国元证券股份有限公司 关于合肥工大高科信息科技股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第11号——持续督导》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》等有关法律、法规的规定，国元证券股份有限公司（以 下简称"保荐机构"）作为正在履行合肥工大高科信息科技股份有限公司（以下 简称"工大高科"、"上市公司"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，对公 司2024年度（以下简称"本持续督导期"）的规范运行情况进行了现场检查，报 告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国元证券股份有限公司 （二）保荐代表人 袁大钧、夏川 （三）现场检查时间 2025年4月21日至4月22日 （四）现场检查人员 袁大钧、夏川 1、查看公司主要生产经营场所； 2、对公司管理层等有关人员进行访谈； 3、查阅公司募集资金台账、募集资金账户对账单，抽查募集资金使用凭证 等资料； 4、查阅公司现行有效的公司章程、公司治理制度、内部控制等文件； 5、核查公司本持续督导期内发生的关联交易、对外担保和对外投资情况； 6、检查公司 ...

合肥工大高科信息科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为合肥工大高科信息科技股份有限公司（以下简称"公司"或"工大 高科"）的独立董事，在 2024 年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司独立董事管理办法》以及《合肥工大高科信息科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）《合肥工大高科信息科技股份有限公司独立董事工作制度》 （以下简称"《独立董事工作制度》"）等规定，勤勉、尽责地履行了独立董事的 职责和义务，积极出席公司股东大会、董事会及其专门委员会相关会议，发挥独 立董事的监督作用，对相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，积极促进公 司规范运作，切实维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 吕蓉君：女，1966 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，安徽建筑 工业学院财务会计学专业大专学历，注册会计师。曾任安徽省乡镇建筑工程公司 会计、安徽省林业建筑工程公司会计、 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《合 肥工大高科信息科技股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，合肥工大高 科信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事吕 蓉君女士和廖朝晖女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查吕蓉君女士和廖朝晖女士的任职经历以及签署的相关自查文件，上述 人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任 何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客 观判断的关系。因此，董事会认为，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以 及《合肥工大高科信息科技股份有限公司独立董事工作制度》等规定中对独立董 事独立性的相关要求。 合肥工大高科信息科技股份有限公司董事会 2025 年 4 月 30 日 合肥工大高科信息科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项评估意见 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 reached ¥296,572,915.95, representing a 28.86% increase compared to ¥230,144,882.78 in 2023 [27]. - The net profit attributable to shareholders increased by 31.10% to ¥26,273,621.05 from ¥20,041,157.15 in the previous year [27]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses rose by 31.20% to ¥20,347,131.53, up from ¥15,509,000.82 in 2023 [27]. - The basic earnings per share increased by 30.43% to ¥0.30 from ¥0.23 in the previous year [28]. - The company achieved a weighted average return on equity of 4.51%, an increase of 0.98 percentage points from 3.53% in 2023 [28]. - The total assets of the company at the end of 2024 were ¥785,339,501.80, a slight increase of 1.12% from ¥776,641,798.51 at the end of 2023 [27]. - The company's total revenue for the reporting period reached CNY 296,572,915.95, representing a year-on-year growth of 28.86% [40]. - The net profit attributable to the parent company was CNY 26,273,621.05, an increase of 31.10% compared to the previous year [40]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 1.10 yuan per 10 shares, totaling approximately 9,638,706 yuan, which accounts for 36.69% of the net profit attributable to shareholders [9]. - The net profit attributable to shareholders for the fiscal year 2024 is 26,273,621.05 RMB, while the available profit for distribution is 216,348,011.84 RMB [186]. - Over the last three fiscal years, the cumulative cash dividend amount (including tax) is 35,795,346.00 RMB, with an average annual net profit of 32,454,055.67 RMB, resulting in a cash dividend ratio of 110.30% [191]. Research and Development - The company has increased its investment in AI research and development, significantly improving its competitive edge in the market [29]. - R&D expenses totaled $23,752,414.80, a decrease of 5.18% compared to the previous year, which was $25,051,162.02 [82]. - The proportion of total R&D expenses to operating revenue decreased by 2.87 percentage points, from 10.88% to 8.01% [82]. - The company has developed an AI-based industrial monitoring platform that enhances safety oversight in coal and non-coal mining environments, achieving partial functionality in specific coal mines [5]. - The cumulative R&D investment over the last three fiscal years is 70,989,177.56 RMB, accounting for 8.57% of total revenue [191]. Technological Advancements - The company emphasizes the integration of industrial IoT with AI and big data for developing smart mining systems [16]. - The company has made significant advancements in AI technology, including the development of the "Shengshi F1.0 Industrial Vision Model," which supports intelligent identification and analysis in complex industrial scenarios [43]. - The AI-driven "Mine Multi-Vehicle Transport Unmanned Driving and Logistics