!"#$%&'()* +,-./012345%&'()* 2023 6789:;<=>? 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"、"保荐机构"）作为洛阳建 龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"建龙微纳"）以简易程序向特 定对象发行股票、向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市持续督导期 间的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定， 就建龙微纳 2023 年度持续督导跟踪情况报告如下： | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 | 保荐机构已建立健全并有效执行 | | 1 | 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 | 了持续督导制度，已制定了相应的 | | | 划。 | 工作计划。 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | 保荐机构已与建龙微纳签订承销 | | | 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 ...

Investment Rating - The report maintains an "Accumulate" investment rating for the company, considering its reasonable valuation and development prospects, with expected EPS of 2.38 and 3.00 yuan for 2024 and 2025 respectively, leading to PE ratios of 14.34 and 11.39 [2][10]. Core Insights - The company has achieved a revenue of 972 million yuan in 2023, representing a year-on-year growth of 13.87%. However, the net profit attributable to shareholders decreased by 22.65% to 153 million yuan [10][18]. - The company is focusing on diversifying its business layout, with significant progress in new products and projects, particularly in molecular sieve applications in energy, petrochemicals, and environmental governance [10][17]. - The company has successfully supplied molecular sieves for major projects, including the world's second-largest natural gas project, enhancing its market position [10][17]. Financial Performance Summary - The company reported a net profit of 198 million yuan in 2022, which decreased to 153 million yuan in 2023, with a projected recovery to 198 million yuan in 2024 [5][18]. - Operating cash flow is expected to improve significantly from -98 million yuan in 2023 to 247 million yuan in 2024, indicating a positive trend in cash generation [5][18]. - The company's revenue is projected to grow to 1.16 billion yuan in 2024, with a growth rate of 19.67% [18][21]. Business Development - The company is actively expanding its international market presence, with a notable increase in orders from Europe and Southeast Asia, particularly in the methane purification sector [17]. - New product sales in 2023 reached approximately 24 million yuan, with significant contributions from automotive brake systems and air suspension systems [10][17]. - The company is enhancing its R&D efforts to develop innovative products that address market needs, which is expected to drive future growth [10][17].

| 证券代码：688357 | 证券简称：建龙微纳 | 公告编号：2024-024 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118032 | 转债简称：建龙转债 | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 4 月 29 日(星期一)16:00 前登录上证路演中心 网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@jalon.cn 进行提 问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 19 日发布公司 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报告，为 便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度和 2024 年第一季 度经营成果、财务状况、发展理念，公司参与了由上海证券交易所主 办的 2023 年度先进石化化工新材料专场集体业绩说明会，此次活动 将采用网络互动的方式举行，投资者可登录上海证券交易所上证路演 中心（http://roadshow.sseinfo.c ...

国泰君安版权所有发送给上海东方财富金融数据服务有限公司.东财接收研报邮箱.ybjieshou@eastmoney.com p1 股 票 研 究 公 司 更 新 报 告 证 券 研 究 报 告 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |-------------------------------|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------|------------------------------|----------------------------|--------------------------------------------------------------------|----------------|----------------------|-------------------------------| ...

广发证券股份有限公司 关于洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"、"保荐机构"）作为洛阳建龙 微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"建龙微纳"）以简易程序向特定对 象发行股票、向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市持续督导期间的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法规和规 范性文件的要求，对建龙微纳2023年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查， 核查情况与意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、首次公开发行股票并在科创板上市募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《证监许可[2019]2017 号》文核准，同意洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"）公开发行 不超过14,460, ...

| 证券代码：688357 | 证券简称：建龙微纳 公告编号：2024-014 | | --- | --- | | 转债代码：118032 | 转债简称：建龙转债 | 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上 海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关规定，本公司 就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到位情况 1. 首次公开发行股票并在科创板上市募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《证监许可[2019]2017 号》文核准，同意洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司" ...

关于洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项报告 二〇二三年度 本报告仅供建龙微纳为披露 2023 年年度报告的目的使用,不得 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn】"进行查 .gov.cn】"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mpf.jgov.cn】"进行查验 关于洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZB10328 号 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司全体股东: 我们审计了洛阳建龙微纳新材料股份有限公司(以下简称"建龙 微纳")2023年度的财务报表,包括 2023年12月 31 日的合并及母公 司资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 18 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZB10325 号的 无保留意见审计报告。 建龙微纳管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号 -- ...

| 证券代码：688357 | 证券简称：建龙微纳 | 公告编号：2024-019 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118032 | 转债简称：建龙转债 | | 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会、第 三届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、 法规以及《公司章程》等相关规定，公司开展了董事会、监事会换届选举工作， 现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下： 一、 董事会换届选举情况 根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司第三届董事会由 7 名董事组成， 其中非独立董事 4 名，独立董事 3 名，任期自 2020 年年度股东大会决议通过之 日起三年。 公司于 2024 年 4 月 18 日召开第三届董事会第 31 次会议，审议通过了《关 于董事会 ...

洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 承诺管理制度 第一条 为加强对洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称公司）及公 司相关方的承诺及履行承诺行为的规范，切实保护中小投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年修订）》《洛阳建龙微纳新材 料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关法律法规、公司制度的规 定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司实际控制人、股东、关联方、董事、监事、 高级管理人员、收购人、资产交易对方、破产重整投资人等（以下统称承诺人） 在首次公开发行股票、再融资、并购重组、破产重整以及日常经营过程中作出解 决同业竞争、资产注入、股权激励、解决产权瑕疵等各项承诺的行为（以下简称 承诺）。 第三条 任何单位和个人不得利用承诺损害公司及其股东的合法权益。 第四条 承诺人作出的承诺应当明确、具体、可执行，不得承诺根据当时情 况判断明显不能实现的事项。 第五条 承诺事项需要主管部门审批的， ...

| 证券代码：688357 | 证券简称：建龙微纳 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118032 | 转债简称：建龙转债 | | 一、适用范围 （一）适用对象：公司的董事、监事及高级管理人员 （二）适用期限：2024 年 1 月 1 日起执行 二、薪酬标准 1、公司董事的薪酬 公司独立董事在公司领取独立董事津贴，津贴标准为每年 10 万元（税前）； 其他董事根据其在公司担任的具体职务，按公司相关薪酬与绩效考核管理制度领 取薪酬，不再另行领取津贴。 2、监事的薪酬 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员 薪酬方案的公告 公司监事根据其在公司担任的具体职务，按公司相关薪酬与绩效考核管理制 度领取薪酬，不再另行领取津贴。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 18 日召开公司第三届董事会第 31 次会议、第三届监事会第 25 次会议，分别审议通 过了 ...