杭州光云科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 杭州光云科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第二章 会计师事务所执业质量要求 （五）认真执行国家有关财务审计的法律法规、规章和政策规定，具有良 好的执业质量记录及质量管理水平，近三年没有因证券期货违法执业受到 刑事处罚； （六）负责公司财务报表审计工作及签署公司审计报告的注册会计师近三 年没有因证券期货违法执业受到监管机构的行政处罚； （七）能够对所知悉的公司信息、商业秘密保密； （八）有关法律法规、规范性文件及中国证监会规定的其他条件。 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下条件： （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）规定的执行证券、期货相关业务资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制 度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； 第一条 为规范杭州光云科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（包含续聘、 改聘，下同）会计师事务所工作，提高审计工作和财务信息质量， 保护投 资者 ...

杭州光云科技股份有限公司 独立董事工作制度 杭州光云科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在3家境内上市公司担任独立董事， 并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 已在3家境内上市公司担任独立董事的，原则上不得再被提名为其他 上市公司独立董事候选人。在公司连续任职独立董事已满6年的，自 该事实发生之日起36个月内不得被提名为公司独立董事候选人。 第五条 公司董事会成员应有三分之一以上为独立董事，且其中至少包括一名 会计专业人士。以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应 1/11 第一条 为进一步完善杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")法人治 理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特 别是中小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》及《杭州光云科技股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实际情况， 制 ...

证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2024-018 杭州光云科技股份有限公司 关于变更经营范围、修订公司章程、制定并修订公 司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 杭州光云科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于变更经营范围、修订公司章程并 办理工商变更登记的议案》《关于制定、修订公司部分治理制度的议案》，公司 于 2024 年 4 月 24 日召开监事会第十九次会议，审议通过了《关于修订监事会议 事规则的议案》，决定对《杭州光云科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及公司部分治理制度进行修订，本次修订根据《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修 订）》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》等法 律法规、规范 ...

杭州光云科技股份有限公司 总经理工作细则 杭州光云科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第八条 总经理不得存在下列情形： 1/5 第一条 为进一步提高杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")总经理、副总 经理及其他高级管理人员的管理水平和管理效率，进一步明确公司总经理、 副总经理及其他高级管理人员的权责，规范总经理、副总经理及其他高级管 理人员的工作行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《杭州光云科技 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，结合公司的具体 情况，特制定本细则(以下简称"本细则")。 第二条 本细则适用于《公司章程》规定的高级管理人员。 第三条 公司总经理任免应履行法定程序。公司应与总经理及其他高级管理人员签订 聘任合同，以明确彼此间的权利义务关系。 第四条 公司设总经理一名，副总经理若干名，由董事会聘任或者解聘。公司总经理 和其他高级管理人员每届任期为三年，可以连聘连任。 第五条 ...

杭州光云科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》《公司章程》《杭州光云科技股份有限公司董事 会审计委员会实施细则》等相关规定，杭州光云科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会勤勉尽责、恪尽职守，认真审慎地履行职责，现将公司董事会审 计委员会2023年度履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会由独立董事凌春华、独立董事万鹏和非独立董事 姜兴组成，主任委员由具备会计专业资格的凌春华担任，委员均不在公司担任高级 管理人员。审计委员会的成员资格和构成均符合有关法律法规的规定。 二、审计委员会年度会议召开情况 2023年度，审计委员会共召开了8次会议，全体委员均亲自出席了全部会议。具 体情况如下： | | | 款项并以募集资金等额置换的议案》； | | --- | --- | --- | | | | 4、审议通过《关于增加募投项目实施主体和实施地 点及使用募集资金向子公司提供借款用于募投项目 | | | | 的议案》； | ...

