中国国际金融股份有限公司 关于上海盟科药业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海盟科药业股份有限 公司（以下简称"盟科药业"或"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并 在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，就盟科药业 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账情况 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 7 月 5 日发布的《关于同意上海盟科药业股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1204 号文）批准，盟科药 业于 2022 年 8 月首次公开发行人民币普通股（A 股）股票（以下简称"本次发行"） 130,000,000 股，每股发行价格为人民币 8.16 元，募集资金总额为人民币 1,060,800,000.00 元；扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 959,727,898.12 元。上述募集资金已于 ...

目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1 - 2 内部控制审计报告 上海盟科药业股份有限公司 内部控制审计报告 二〇二四年度 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，盟科药业于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制 基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 信会师报字[2025]第 ZA10178 号 上海盟科药业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了上海盟科药业股份有限公司（以下简称盟科药业） 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是盟科药业董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财 ...

上海盟科药业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人黄寒梅，作为上海盟科药业股份有限公司（以下简称"公司"或"盟 科药业"）董事会的独立董事，在 2024 年严格按照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》、《上市公司治理准则》以及《上海盟科药业股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定的要求，勤勉履行独立董事职责， 及时了解经营管理信息，积极出席公司相关会议，以专业能力和丰富经验，为 董事会的科学决策提供了有力支撑，维护了公司及全体股东的利益。现将 2024 年度工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历，专业背景以及兼职情况 黄寒梅，现任公司独立董事，1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。 2003 年获北京科技大学环境工程学学士学位，2006 年获中央财经大学会计学硕 士学位，拥有中国注册会计师、特许金融分析师、澳洲注册会计师资格。2012 年 10 月至 2016 年 12 月，在华润集团有限公司担任经理/资深高级经理；2017 年 1 月至 2019 年 12 月，在华 ...

上海盟科药业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人周伟澄，作为上海盟科药业股份有限公司（以下简称"公司"或"盟 科药业"）董事会的独立董事，在 2024 年严格按照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》、《上市公司治理准则》以及《上海盟科药业股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定的要求，勤勉履行独立董事职责， 及时了解经营管理信息，积极出席公司相关会议，以专业能力和丰富经验，为 董事会的科学决策提供了有力支撑，维护了公司及全体股东的利益。现将 2024 年度工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历，专业背景以及兼职情况 周伟澄，现任公司独立董事，1958 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。 1982 年毕业于中国药科大学（原南京药学院）药学专业。1984 年毕业于上海医 药工业研究院药物化学专业，获硕士学位。2005 年毕业于上海医药工业研究院 药物化学专业，获博士学位。1984 年 9 月至今，就职于上海医药工业研究院， 历任助理研究员、副研究员、研究员、博士研究生导师。1 ...

本人陈燕桂，作为上海盟科药业股份有限公司（以下简称"公司"或"盟 科药业"）董事会的独立董事，在 2024 年严格按照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》、《上市公司治理准则》以及《上海盟科药业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定的要求，勤勉履行独 立董事职责，及时了解经营管理信息，积极出席公司相关会议，以专业能力和 丰富经验，为董事会的科学决策提供了有力支撑，维护了公司及全体股东的利 益。现将 2024 年度工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 上海盟科药业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （一）会议出席及表决情况 2024 年度，公司共召开股东大会 4 次，其中年度股东大会 1 次、临时股东 大会 3 次；董事会会议 9 次。本人作为独立董事对董事会会议审议的议案均投 了同意票。本人出席的具体情况如下： | | | | | | 出席董事会情况 | | | 出席股东 大会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

上海盟科药业股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等相关要 求,上海盟科药业股份有限公司(以下简称"公司")董事会,就公司在任独立 董事黄寨梅、陈燕桂、周伟澄的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: 经核查独立董事黄寒梅、陈燕桂、周伟澄的任职经历以及签署的相关自查 文件,上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股 东公司担任任何职务,与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系,因此,公司董事会认为,公司独立董事符合 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等规定中对独立董事独立性的相关要求。 上海盟科药业股份有 （本页无正文，为《上海盟科药业股份有限公司2024年度独立董事独立性自查 情况说明》之签字页 ) 独立董事: 黄寒梅 在 签字: 日期: 2025 年 3 月 17 日 （本页无正文,为《上海盟科药业股份有限公司2024年度独立董事独立性自查 ...

证券代码：688373 证券简称：盟科药业 公告编号：2025-009 上海盟科药业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，上海盟科药业股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会对 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项说明 如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金的金额及到账情况 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 6 月 9 日出具《关于同意上海盟科药 业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1204 号），据 此公司获准公开发行的人民币普通股（A 股）13,000.00 万股（每股面值人民币 1 元）于 2022 年 8 月 5 日在上海证券交易所科创板正式上市，发行价格为人民币 8.16 元/股，本次发行募集资金 ...

上海盟科药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到董事 会秘书李峙乐先生的书面报告，因工作调整，李峙乐先生申请辞去公司董事会 秘书职务。根据规定，李峙乐先生提交的辞任报告自送达董事会之日起生效。 辞去上述职务后，李峙乐先生仍将继续担任公司董事、副总经理、首席财务官 及公司全资子公司MicuRx Pharmaceuticals, Inc.总裁职务。公司及公司董事会对 李峙乐先生在担任董事会秘书期间为公司发展所做的贡献表示感谢。 证券代码：688373 证券简称：盟科药业 公告编号：2025-010 上海盟科药业股份有限公司 关于董事会秘书职务调整及聘任董事会秘书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特此公告。 上海盟科药业股份有限公司董事会 2025 年 3 月 18 日 为保证董事会工作的正常进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）等相关法律法规和《上海盟科药业股份有限公司章程》的 规定，经公司董事长提名，董事会提名委员会任职资格审查，公司于2025年3月 17日召开第二届 ...

关于上海盟科药业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 页 次 | | 证报告 | | | | --- | --- | --- | --- | | 一、 二、 | 2024 2024 | 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴 年度募集资金存放与使用情况专项报告 | 1-2 1-11 | 关于上海盟科药业股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZA10180号 上海盟科药业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的上海盟科药业股份有限公司（以下简 称 "盟科药业"）2024年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下 简称 "募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 盟科药业董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市 公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易 所 科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（2023年12 月修 订）以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号—— 公告格 式》的相关规定编 ...

关于上海盟科药业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：上海盟科药业股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-23280000 关于上海盟科药业股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况的专项报告 目 录 页 次 | 、 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | 1-2 | | --- | --- | --- | | | 报告 | | | 二、 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1 | 关于上海盟科药业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZA10179 号 上海盟科药业股份有限公司全体股东： 我们审计了上海盟科药业股份有限公司( 以下简称"盟科药 业 ")2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司股东权益变动表和相关财务报表附注，并于2025 年 3 月 17 ...