Control System" has been successfully applied in several large mining groups, improving transportation efficiency [43]. - The integration of AI, 5G, and big data is reshaping traditional industrial production models, with significant advancements in predictive maintenance and operational efficiency [69]. - The company is focused on maintaining its technological leadership and driving industry-wide intelligent upgrades through continuous innovation in AI technology [42]. Market Strategy and Expansion - The company is actively expanding its regional market strategy by forming localized teams to enhance service quality and market responsiveness [40]. - The company plans to expand its market presence by entering three new regions by the end of 2024, aiming for a 15% increase in market share [164]. - The company is pursuing strategic acquisitions to enhance its technology capabilities, with a target of completing two acquisitions by mid-2024 [164]. - The company has established five regional marketing centers in North China, Northeast, Shanxi, Northwest, and headquarters, enhancing its localized service and marketing network [44]. Governance and Compliance - The company maintains independence in operations and governance, ensuring compliance with relevant laws and regulations while protecting shareholder rights [156]. - The company held its first extraordinary general meeting of 2024 on January 25, 2024, with all resolutions passed and no objections raised [159]. - The company is committed to maintaining compliance with relevant laws and regulations regarding shareholder meetings and governance [159]. - The company’s governance structure adheres to the requirements set forth by the Company Law and Securities Law, ensuring effective decision-making processes [159]. Operational Efficiency - The company has optimized its management structure and reduced operational costs, contributing to profit growth [29]. - Management optimization initiatives have improved operational efficiency, including upgrades to procurement and warehousing systems, reducing costs and inventory [45]. - The company reported a 10% reduction in operational costs due to improved processes and technology integration [165]. - The company is committed to optimizing management processes to enhance operational efficiency and decision-making accuracy through data-driven management [153]. Risks and Challenges - The company has outlined various risks in its operations and corresponding mitigation measures [6]. - The company faces seasonal fluctuations in revenue, with a significant portion of income concentrated in the fourth quarter due to client procurement cycles [105]. - The company is at risk of losing its core competitiveness if it fails to keep pace with industry trends and effectively commercialize its technological innovations [104]. - The company has a significant amount of accounts receivable, which poses a risk if clients face adverse changes in their financial conditions, potentially impacting the company's performance [108]. Human Resources and Talent Management - The company has established a comprehensive employee training system to enhance business capabilities and overall quality [184]. - The total number of employees in the parent company and major subsidiaries is 197, with 110 technical personnel [182]. - The company has a structured approach to performance assessment for senior management, linking compensation to operational results [169]. - The company’s core technical personnel have been actively involved in stock incentive programs, reflecting a strategy to retain talent [162]. Awards and Recognition - The company has received numerous national awards for its technological achievements, including the National Science and Technology Progress Award and the National Safety Production Technology Achievement Award [67]. - The company has been recognized as a national-level specialized and innovative "little giant" enterprise in 2021 [79]. - The company has been recognized as one of the top 20 information technology enterprises in the coal industry for 2024, reflecting its competitive position in the market [94].

合肥工大高科信息科技股份有限公司 对 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 18 日 组织形式 | | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 | | | | | | 首席合伙人 | 钟建国 上年末合伙人数量 | | | 241 | 人 | | 上年末执业人 | 注册会计师 | | | 2,356 | 人 | | 员数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 904 人 | | | | | | 业务收入总额 34.83 | | 亿元 | | | | 2023 年（经审 计）业务收入 | 审计业务收入 30.99 | | 亿元 | | | | | 证券业务收入 18.40 | | 亿元 | | | | 2024 年上市公 司（含 A、B 股） | 客户家数 707 家 | | | | | | | 审计收费总额 7.20 亿元 | ...

