广发证券股份有限公司 关于洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"、"保荐机构"）作为洛阳建龙 微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"建龙微纳"）以简易程序向特定对 象发行股票、向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市持续督导期间的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法规和规 范性文件的要求，对建龙微纳2024年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查， 核查情况与意见如下： 一、募集资金基本情况 | 开户银行 | 账号 | 入账日期 | 金额（元） | | --- | --- | --- | --- | | 中国工商银行股份有限 公司偃师支行 | 1705027029200257447 | 2023-3-14 | 175,897,200.00 | | 中国工商银行股份有 ...

洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年 12 月 31 日 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acemof.gov.nl）"进行企业 " 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZB10864 号 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了洛阳建龙微纳新材料股份有限公司(以下简称建 龙微纳）2024年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是建龙微纳董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 ...

洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（王瞻） 本人作为洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2024年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》以及《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）和《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司独立董事工作制 度》等相关规定，本着对全体股东负责的态度，忠实勤勉地履行独立董事职责，积 极参加相关会议，认真审议各项议案，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的 合法权益，促进公司规范运作，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询 的作用。现将本人在2024年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人王瞻，1976年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权。本人曾任成都瀚江 新材料科技股份有限公司董事、副总经理，安徽吉曜玻璃微纤有限公司总经理； 2012年7月至今，任青澜（上海）酒业有限公司监事；2018年5月至今任上海兰迪律 师事务所高级合伙人。2019年3月至2024年5月，担任公司独立董事。 报告期内在专门委 ...

洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东 所持每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用， 即股东可以用所有的表决权集中投票选举一位候选董事，也可以将表决权分散行使， 投票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。股东会由职工 代表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 第四条 股东会就选举董事进行表决时，根据《公司章程》的规定或者股东会 的决议，可以实行累积投票制，选举两名以上董事时，应当实行累积投票制。 不采取累积投票方式选举董事的，每位董事候选人应当以单项提案提出。 第五条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第二章 董事候选人的提名 第六条 公司董事会、单独或者合并持有公司股份3%以上的股东可以以提案的 方式书面提出非独立董事候选人。 公司董事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的股东有权提出独立董 事候选人，依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行 ...

洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（下称"公司"）对外担保 行为，保护投资者的合法权益和保证公司的财务安全，加强公司银行信用和担保管理， 规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》 和中国证监会、银监会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》） 及《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）等相关法 律、法规及规范性文件的规定、制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份和名义为其他企业、经济组 织、国家机构、事业单位等债务人对于债权人所负的债务提供担保责任，当债务人不 履行或不能履行到期债务时，由公司按照约定履行偿债义务或者承担责任的行为。 本制度所指的对外担保包括公司对控股子公司的担保。 本制度所称的公司及其控股子公司的对外担保总额，指包括公司对控股子公司担 保在内的公司对外担保总额与公司控股 ...

洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 章 程 二〇二五年四月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | 第四节 | 股东会的召集 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | 股东会的召开 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事和董事会 24 | | 第一节 | 董事的一般规定 24 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第三节 | 独立董事 33 | | 第四节 | 董事会专门委员会 36 | | 第六章 | 高级管理人员 38 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | 第一节 | 财务会计制度 40 | | 第二节 | 利润分配制度 41 | | 第三节 | 内部 ...

洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（杨新涛） 本人作为洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，2024年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《洛阳建龙微纳新材料股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）和《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 独立董事工作制度》等相关规定，本着对全体股东负责的态度，忠实勤勉地履 行独立董事职责，积极参加相关会议，认真审议各项议案，切实维护公司和全 体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥独立董事参 与决策、监督制衡、专业咨询的作用。现将本人在2024年度的履职情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 二、独立董事年度履职概况 （一）会议出席情况 1.出席董事会、股东大会的情况 2024年度，在本人任职期间，公司共计召开董事会会议6次，股东大会2次。 具体出席会议情况如下： | 独 立 | 董 | 本年度应参 | 亲 自 | | 出 | 委 | 参加董事会情况 托 | 出 | 缺 | 席 | 是否连续两次未 | 出 东 | 席 大 | 股 会 | | ...

第一条 宗旨 为了进一步规范洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"本公司"）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作 和科学决策水平，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作（2023 年 8 月修订）》等法律、法规、规章和《洛阳建龙微纳新材料股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办 公室印章。 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 董事会议事规则 第五条 临时会议 有下列情形之一的，可以提议召开董事会临时会议： - 0 - （一）代表十分之一以上表决权的股东提议； （二）三分之一以上董事或者审计委员会提议； （三）董事长认为必要时； （四）全体独立董事过半数提议时； （五）经理（总裁）提议时； （六）法律、法规、证券监管部门规范性文件及上海证券交易所相关规定的情形。 第三条 定期会议 董事会每年至少召开 ...

洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资行为，降低对外投资风险，提高对外投资效益和管理水平，使公司对外投资管理 真正做到科学化、民主化、合法化、规范化，依照《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等国家法律、法规和业 务规则以及《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 （三）促进生产经营要素优化组合； （四）创造良好经济效益和社会效益。 第四条 本制度适用于公司及控股子公司及其所属各职能部门。 第二章 公司对外投资审批权限 第五条 公司对外投资行为应按以下规定执行： （一）公司对外投资项目达到下列标准之一的，经董事会审议通过后应当提交股 东会审议批准： 1、在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%，或其他投 资涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审 计总资产的50%以上； 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金或实物、土地使用 ...

本人李光宇，1972年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历， 注册会计师、注册税务师。本人历任河南汇通税务师事务所项目经理、河南凯 桥会计师事务所所长、致同会计师事务所河南分所所长，同时兼任麦斯克电子 材料股份有限公司独立董事。2020年1月至2024年5月，担任公司独立董事。 报告期内在专门委员会任职情况：任公司第三届董事会审计委员会主任委 员、薪酬与考核委员会委员。 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（李光宇） 本人作为洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，2024年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《洛阳建龙微纳新材料股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）和《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 独立董事工作制度》等相关规定，本着对全体股东负责的态度，忠实勤勉地履 行独立董事职责，积极参加相关会议，认真审议各项议案，切实维护公司和全 体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥独立董事参 与决策、监督制衡、专业咨询的作用。现将本人在2024年度的履职情况报告如 下 ...