Investment Rating - The investment rating for the company is "Buy" [7][10]. Core Views - The commercialization potential of the drug "康替唑胺" continues to be realized, with steady progress in the research and development pipeline [8][10]. - The company reported a total revenue of 90.77 million yuan for 2023, representing a year-on-year growth of 88.31%, while the net profit attributable to the parent company was -421 million yuan, compared to -220 million yuan in the previous year [7][10]. - The company is actively expanding its academic promotion and distribution network, with over 450 hospitals prescribing 康替唑胺 by the end of 2023 [8]. Financial Summary - For 2023, the company achieved total revenue of 90.77 million yuan, with a year-on-year growth rate of 88.31% [12]. - The net profit attributable to the parent company for 2023 was -421 million yuan, with projections for 2024 and 2025 being -414 million yuan and -312 million yuan, respectively [12][14]. - The gross margin for 2023 was 81.6%, with expectations of increasing to 83.0% in 2024 [12][14]. Research and Development Pipeline - The company has one marketed product and four drugs in clinical stages, with significant investments in R&D totaling 345 million yuan in 2023, a 129.31% increase year-on-year [9]. - Key clinical trials include MRX-4 for diabetic foot infections and MRX-8, which completed Phase I trials in China in 2023 [9]. - The company is also developing innovative drugs targeting kidney diseases and tumors through peptide-drug conjugates (PDC) and antibody-drug conjugates (ADC) technologies [9].

2023 年年度报告 公司代码：688373 公司简称：盟科药业 上海盟科药业股份有限公司 2023 年年度报告 1 / 257 2023 年年度报告 重要提示 六、 公司负责人 ZHENGYU YUAN、主管会计工作负责人李峙乐及会计机构负责人（会计 主管人员）顾邹笑声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准 确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责 任。 二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利 √是 □否 公司是一家专注于治疗感染性疾病为核心的创新药企业，采用第五套标准上市。公司自设立 以来即从事药物研发活动，该类项目研发周期长、资金投入大，正处于研发投入期。本报告期， 公司已有核心产品康替唑胺片上市销售，其他多个在研产品的临床试验在国内、国际推进中；同 时公司持续扩充研发团队以及学术推广团队。由于营业收入尚不能覆盖相关研发投入及其他开支， 公司 2023 年度归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为负，尚未实现盈利 ...

上海盟科药业股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的 核查意见（截止授予日） 上海盟科药业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规 范性文件和《上海盟科药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）预 留授予激励对象名单（截止授予日）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司本次激励计划所确定的激励对象具备《公司法》《证券法》《上市规 则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，且不存在《管 理办法》规定的不得成为激励对象的下列情形： 2、列入本次激励计划预留授予部分激励对象名单的人员符合《管理办法》、 《上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激 ...

内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 1136 号 (第一页,共二页) 上海盟科药业股份有限公司全体股东: 上海盟科药业股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 普华永道 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根 据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 邮编200021 总机:+86 (21) 2323 8888, 传真:+86 (21) 2323 8800, www.pwccn.com 普华永道 普华永道中天特审字(2024)第 1136 号 (第二页，共二页) 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审 计了上海盟科药业股份有限公司(以下简称"盟科药业")2023年12月31日的 财务报告内部控制的有效性。 一、 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评价 指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有 ...

目录 CONTENTS | 01 | 环境、社会和公司治理 | | | --- | --- | --- | | | （ESG）管理体系 | | | 1.1 | ESG 管理 | 12 | | 1.2 | 利益相关方沟通 | 13 | | 1.3 | 实质性议题分析 | 14 | | 02 | 稳健合规运营， 夯实治理根基 | | | --- | --- | --- | | 2.1 | 公司治理 | 15 | | 2.2 | 商业道德 | 18 | | 2.3 | 风险管理与内部控制 | 20 | 2.4 数据安全与隐私保护 23 | 03 | 创新做良药， 共建健康未来 | | --- | --- | | 3.1 | 研发创新 | | 3.2 | 坚守研发伦理 | 3.3 知识产权管理 30 | 报告编制说明 | 04 | | --- | --- | | 关于盟科药业 | 06 | | 盟科药业 2023 年度 | 11 | | ESG 实践亮点 | | | ESG 数据绩效表 | 61 | | 对标索引表 | 67 | 04 以良药求良效， 打造优质产品 | 4.1 | 全流程药品质量管理 | 32 | | ...

