通讯方式发出会议通知。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名， 会议由监事会主席任广科先生主持，会议的召集、召开、表决程序符合《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《荣昌生物制药（烟台）股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，所作决议合法有效。经 与会监事表决，会议形成如下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整 2023-2025 年度日常关联交易预计的议案》 经审 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单 一、 限制性股票激励计划的分配情况 | 序 姓名 | | 国籍 | 职务 | 本次获授 的限制性 | 占授予限制 性股票总数 | 占本激励计划 公告日公司股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | 股票数量 （万股） | 的比例 | 本总额的比例 | | 一、高级管理人员 | | | | | | | | 1 | 温庆凯 | 中国 | 董事会秘书 | 7.9450 | 4.4558% | 0.0146% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | | 其他实际控制人及其配偶、父母、子女、单独 | | | | 10.0000 | 5.6083% | 0.0184% | | 或合计持有公司 | | 5%以上股东（1 | 人） | | | | | 外籍员工（1 人） | | | | 93.3000 | 52.3257% | 0.1714% | | 董事会认为需要激励的其他员工（21 | | | 人） | 32.0000 | 17.9467 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公 司法人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充 分调动公司员工的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提 升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施2023年A股限制性股票激 励计划（以下简称"股权激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律、法规和规范性文件、《荣昌 生物制药(烟台)股份有限公司章程》以及公司限制性股票激励计划的相关规定， 并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 2023年A股限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作 用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 23 日(星期四) 上午 10:00-11:00 会议召开地点： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 16 日(星期四) 至 11 月 22 日(星期三)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 rcsw@remegen.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 31 日发布公司 2023 年三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 23 日上午 10:00- 11:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 ...

证券代码：688331 证券简称：荣昌生物 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2022 年 A 股限制性股票激励计划 预留授予事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 11 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 3 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | 五、备查文件及咨询方式 | 13 | 一、释义 | 公司、上市公司 | 指 | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（含分、子公司） | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本计划 | 指 | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 年 股限制性 2022 A | | | | 股票激励计划 | | 限制性股票、第二类 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属 | | 限制性股票 | | 条件后分次获得并登记的公司 A 股股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高 级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其 | | | | 他员工，不包括公司监事、独立董事 | | ...