杭州光云科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 杭州光云科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 1 / 4 第一条 为进一步完善杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")的法人治理 结构，规范董事和高级管理人员提名要求和程序，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《杭州光云科技股份有限公司章程》(以下 简称《公司章程》)及有关法律法规，公司设立董事会提名委员会(以下简 称"委员会")，并制定本细则。 第二条 委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责拟定董事、高级管理人员的 选择标准和程序，对公司董事、高级管理人员的人选及其任职资格进行遴 选、审核并提出建议。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘 书、财务总监。 第四条 委员会委员由三名董事组成，独立董事过半数并担任召集人，其中独立董 事2名、非独立董事1名。 第五条 委员会委员由董事长或1/2以上独立董事或全体董事的1/3以上提名，并由 董事会选举产生。 第六条 委员会设召集人1名，由独立董事担任，负责主持委员会工作。委员会成 员和召集人由董事会选举产生。 第七条 委 ...

杭州光云科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金管理制度 杭州光云科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总 则 第二章 防范资金占用的原则 1 第一条 为了建立健全防止控股股东、实际控制人及关联方占用杭州光云科技股份 有限公司（下称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人 及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》及《杭州 光云科技股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的有关规定，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司与公司控股股东、实际控制人及关联方之间的资金往来 管理。纳入公司合并会计报表范围的子公司的资金被占用行为适用本制度 的规定。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用两种情况。 第四条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公司利益。 第五条 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，不 得占用公司资金。 第六条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实际控制人及 其他关联方使用： (一) 为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、 ...

杭州光云科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 杭州光云科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司应当聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所，为其 提供会计报表审计、验资及其他相关服务，选聘的会计师事务所应当具备 以下条件： （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）规定的执行证券、期货相关业务资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制 度； 第一条 为规范杭州光云科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（包含续聘、 改聘，下同）会计师事务所工作，提高审计工作和财务信息质量，保护投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规、 规范性文件以及《杭州光云科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会 计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司如 聘任会 ...

杭州光云科技股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 杭州光云科技股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总 则 第二章 决策范围 1 / 5 第一条 为规范杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")的重大经营及 投资决策程序，建立系统完善的重大经营及投资决策机制，确保决策的 科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据 《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)等法律、行政法规、 规范性文件及《杭州光云科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章 程》)的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化、 投入产业效益化。 第三条 董事会、总经理、相关职能部门及公司的高级管理人员均应严格遵守《公 司法》及其他法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》及本制度中 关于重大经营与投资决策及管理的各项规定，科学、合理地决策和实施 公司有关重大经营与投资事宜。 第四条 根据本制度进行决策的经营投资事项包括： (一) 购买、出售资产； (二) 对外投资(购买低风险银行理财产品的除外)； (三) 租入或租出资产； (四) 委托 ...

杭州光云科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第四条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家 秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下 统称"国家秘密"），依法豁免披露。 公司及相关信息披露义务人应当切实履行保守国家秘密的义务，不得通过 信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘 密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。 第五条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密或者保密商务信息 1 / 3 第一条 为规范杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")和其他信息披露义务 人信息披露暂缓与豁免行为，促进公司依法规范运作，依据《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》（以下简称《规范运作》）、《杭州光云科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）、《杭州光云科技股份有限公司信息披露管理 制度》及其他有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人按照《上市规则》《规范运作》及其他相关 ...

杭州光云科技股份有限公司 投资者关系管理制度 杭州光云科技股份有限公司投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强杭州光云科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 之间的信息沟通，形成公司与投资者的良性互动，倡导理性投资，切实保护投资 者特别是社会公众投资者的合法权益，并在投资公众中建立公司的诚信度，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）等有关法 律、法规及《杭州光云科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 公司投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则，真实、准确、完 整地介绍和反映公司的实际状况，避免在投资者关系活动中做出发布或者泄露未 公开重大信息、过度宣传误导投资者决策、对公司股票价格公开做出预期 ...

杭州光云科技股份有限公司 内部审计制度 1 第一条 为加强对杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")的内部监督和风 险控制，保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合国家各项法律法规 要求，维护投资者的合法权益，根据《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》并参照《中华人民共和国审计法》和《审 计署关于内部审计工作的规定》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门依据国家有关法律法规、财 务会计制度和公司内部管理规定，对公司及下属子公司财务收支、经济活 动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进公 司完善治理、实现目标的活动。 第三条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司。 杭州光云科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第二章 审计机构和审计人员 第四条 公司董事会审计委员会下设立内部审计部门，对公司业务活动、风险管理、 内部控制、财务信息等事项进行检查监督。 内部审计部门对董事会负责，向审计委员会报告工作。内部审计部门在监 督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。内部审计部门发现公司 重大问题或线索，应当 ...

杭州光云科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 杭州光云科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 1 / 5 第一条 为进一步建立健全杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")董事 及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《杭州光云科技股份有限公司章程》(以下简称 《公司章程》)及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门委员会，负责制定公司董事及高 级管理人员的考核标准并进行考核；制定、审查公司董事及高级管理人 员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在公司支取薪酬的非独立董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 第十条 薪酬与考核委员会根据工作需要，可要求公司相关部门提供有关材料 （包括但不限于）： (一) 提供公司主要财务指标和经营目标完成情况； (二) 公司高级管理人员分管工作范围及主要职责情况； (三) 提供董事及高级管理人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的 完成 ...

杭州光云科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 杭州光云科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第二章 内幕信息的含义与范围 第六条 本制度所指内幕信息，是指《证券法》所规定的，涉及公司经营、财务或 1 / 12 第一条 为规范杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管理行为， 加强内幕信息保密工作，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄漏内幕信 息、进行内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》(以下简称 《证券法》)、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《杭州光云科技股份 有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 董事会应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，董事长为主要 责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的报送事宜。董事会办 公室为公司内幕信息登记备案的日常工作部门，协助董事会秘书具体负责 公司内幕信 ...

杭州光云科技股份有限公司 信息披露管理制度 杭州光云科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第二章 信息披露一般规定 第一节 信息披露的基本原则 公司董事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，以及信息 披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。董事、高级管理人员对公告内容存在异议的，应当在公告中作出相应 声明并说明理由。 1 / 29 第一条 为加强杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")信息披露工作的管理， 规范公司信息披露行为，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，维 护公司、全体股东及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《上市规则》)等有关法律、 法规、规章、规范性文件及《杭州光云科技股份有限公司章程》(以下简称 《公司章程》)的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司信息披露义务人指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人， 收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及相 关人员，破产管理人 ...