证券代码：688366 证券简称：昊海生科 公告编号：2023-059 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资 金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金 专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方 监管协议。详细情况请参见公司已于2019年10月29日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《昊海生科首次公开发行股票科创板上市公告书》。 上海昊海生物科技股份有限公司 由于募集资金投资项目建设需要一定周期且根据公司募集资金的使用计划， 公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"昊海生科"）拟在保 证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 61,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、 有保本约定的投资产品（包括 ...

证券代码：688366 证券简称：昊海生科 公告编号：2023-056 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十七 次会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 12 月 1 日 14:30 时以现场结合通讯 方式召开，本次会议通知已于 2023 年 11 月 28 日以书面方式送达公司全体董事。 本次会议由董事长侯永泰先生主持，公司董事 11 人，实际参加董事 11 人。本次 会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、规范性文件和《上海昊海生物科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，做出以下决议： 1.审议通过《关于提名独立非执行董事候选人的议案》 沈红波先生具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章 及其他规范性文件，具有履行独立非执行董事职责所必需的工作经验。未发现其 有法律法规规定不得任职的情形， ...

重要内容提示： 证券代码：688366 证券简称：昊海生科 公告编号：2023-062 上海昊海生物科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司A股股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 ● 截至 2023 年 11 月 30 日，上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称 "公司"）已累计回购公司 A 股股份 1,079,084 股，占公司总股本 171,331,156 股 的比例为 0.63%，最高成交价为 113.50 元/股，最低成交价为 96.19 元/股，成交 总金额为人民币 116,116,001.73 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份基本情况 公司分别于2023年8月24日、2023年9月15日召开第五届董事会第十四次会议， 2023年第一次临时股东大会、2023年第二次A股类别股东大会及2023年第二次H 股类别股东大会（以下合称"股东大会"）审议通过了《关于以集中竞价交易方 式回购公司A股股份方案的议案》，同意公司以集中竞价交易方式回购公司A股 股份，回购资金 ...

证券代码：688366 证券简称：昊海生科 公告编号：2023-061 上海昊海生物科技股份有限公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划预留授予部分 第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划主要内容 1、股权激励方式：第二类限制性股票。 2、预留授予数量：36.00 万股，占本公告披露日公司总股本 171,331,156 股的 0.21%。 3、预留授予价格（调整后）：93.90 元/股。 4、预留授予激励人数：93 人。 5、预留授予限制性股票的具体归属安排如下： | 归属安排 | 归属期间 | 归属比例 | | --- | --- | --- | | 第一个归属期 | 自预留授予部分限制性股票授予日起 个月后的 12 首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 | 50% | | | 24 个月内的最后一个交易日当日止 | | | 第二个归属期 | 自预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的 | ...

上海昊海生物科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海昊海生物科技股份有限公司董事会，现提名沈红波先生为上海昊 海生物科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情 况。被提名人已书面同意出任上海昊海生物科技股份有限公司第五届董事会独立 董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董 事任职资格，与上海昊海生物科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的 关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共 ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海昊海生物科技股份有限公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属 期归属条件成就及作废部分已授予但尚未归属的限制性股 票相关事项之 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海昊海生物科技股份有限公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归 属条件成就及作废部分已授予但尚未归属的限制性股票相关事 项之法律意见书 致：上海昊海生物科技股份有限公司 第一部分 引言 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海昊海生物科技股份 有限公司（以下简称"昊海生科"或"公司"）的委托，指派周健律师和尹英爱 律师作为公司特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》及其 ...

上海昊海生物科技股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第十七次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规及《上 海昊海生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，我 们作为公司的独立董事，在认真审阅有关文件资料后，本着谨慎性的原则，基于 独立判断的立场，对公司第五届董事会第十七次会议相关事项，发表如下独立意 见： 一、《关于提名独立非执行董事候选人的议案》的独立意见 公司董事会提名沈红波先生为第五届董事会独立非执行董事候选人的程序 符合《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》等有关规定。经审查沈红波先 生的履历等相关资料，沈红波先生具备履行独立非执行董事职责的任职条件及工 作经验，未发现有《公司法》等法律、法规及《公司章程》规定的不得担任独立 非执行董事的情形，未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚或证 券交易所的惩戒。 因此，全体独立董事一致同意《关于提名独立非执行董事候选人的议案》， 并同意将该议案提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。 上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 1 ...

证券代码：688366 证券简称：昊海生科 公告编号：2023-057 上海昊海生物科技股份有限公司 第五届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十三 次会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 12 月 1 日 15:30 时以现场结合通讯 方式召开，本次会议通知已于 2023 年 11 月 28 日以书面方式送达公司全体监事。 本次会议由监事会主席刘远中先生主持，会议应参加监事 5 人，实际参加监事 5 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《上 海昊海生物科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出以下决议： 1.审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 经审核，监事会认为：在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提 下，公司使用最高不超过人民币 61,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理， 用于购买安全 ...

上海昊海生物科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人沈红波，已充分了解并同意由提名人上海昊海生物科技股份有限公司董 事会提名为上海昊海生物科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。本人 公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海昊海 生物科技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（ ...

上海昊海生物科技股份有限公司 监事会关于 2021 年 A 股限制性股票激励计划 预留授予部分第一个归属期归属名单的核查意见 上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法 规及规范性文件和《上海昊海生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定对公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划（以下简称"本激励 计划"）预留授予激励对象第一个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 公司本激励计划预留授予的激励对象共 93 名，其中，4 名员工因个人原因 离职而触发本激励计划规定的异动情况，其已获授但尚未归属的限制性股票全部 作废失效；剩余 89 名员工根据考核结果归属当期获授的限制性股票。本次拟归 属的激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司 章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条 ...