中国国际金融股份有限公司 关于上海盟科药业股份有限公司 （一）保荐机构：中国国际金融股份有限公司 （二）保荐代表人：陶泽旻、张小勇 （三）现场检查时间：2023 年 3 月 13 日、2023 年 3 月 20 日 （四）现场检查人员：中金公司：陶泽旻 （五）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资 金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以 及承诺履行情况等。 （六）现场检查手段：与公司董事、董事会秘书、财务总监、副总经理李峙乐进 行访谈；查看上市公司主要经营、管理场所；查阅并复印公司本持续督导期间召开的 历次董事会及专门委员会文件；查阅上市公司募集资金台账、募集资金使用凭证、募 集资金专户银行对账单等资料；查阅公司建立或更新的有关制度文件；查阅公司定期 报告、临时报告等信息披露文件；了解本持续督导期间内公司关联交易、对外担保和 重大对外投资的相关情况。 二、现场检查的具体事项及意见 2023 年持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，中国国 际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）作为正在履行上海盟 ...

中国国际金融股份有限公司 关于上海盟科药业股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司持续监管办法 （试行）》等有关法律、法规的规定，中国国际金融股份有限公司（以下称"保荐机构"） 作为上海盟科药业股份有限公司（以下简称"盟科药业"或"公司"）持续督导工作的 保荐机构，负责盟科药业上市后的持续督导工作，并出具 2023 年度持续督导跟踪报告， 本持续督导期间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 | 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导 | | | | 制度，并制定了相应的工作计划。 | | | 划。 | | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | 保荐机构已与盟科药业签订《保荐协议》，该 协议明确了双方在持续督导 ...

上海盟科药业股份有限公司 2023 年度财务报表及审计报告 上海盟科药业股份有限公司 2023 年度财务报表及审计报告 | | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 - 6 | | 2023 年度财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1 - 2 | | 公司资产负债表 | 3 - 4 | | 合并利润表 | 5 | | 公司利润表 | e | | 合并现金流量表 | 7 | | 公司现金流量表 | 8 | | 合并股东权益变动表 | 9 | | 公司股东权益变动表 | 10 | | 财务报表附注 | 11 - 94 | | 补充资料 | 1 - 2 | 普华永道 审计报告 普华永道中天审字(2024)第 10130 号 (第一页,共六页) 上海盟科药业股份有限公司全体股东: 一、审计意见 (一) 我们审计的内容 我们审计了上海盟科药业股份有限公司(以下简称"盟科药业")的财务报表, 包括 2023年 12月 31日的合并及公司资产负债表,2023 年度的合并及公司利润表、 合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。 (二) 我们的意见 我们认为,后附的财务报表在 ...

中国国际金融股份有限公司 关于上海盟科药业股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为上海盟科药 业股份有限公司（以下简称"盟科药业"或"公司"）的保荐机构，根据《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则 的要求，对盟科药业本次部分募集资金投资项目延期的事项进行了认真、审慎核查，具 体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1204 号《关于同意上海盟科药业股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》，同意公司首次公开发行股票的注册申请，公司 向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 13,000.00 万股（每股面值人民币 1 元）每 股发行价 8.16 元/股，募集资金总额 106,080.00 万元，扣除不含税的发行费用人民币 10,107.21 万元，实际募集资金净额为 95,972.79 万元。 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股 ...

上海盟科药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告 普华永道 对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 普华永道中天特审字(2024)第 1137 号 (第一页,共二页) 上海盟科药业股份有限公司董事会: 我们接受委托,对上海盟科药业股份有限公司(以下简称"盟科药业")关于 2023 年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告(以下简称 "募集资金存放与 实际使用情况专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 盟科药业管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会公告 [2022]15 号 《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年年 修订)》及上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1号 -- 规范运作(2023年 12月修订)》编制募集资金存放与实际使用情 况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用情况专 项报告编制相关的内部控制,保证募集资金存放与实际使用情况专项报告的真 实、准确和完整,以及不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金存放与实际使用情况 ...