钜泉光电科技（上海）股份有限公司 章程 二〇二五年十月 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东会 | 5 | | 第一节 | 股东 5 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 8 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 9 | | | 第四节 | 股东会的召集 12 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 13 | | | 第六节 | 股东会的召开 14 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 17 | | | 第五章 | 董事会 | 20 | | 第一节 | 董事 20 | | | 第二节 | 董事会 24 | | | 第三节 | 独立董事 28 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 31 | | | 第六章 | 高级管理人员 | 32 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | | 第一节 | 财务 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司治理准则》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、《上市公司独 立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件， 并结合《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）制定《钜泉 光电科技（上海）股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所指独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的董事。 第三条 公司独立董事负有《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》及其他法律、 行政法规、部门规章与公司章程要求董事的一般义务。独立董事对本公司及全体股东负有忠 实与勤勉义务。 ...

第一条 为进一步建立健全钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董 事（不包括独立董事和外部董事）、总经理及其他高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完 善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《钜泉光电科技 （上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会 薪酬与考核委员会，并制定《钜泉光电科技（上海）股份有限公司董事会薪酬与考核委员会 工作细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事、 总经理及其他高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事、总经理及其 他高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称"薪酬"指公司向公司董事、总经理及其他高级管理人员以货币形式 发放的酬金，包括年薪、奖金及其他福利待遇。 第二章 人员组成 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事占多数。 第五条 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 对外投资管理制度 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的投资行 为，降低投资风险，提高投资效益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等国家有关法律、行政法规、规章及《钜泉光电科技（上海）股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"），制定《钜泉光电科技（上海）股份有限公司对外投资 管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称"对外投资"，是指本公司以赢利、保值增值或企业战略为目的 而对外进行的投资行为，即本公司将一定数量的货币资金、经资产评估后的房屋、机器、设 备、存货等实物资产、股权以及专利权、专有技术、商标权、土地使用权等无形资产作价出 资，对外进行各种形式的投资活动。 （二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司实体或开发 项目； （三）向控股 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 累计投票制度实施细则 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，规范公司董事的选举，切实保证所有股东充分行使选择董事的权利，维护中小股 东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关法律、法规、规章、规范性文件以及《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举董事时采用的一种投票方式。即 公司选举董事时，股东所持的每一股都拥有与应选董事总人数相等的投票权，股东既可以把 所有投票权集中选举一人，也可以按照自己认为合适的方式分散选举数人，按投票多少依次 决定董事人选。 本实施细则适用于股东会选举或变更两名以上董事的议案。董事会应向股东公告候选董 事的简历和基本情况。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表担任 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 对外担保决策制度 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 对外担保决策制度 第一条 为了加强对钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保行为的管理，控制和降低担保风险，保证公司的资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》、《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的有关规定，并参照《上市公司章程指引》、《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押,包括公司对控股子公司的担保。本制度所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公 司、公司的股权比例超过 50%的子公司和公司拥有实际控制权的参股公司。本制度所称"公 司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保 总额与公司控股子公司对 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 内部审计制度 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、总经理及其他高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章制度，结合本公司所处行业和生产经营 情况建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强公司信息披露的可靠性。内部审计制 度应当经董事会审议通过。 第五条 本规定适用于公司及公司全资和控股子公司（以下简称"子公司"）。 第二章 内部审计机构和人员 第六条 公司应当在董事会下设立审计委员会，指导和监督内部审计部门工作，审计委员 会成员应当全部由董事组成，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事, 其中独立董事应当过半数,并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第七条 公司设立内部审计部门，对公司（包括控股子公司、公司分公司）内部控制制度 的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。内部审计部门向审计委 员会报告工作。 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范钜泉光电科技（ ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 董事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 （二）董事和高级管理人员离职后半年内； （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，在被证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期 间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6 个月的； 第一条 为加强钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员 会(以下简称"证监会")《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则"》）等有关法律、法规、 规章、规范性文件及《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》(以下简称"公司章程") 的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，其所持本公司股份是指登记在其名下 的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董事 与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事及高级管 理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规及《钜泉光电科技（上海）股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定本薪酬管理制度。 第二条 本制度适用于下列人员： （一）董事（包括内部董事、独立董事和其他董事）； （二）高级管理人员（包括总经理、财务总监、董事会秘书以及公司章程规定的其他高 级管理人员）。 第三条 本制度所称董事，是指本制度执行期间公司董事会的全部在职成员，包括内部 董事和其他董事。本制度所称内部董事，是指与公司之间签订聘任合同或劳动合同的公司员 工或公司管理人员兼任或承担经营管理职能的董事；本制度所称其他董事，是指不在公司担 任除董事外的其他职务的董事。 第四条 公司薪酬制度遵循以下原则： 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 董事、高 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 董事会议事规则 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效履行职责，提高董事会科学决策水平，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规、规范性文件和《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的有关规定，制定《钜泉光电科技（上海）股份有限公司董事会议事规则》 （以下简称"本规则"）。 第二条 公司设立董事会，董事会由股东会选举产生，受股东会委托，负责经营管 理公司的法人财产，是公司的经营决策机构，对股东会负责。 第三条 董事会在股东会闭会期间对内管理公司事务，对外代表公司。公司董事会 下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事 会印章。公司设立证券 ...