国金证券股份有限公司 关于钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为钜泉光电科技（上海）股份有 限公司（以下简称"钜泉科技"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对钜泉科技 2024 年度募集资金存放与 使用情况进行了审慎核查，并发表核查意见如下： 一、首次公开发行股票募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1523 号文《关于同意钜泉光电科技（上 海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，由主承销商国金证券股份有限 公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售与网上向持有 上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的 方式，公开发行人民币普通股股票 1,440.00 万股，每股发 ...

审计报告 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 容诚审字[2025]200Z0646号 ) 容诚会计师事务所(特殊普通合伙 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | 3 | 合并利润表 | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4 - 5 | | 6 | 母公司资产负债表 | 6 | | 7 | 母公司利润表 | 7 | | 8 | 母公司现金流量表 | 8 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 9 - 10 | | 10 | 财务报表附注 | 11 - 104 | 审 计 报 告 容诚审字[2025]200Z0646号 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.glob ...

上海兰迪律师事务所 关于钜泉光电科技(上海)股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期 归属条件成就和授予预留部分限制性股票 暨作废部分限制性股票的 法律意见书 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《科创板上市 公司自律监管指南第4号—股权激励信息披露》等有关法律、法规、规范性文件 和《钜泉光电科技(上海)股份有限公司章程》的规定,按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神,于 2024年 03月 22 日出具了《关于钜泉光 电科技(上海)股份有限公司 2024年限制性股票激励计划(草案)的法律意见 书》(以下简称"《草案法律意见书》")、于 2024年 04月25日出具了《关于 钜泉光电科技(上海)股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予限制 性股票的法律意见书》、于 2024年 08月 28 日出具了《关于钜泉光电科技(上海) 股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划调整暨部分预留授予限制性股票的法 律意见书》。现对本激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就、 ...

国金证券股份有限公司 关于钜泉光电科技（上海）股份有限公司延长部分募集资金 投资项目实施期限的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为钜泉光电 科技（上海）股份有限公司（以下简称"钜泉科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 有关法律法规和规范性文件的要求，对钜泉科技本次延长部分募集资金投资项目 实施期限的事项进行了审慎核查，并发表核查意见如下： 一、公司募集资金的基本情况 公司结合募投项目的实际进展情况，在项目实施主体、实施方式、募集资金 投资用途及投资规模不发生变更的前提下，拟对部分募投项目达到预定可使用状 态的日期进行调整，具体情况如下： | 项目名称 | 原计划达到预定可 | | 延期后项目达到预定可 | | --- | --- | --- | --- | | | 使用状态日期 | 使用状态日期 | | | 智能电网双模通信 SoC 芯片研发及产业 | 202 ...

上海兰迪律师事务所 关于钜泉光电科技(上海)股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 中国上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔 16 楼（200082） 16th Floor, East Tower, Raffles City, No.1089, Dongdaming Road, Hongkou District, 200082, Shanghai, China Tel: 8621-66529952 Fax: 8621-66522252 www.landinglawyer.com 上海兰迪律师事务所 作废部分限制性股票的 法 律 意 见 书 关于钜泉光电科技(上海)股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划作废部分限制性股票的 法律意见书 致:钜泉光电科技(上海)股份有限公司 上海兰迪律师事务所接受钜泉光电科技(上海)股份有限公司(以下简称"钜 泉科技"或"公司",证券代码为688391）的委托,为公司实施 2023年限制性 股票激励计划(以下简称"本激励计划")所涉及的相关事宜出具法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》 ...

内部控制审计报告 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 容诚审字[2025]200Z0647号 ) 容诚会计师事务所(特殊普通合伙 中国·北京 内部控制审计报告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚审字[2025]200Z0647号 钜泉光电科技（上海）股份有限公司全体股东 ： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"钜泉科技公司"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是钜泉 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财 ...

本人王后根，作为钜泉光电科技（上海）股份有限公司独立董事，同时担任 公司审计委员会主任委员和薪酬与考核委员会委员职务，严格按照《公司法》《上 市公司治理准则》《独立董事工作制度》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《公司章程》等法律法规及规范性文件的要求，勤勉尽责、恪尽职守，积极履行 独立董事职责，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，就有关事 项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其 是中小股东的合法权益。现就本人 2024 年度独立董事履职情况作如下报告： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 王后根，1983 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，2010 年毕业于上海 交通大学生命科学与技术学院，获理学硕士学位，中国注册会计师。2010 年 12 月—2014 年 6 月任上海巨人网络科技有限公司会计主管，2014 年 6 月—2018 年 3 月任上海商派网络科技有限公司财务总监，2018 年 3 月—2021 年 3 月任深圳 旺金金融科技有限公司财务总监，2021 年 3 月至今任上海领健信息技术有限公 司 CFO，2024 年 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人俞钢，作为钜泉光电科技（上海）股份有限公司独立董事，同时担任提 名委员会主任委员和审计委员会委员职务，严格按照《公司法》《上市公司治理 准则》《独立董事工作制度》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》 等法律法规及规范性文件的要求，勤勉尽责、恪尽职守，积极履行独立董事职责， 积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，就有关事项发表独立意见， 充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现就本人 2024 年度独立董事履职情况作如下报告： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 俞钢，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，1999 年浙江大学机能 学院本科毕业；2004 年浙江大学信息学院硕士研究生毕业；2009 年就读北京邮 电大学网络技术学院。1999 年—2005 年入职中国联通；2005—2011 年入职国信 朗讯，期间担任总经理助理，事业部总经理；2011 年参与创办上海普坤信息科 技有限公司任 COO，现为上海普坤信息科技有限公司 CEO，董事长； ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人戚正伟，作为钜泉光电科技（上海）股份有限公司独立董事，同时担任 公司薪酬与考核委员会主任委员和提名委员会委员职务，严格按照《公司法》《上 市公司治理准则》《独立董事工作制度》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《公司章程》等法律法规及规范性文件的要求，勤勉尽责、恪尽职守，积极履行 独立董事职责，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，就有关事 项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其 是中小股东的合法权益。现就本人 2024 年度独立董事履职情况作如下报告： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 戚正伟，1976 年出生，中国籍，无境外永久居留权，1999 年 7 月毕业于西 北工业大学飞行设计专业，获学士学位；2002 年 3 月毕业于西北工业大学计算 机软件与理论专业，获硕士学位；2005 年 11 月毕业于上海交通大学计算机软件 与理论专业，获博士学位。2006 年 1 月至今，历任上海交通大学软件学院讲师、 副教授、教授；2008 年任微软亚洲研究院访问教师；201 ...

本人王志华，作为钜泉光电科技（上海）股份有限公司原任独立董事，同时 担任提名委员会主任委员和审计委员会委员职务，严格按照《公司法》《上市公 司治理准则》《独立董事工作制度》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公 司章程》等法律法规及规范性文件的要求，勤勉尽责、恪尽职守，积极履行独立 董事职责，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，就有关事项发 表独立意见，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现就本人 2024 年度独立董事任职期间履职情况作如下报告： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 王志华，1960 年出生，中国籍，无境外永久居留权，1983 年毕业于清华大 学无线电技术专业，获学士学位；1985 年毕业于清华大学通信与信息系统专业， 获硕士学位；1990 年毕业于清华大学微电子与固态电子学专业，获博士学位。 1983 年至 1988 年任清华大学助教；1988 年至 1992 年任清华大学讲师；1992 年 至 1993 年任美国卡内基梅隆大学访问学者；1 ...