2024 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号--规范运作》及《合肥工大高科信息科技股份有限公司 章程》、《合肥工大高科信息科技股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等规 定，报告期内，公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）本着客观、 公正、独立的原则，勤勉尽责，认真履行了相应的职责和义务。现就 2024 年度 的履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司第五届董事会审计委员会由三名董事组成，分别为独立董事吕蓉君女士、 独立董事廖朝晖女士、非独立董事张汉龙先生，其中会计专业人士吕蓉君女士担 任主任委员（召集人）。审计委员会的成员资格和构成均符合有关法律法规、监 管规则和《公司章程》、《审计委员会工作细则》的规定。 合肥工大高科信息科技股份有限公司 二、审计委员会 2024 年度会议召开情况 2024 年度，公司董事会审计委员会共召开了五次会议，全体委员均亲自出 席会议，具体情况如下： 1、2024 年 4 月 12 日，公司召开第五届董事会审计委员会第二次会议，审 议通过了如下议案： 《关于公司<2023 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告……………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告……………第 3—9 页 三、报告附件……………………………………………………第 10—13 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 工大高科公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕194 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内 容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对工大高科公司管理层编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 第 1 页 共 13 页 四、工作概述 天健审〔2025〕5-85 号 合肥工大高科信息科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的合肥工大高科信息科技股份有限公司（以下简称工大高科 公司）管理层编制的 ...

证券代码：688367 证券简称：工大高科 公告编号：2025-010 合肥工大高科信息科技股份有限公司 关于公司董事、监事和高级管理人员 2025 年度薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 合肥工大高科信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 29 日召开公司第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第十次会议，分别审议了《关 于公司董事 2025 年度薪酬方案的议案》、《关于公司高级管理人员 2025 年度薪酬 方案的议案》和《关于公司监事 2025 年度薪酬方案的议案》。在会议审议过程中， 基于审慎性原则，相关董事、监事均已回避表决。其中，《关于公司 2025 年度高级 管理人员薪酬方案的议案》已经公司第五届董事会第十二次会议审议通过；《关于 公司董事 2025 年度薪酬方案的议案》和《关于公司 2025 年度监事薪酬方案的议案》 尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议。现将具体内容公告如下： 一、方案适用对象及适用期限 适用对象：公司 2025 年度任期内的董事、监 ...

公司代码：688367 公司简称：工大高科 合肥工大高科信息科技股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 合肥工大高科信息科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于 ...

合肥工大高科信息科技股份有限公司 2025 年度"提质增效重回报"行动方案 为贯彻落实提高上市公司质量相关要求，切实履行投资者权益保护责任，合 肥工大高科信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）秉持"以投资者为本" 理念，将维护股东利益贯穿经营发展始终。基于对公司价值的坚定信心与发展前 景的充分研判，结合实际经营情况，公司制定《2025 年度"提质增效重回报" 专项行动方案》，具体内容公告如下： 一、聚焦核心主业，持续提升经营质量 当前，以人工智能、工业互联网为代表的新一代信息技术正深刻变革传统工 业发展模式，驱动行业向智能化、数字化、绿色化加速转型。在此背景下，行业 竞争格局不断重塑，产业链整合趋势日益显著。公司作为国内领先的铁路信号控 制与安全调度、智能化矿山建设解决方案专业提供商，深刻认识到技术革新与产 业升级带来的机遇与挑战。2025 年，公司将立足深厚技术积累，持续深耕智能 化矿山建设、地面工业铁路信号控制与智能调度两大核心业务领域，以技术创新 和市场开拓为双轮驱动，全面提升经营质量与可持续发展能力，力争在行业变革 浪潮中抢占先机、引领发展。 在市场开拓方面，公司将依托区域营销中心本地化运营优势，凭 ...