证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2024-011 杭州光云科技股份有限公司 关于就理财产品延期兑付提起诉讼的更正公告 本公司董事会及全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承 担法律责任。 涉案的金额：9,000 元人民币（不含延期兑付后资金利息）。 更正后： 涉案的金额：9,000 万元人民币（不含延期兑付后资金利息）。 除上述内容更正外，原公告其他内容不变。由此给投资者造成的不便，公 司深表歉意，今后公司将加强信息披露过程中的审核工作、提高信息披露质量， 敬请投资者谅解。 特此公告。 杭州光云科技股份有限公司董事会 2024年4月11日 杭州光云科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月11日在上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于就理财产品延期兑付提起诉 讼的公告》（公告编号：2024-010）（以下简称"原公告"），因工作人员疏 忽，公告有一处内容有误，现对该公告内容进行更正，具体情况如下： 更正前： ...

重要内容提示： 对上市公司损益产生的影响：因案件尚未开庭，本次诉讼事项对公司本 期利润或期后利润影响尚具有不确定性，最终实际影响以法院判决结果为准。 一. 诉讼的基本情况 证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2024-010 杭州光云科技股份有限公司 关于就理财产品延期兑付提起诉讼的公告 本公司董事会及全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承 担法律责任。 杭州光云科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年购买逾期未兑 付的中融国际信托有限公司（以下简称"中融信托"）信托产品合计9,000.00 万元。截至持有期届满，公司尚未收到中融信托理财产品的本金及部分理财收 益。具体详见公司于2023年9月23日披露的《关于部分信托产品逾期兑付的风险 提示公告》（公告编号：2023-059）。 二. 本次诉讼事项的受理情况 为防范风险，保护公司利益，公司积极推动相关方，督促受托人等及时履 行相关义务；同时为维护公司和股东的合法权益，公司已将上述信托纠纷案件 向哈尔滨市香坊区人民法院提起诉讼。截至本公告日，该案件已立案， ...

证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2024-006 杭州光云科技股份有限公司 特此公告。 杭州光云科技股份有限公司董事会 2024年3月9日 关于 2024 年度向银行申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 杭州光云科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月8日召开第三 届董事会第十九次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司2024 年度向银行申请综合授信额度的议案》。具体情况公告如下： 为满足公司生产经营活动及项目建设的资金需求，公司（包括合并报表范围 内的子公司，下同）预计在2024年度向各家银行申请综合授信额度不超过人民币 10亿元。授信业务类型包括但不限于短期流动资金贷款、项目贷款、中长期借款、 银行承兑汇票、保函、票据贴现、国内信用证等。授信额度的期限自本次董事会 审议通过之日起12个月内。具体授信业务品种、额度和期限以签订的协议为准。 在授权期限内，授信额度可循环使用。董事会授权公司管理层或其进一步授权人 士在上述授信额度和期限内根据公 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于杭州光云科技股份有限公司 为全资子公司提供担保额度预计的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构"）作为杭州光云科技股份有限公司（以下简称"光云科技"、"公司"）以简 易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司对 外担保事项进行了审慎核查，现将核查情况说明如下： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为满足公司子公司日常经营和业务发展资金需要，保证其业务顺利开展，结 合公司 2024 年度发展计划，公司拟在其乐融融和淘云科技申请信贷业务及日常 经营需要时为其提供担保，总担保额度不超过人民币 20,000 万元，前述担保额 度可以在其乐融融和淘云科技之间互相调剂。实际贷款及担保发生时，担保金额、 担保期限、担保费率等内容，由公司和子公司与贷款银行等金融机构在以上额度 内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。担保项下银行授信 的用途，应符合公司 ...

证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2024-009 一、审议通过《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州 光云科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告 编号：2024-005）。 本议案经监事表决，以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果予以审议通 过。 杭州光云科技股份有限公司（下称"公司"）第三届监事会第十八次会议于 2024 年 3 月 8 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议为临时会议， 会议通知于 2024 年 3 月 5 日以邮件方式送达全体监事。本次会议应到监事 3 名， 实际出席监事 3 名。会议由监事会主席罗雪娟女士主持，会议的召开符合《公司 法》《公司章程》等法律、法规、规范性文件的有关规定。 经全体监事审议，通过如下决议: 二、审议通过《关于公司 2024 年度向银行申请综合授信额度的议案》 具体内容详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州光云 科技股份有限公司关于2024年度向银行申请综合授信额度的公告》（公 ...