证券代码： 688336 证券简称：三生国健 三生国健药业（上海）股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 二〇二四年六月 1 目录 | 2024 | 年第二次临时股东大会会议须知 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 2024 | 年第二次临时股东大会会议议程 | | 6 | | 2024 | 年第二次临时股东大会会议议案 | | 8 | | 议案 | 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 1、关于公司《2024 | | 8 | | 议案 | 2、关于公司《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 | | 10 | | 议案 | 3、关于提请公司股东大会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的 | | | | | 议案 | | 11 | | 议案 | 4、关于与沈阳三生制药有限责任公司签署许可协议暨关联交易的议案 | | 14 | 2 三生国健药业（上海）股份有限公司 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 2024 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事 效率，保证大 ...

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-016 三生国健药业（上海）股份有限公司 第四届董事会第二十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第四 届董事会第二十四次会议通知于 2024 年 5 月 30 日以电话、电子邮件、 专人送达等方式发出。会议于 2024 年 6 月 5 日以通讯和现场结合方 式召开。会议应出席董事 7 人，实际出席会议董事 7 人。会议由董事 长 LOU JING 先生召集和主持。会议的召集和召开程序，符合《中华 人民共和国公司法》和公司章程的有关规定。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，并以投票表决的方式审议通过了如下决 议： （一）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分 调动公司员工积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合 本议案需提交公司股东大会审议 ...

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-017 三生国健药业（上海）股份有限公司 第四届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第四 届监事会第十八次会议通知于 2024 年 5 月 30 日以电话、电子邮件、 专人送达等方式发出。会议于 2024 年 6 月 5 日以现场结合通讯方式 召开。会议由监事会主席曹虹女士主持，会议应到监事 3 名，实到监 事 3 名。本次会议的召集与召开程序、出席会议人员资格及议事和表 决程序符合《中华人民共和国公司法》和《三生国健药业（上海）股 份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，并以投票表决的方式审议通过了如下决 议： 表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权，本议案通过。 本议案需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》 公司《2024 年限制 ...

东洲评估 三生国健药业（上海）股份有限公司拟向沈阳三 生制药有限责任公司转让其持有的部分在研候选 新药管线未来大中华区独占商业化权利涉及的部 分资产价值 估值报告 东洲咨报字【2024】第 1271 号 共 1 册 第 1 册 上海东洲资产评估有限公司 2024 年 05 月 30 日 中国资产评估协会 资产评估业务报告备案回执 | 报告编码: | 3131020001202401562 | | --- | --- | | 合同编号: | 东洲咨委(202405151) 号 | | 报告类型: | 估值类咨询报告 | | 报告文号: | 东洲咨报字【2024】第1271号 | | 报告名称: | 三生国健药业（上海）股份有限公司拟向沈阳三生 制药有限责任公司转让其持有的部分在研候选新药 管线未来大中华区独占商业化权利涉及的部分资产 | | | 价值估值报告 | | 评估结论: | 236,140,000.00元 | | 评估报告日: | 2024年05月30日 | | 评估机构名称: | 上海东洲资产评估有限公司 | | 签名人员: | | (可扫描二维码查询备案业务信息) 说明：报告备案回执仅证明此报告已在 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公 司法人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充 分调动公司员工的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提 升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施2024年限制性股票激励计 划（以下简称"股权激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息 披露》等有关法律、法规和规范性文件、以及《公司章程》、公司限制性股票激 励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 2024年限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用， 进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 的核查意见 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、 法规及规范性文件和《三生国健药业（上海）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司《2024 年限制性股 票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）进行 了核查，现发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权 激励计划的情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 定意见或无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公 ...

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-015 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数： 《三生国健药业（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本计划"）拟 授予的限制性股票数量为 633.15 万股，占本激励计划草案公告 时公司股本总额 61,678.5793 万股的 1.03%。其中，首次授予限 制性股票 517.45 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 的 0.84%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 81.73%；预留 115.70 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.19%， 预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的 18.27%。 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票 股份来源：三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简 称"公司"）向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 授予价格：本计划限制性股票的授予价格为 12.00 元/股。 1 三生国健药业（上海 ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 三生国健药业（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 的 法律意见书 | 第一节 | 律师声明事项 5 | | --- | --- | | 第二节 | 正文 6 | | 一、 | 公司实施本次激励计划的主体资格 6 | | 二、 | 本次激励计划的合法合规性 7 | | 三、 | 关于本次激励计划激励对象确定的合法合规性 14 | | 四、 | 实施本次激励计划所需履行的法定程序 15 | | 五、 | 本次股权激励计划的信息披露 18 | | 六、 | 本次激励计划激励对象认购限制性股票所需资金符合规定 18 | | 七、 | 本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 18 | | 八、 | 关联董事回避表决情况 19 | | 九、 | 结论意见 19 | | 第三节 | 签署页 21 | 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 释 义 除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义： 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing ...

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-018 三生国健药业（上海）股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照三生国健药 业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托， 独立董事张薇女士作为征集人，就公司拟于 2024 年 6 月 26 日召开的 2024 年第二次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股 东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事张薇女士，其基本 情况如下： 张薇，女，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士 研究生学历。2000 年至 2017 年历任浙江海正药业股份有限公司董事 会秘书、顾问；2020 年 7 月至今任顺毅股份有限公司副总经理、董 秘；2019 年 8 月至今任公司 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）2021 年第一次临时股东大会已批准实施公司 2021 年限制性股票激励计划 （以下简称"本激励计划"）。根据股东大会的批准和授权，公司于 2024 年 6 月 5 日召开了第四届董事会第二十四次会议及第四届监事 会第十八次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的 2021 年限制性股票的议案》，同意作废公司 2021 年限制性股票激励计划 已授予尚未归属的第二类限制性股票 783,470 股。现将有关情况公告 如下： 一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序及相关信息披露 1、2021 年 2 月 8 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，会 议审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核 管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激 励相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独 立意见。 同日， ...