中国国际金融股份有限公司 〔2022〕1204 号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）13,000.00 万股，发行价格 为 8.16 元/股，募集资金总额为人民币 106,080.00 万元，扣除发行费用后实际募集资金 净额为人民币 95,972.79 万元。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本 次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2022 年 8 月 2 日出具了《验资报告》 （普华永道中天验字[2022]0564 号）。 公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署 了《募集资金三方监管协议》。 二、募集资金变更情况 公司于 2023 年 12 月 18 日召开第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会 议，于 2024 年 1 月 5 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过《关于部分募集资 金用途变更的议案》，公司对募投项目之新药研发项目的部分子项目及其投资金额进行 调整。调减原募投项目"创新药研发项目"下"MRX-4 急性细菌性皮肤和皮肤软组织 1 感染/糖尿病足感染适应症"投入的募集资金金额 13,917.66 万元，并将其用于" ...

上海盟科药业股份有限公司 信息披露事务管理制度 上海盟科药业股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海盟科药业股份有限公司（以下简称"公司"）及相关 义务人的信息披露工作，加强信息披露事务管理，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁 布的《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与 豁免管理规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（ 以下简称"《监管指引》"）等法律、法规、规范性文件和《上 海盟科药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当按照法律法规、本制度以及上海 证券交易所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的 信息真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提 前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除 外。 在内幕 ...

上海盟科药业股份有限公司 对外担保管理制度 上海盟科药业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 1 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人的身份为债务人（包括公司 的子公司）对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时， 由公司按照约定履行债务或承担责任的行为。 第三条 本制度所称的子公司是指公司对其拥有实际控制权的控股子公司或 全资子公司。 第四条 以公司本部或子公司名义进行的所有担保，均由公司统一管理，未按 照《公司章程》的规定经由公司董事会或股东会批准，公司不得对外 提供担保。 第五条 除《公司章程》和本制度规定之外，公司不得以本公司资产为本公司 的股东或其控制的企业的债务提供担保。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制风 险。 第七条 董事会是公司担保行为的管理机构，公司对外担保提交董事会审议时， 应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意，并且对超过 上海盟科药业股份有限公司 对外担保管理制度 《公司章程》规定的董事会审批权限的担保事项应报股东会批准。 第三章 担保审批管理 2 第一条 为规范上海盟科药业股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 ...

第一条 为规范上海盟科药业股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 经营及投资决策程序，建立系统完善的重大经营及投资决策机制， 确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和 股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、行政法规、规范性文件及《上海盟科药业股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并参照中国 证监会及证券交易所的相关规定，结合公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则： (一) 遵守国家法律法规，符合国家产业政策； (二) 符合公司的发展战略，有利于增加公司的竞争能力； (三) 合理配置企业资源，投入产业效益化； (四) 控制风险，加强监管。 第三条 公司实行股东会、董事会、总经理分层决策制度。 第四条 董事会、总经理、相关职能部门及公司的高级管理人员均应严格遵 守《公司法》及其他法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》 及本制度中关于重大经营与投资决策及管理的各项规定，科学、合 理地决策和实施公司有关重大经营与投资事宜。 上海盟科药业股份有限公司 对外投资管理制度 上海盟科药业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 ...

上海盟科药业股份有限公司 股东会议事规则 上海盟科药业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证 监会派出机构和上海证券交易所（以下简称"证券交易所"），说 明原因并公告。 1 第一条 为了规范上海盟科药业股份有限公司（以下简称"公司"）的行为， 保证公司股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）颁布的《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》等 相关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件以及《上海盟科 药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规 定，制定本议事规则（以下简称"本规则"）。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第四条 股东会应当在 ...

上海盟科药业股份有限公司 公司章程 上海盟科药业股份有限公司 章 程 2025 年 10 月 | | | | | | 上海盟科药业股份有限公司 公司章程 第一章 总 则 中文全称：上海盟科药业股份有限公司 英文全称：Shanghai MicuRx Pharmaceutical Co., Ltd. 1 第一条 为维护上海盟科药业股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》及其他相关法律、行政法规和规范性文件的有关规定，制 定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定，由上海盟科药业有限公司 （以下简称"盟科有限"）整体变更设立的股份有限公司。在上海 市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码： 91310115599770596C。 第三条 公司于 2022 年 3 月 25 日经上海证券交易所（以下简称"上交所"） 核准并经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）注 册，首次向社会公众发行人民币 ...

上海盟科药业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海盟科药业股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方 之间的关联交易，保证公司与关联方之间所发生的交易符合公平、 公开、公正的原则，维护公司与全体股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《企业会计准则第 36 号－－关联方披露》等 相关法律、法规、规范性文件及《上海盟科药业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），并参照中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）、证券交易所的相关规定，特制定本 制度。 第二章 关联交易和关联人的界定 上海盟科药业股份有限公司 关联交易管理制度 1 第二条 关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体与 公司关联人之间发生的引致资源或者义务转移的交易事项，主要包 括： （一） 购买或者出售资产； （二） 对外投资（购买银行理财产品的除外）； （三） 转让或受让研发项目； （四） 签订许可使用协议； （五） 提供担保； （六） 租入或者租出资产； （七） 委托或者受托管理资产和业务； （八） 赠与或者受赠资产； （九） 债权、债务重组； （十） 提供财务资助； （十一） 研究 ...

上海盟科药业股份有限公司 募集资金管理制度 上海盟科药业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第五条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由会计师事务所出具验资 报告。公司按照招股说明书、募集说明书等信息披露文件所承诺的资金 使用计划，组织募集资金的使用工作。 1 第一条 为规范上海盟科药业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的存储、 使用与管理，提高募集资金的使用效率和效益，保障募集资金的安全， 维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《监管规则适用指引—— 发行类第 7 号》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 法规、规章、规范性文件以及《上海盟科药业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司在中国境内通过公开发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的 可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包 括公司实施股 ...

上海盟科药业股份有限公司 累积投票制度实施细则 上海盟科药业股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为了进一步完善上海盟科药业股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，规范公司董事的选举程序，切实保障股东选举公司董事的权利， 维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》等相关法律法规、规范性文件以及《上海盟科药业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会选举两名及两名以上 董事时，出席股东会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董 事人数之积，出席会议的股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事候选人， 也可以将其拥有的投票权分散投向多位董事候选人，按得票多少依次决定董事人 选。 第三条 本实施细则适用于选举或变更两名及两名以上董事。单一股东及其 一致行动人拥有权益的股份比例在百分之三十及以上时，应当采用累积投票制。 在股东会上拟选举两名或两名以上的董事时，董事会在发布股东会通知中， 表明该次董事的选举采用累积投票制。董事会应当向股东告知候选 ...

上海盟科药业股份有限公司 独立董事工作制度 上海盟科药业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略与投资 等专门委员会。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过 半数并担任召集人。 第二章 任职资格与任免 第六条 公司所聘独立董事应具有独立性，下列人员不得担任独立董事： 前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的附属企业， 不包括与公司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未与公 司构成关联关系的企业。 2 1 第一条 为进一步完善上海盟科药业股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理 中的作用，更好的维护中小股东的利益，促进公司的规范运作，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《上海盟 科药业股份有限公司章程》 ...