钜泉光电科技（上海）股份有限公司监事会 关于 2024 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 的核查意见（截至授予日） 钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关 法律、法规及规范性文件和《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下 简称"本次激励计划"）预留授予激励对象名单（截至授予日）进行了核查，发表 核查意见如下： 1、本次激励计划预留授予的激励对象均不存在《管理办法》规定的不得成为 激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者 ...

证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2025-015 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下 简称"本次激励计划"或"《激励计划》"）规定的钜泉光电科技（上海）股份有 限公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票授予条件已经成就，根据公司 2023 年年度股东大会授权，公司于 2025 年 4 月 15 日召开的第五届董事会第十五次会 议、第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励 计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定 2025 年 4 月 15 日为预留 授予日，以 15.59 元/股的授予价格向 6 名激励对象授予 17,400 股限制性股票。 现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 ...

证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2025-013 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 关于作废 2023 年和 2024 年限制性股票激励计划部分已授予但尚 未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 15 日召 开第五届董事会第十五次会议及第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于作废 2023 年和 2024 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。 现将有关事项说明如下： 一、股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2023 年限制性股票激励计划 1、2023年 2月 16日，公司召开了第五届董事会第五次会议，会议审议通过了《关 于<钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》《关于<钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实 施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 ...

国金证券股份有限公司 关于钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2025 年度日常关联交易预计事项的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"） 作为钜泉 光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"钜泉科技"或"公司"）持续督导的 保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 章程指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范 运作》等有关规定，对钜泉科技 2025 年度日常关联交易预计事项进行了审慎核 查，具体核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易主要内容 为满足公司业务发展及 BMS 芯片研发规划，进一步提升产品性能和工艺指 标，尽快推出符合客户需求的产品，公司全资子公司钜泉南京拟与耀泉科技有限 公司（以下简称"耀泉"）签订技术开发（委托）合同。公司及子公司与关联方 的交易根据自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行，交易价格按照同类业 务市场公允价格执行。 2025 年度关联交易金额预计为 1,000.00 万元，过去 12 个 ...

审计报告 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 容诚审字[2025]200Z0646号 ) 容诚会计师事务所(特殊普通合伙 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | 3 | 合并利润表 | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4 - 5 | | 6 | 母公司资产负债表 | 6 | | 7 | 母公司利润表 | 7 | | 8 | 母公司现金流量表 | 8 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 9 - 10 | | 10 | 财务报表附注 | 11 - 104 | 审 计 报 告 容诚审字[2025]200Z0646号 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.glob ...

国金证券股份有限公司 关于钜泉光电科技（上海）股份有限公司延长部分募集资金 投资项目实施期限的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为钜泉光电 科技（上海）股份有限公司（以下简称"钜泉科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 有关法律法规和规范性文件的要求，对钜泉科技本次延长部分募集资金投资项目 实施期限的事项进行了审慎核查，并发表核查意见如下： 一、公司募集资金的基本情况 公司结合募投项目的实际进展情况，在项目实施主体、实施方式、募集资金 投资用途及投资规模不发生变更的前提下，拟对部分募投项目达到预定可使用状 态的日期进行调整，具体情况如下： | 项目名称 | 原计划达到预定可 | | 延期后项目达到预定可 | | --- | --- | --- | --- | | | 使用状态日期 | 使用状态日期 | | | 智能电网双模通信 SoC 芯片研发及产业 | 202 ...

内部控制审计报告 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 容诚审字[2025]200Z0647号 ) 容诚会计师事务所(特殊普通合伙 中国·北京 内部控制审计报告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚审字[2025]200Z0647号 钜泉光电科技（上海）股份有限公司全体股东 ： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"钜泉科技公司"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是钜泉 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财 ...

国金证券股份有限公司 关于钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关 法律、法规的规定，国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为钜泉光 电科技（上海）股份有限公司（以下简称"钜泉科技"、"公司"）持续督导工作的 保荐机构，负责钜泉科技上市后的持续督导工作，并出具 2024 年度持续督导跟 踪报告。本持续督导期间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 1 序号 工作内容 持续督导情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 保荐机构已建立并有效执行了持续督导制 度，并制定了相应的工作计划。 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 上海证券交易所备案 保荐机构已与钜泉科技签订《保荐协议》， 该协议明确了双方在持续督导期间的权利 和义务，并报上海证券交易所备案。 3 通过 ...

国金证券股份有限公司 关于钜泉光电科技（上海）股份有限公司使用暂时闲置募集 资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为钜泉光电 科技（上海）股份有限公司（以下简称"钜泉科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 有关法律法规和规范性文件的要求，对钜泉科技使用暂时闲置募集资金进行现金 管理的事项进行了审慎核查，并发表核查意见如下： 一、公司募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意钜泉光电科技（上海）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1523号）同意公司首次公开发行 股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,440.00万股，每股发行价格115.00元，本次募集资金总额为人民币165,600.00 万元，扣除各项发行费用人民币16,362.97万元（不含增值税）后，实际募集资 ...

上海兰迪律师事务所 关于钜泉光电科技(上海)股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期 归属条件成就和授予预留部分限制性股票 暨作废部分限制性股票的 法律意见书 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《科创板上市 公司自律监管指南第4号—股权激励信息披露》等有关法律、法规、规范性文件 和《钜泉光电科技(上海)股份有限公司章程》的规定,按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神,于 2024年 03月 22 日出具了《关于钜泉光 电科技(上海)股份有限公司 2024年限制性股票激励计划(草案)的法律意见 书》(以下简称"《草案法律意见书》")、于 2024年 04月25日出具了《关于 钜泉光电科技(上海)股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予限制 性股票的法律意见书》、于 2024年 08月 28 日出具了《关于钜泉光电科技(上海) 股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划调整暨部分预留授予限制性股票的法 律意见书》。现对本激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就、 ...