深圳市正弦电气股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 （一）在《公司章程》规定的人数范围内，按照拟选任的人数，由董事会提 名委员会提出董事候选人的建议名单，经董事会决议通过后，由董事会向股东会 1 第一条 为进一步规范深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事的选举，维护中小投资者利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》等法律、法规以 及规范性文件和《深圳市正弦电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的相关规定，制定本实施细则。 第二条 公司股东会就选举两名及以上董事进行表决时，根据《公司章程》 的规定，应当实行累积投票制。 第三条 本实施细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名及以上的董 事时采用的一种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持的每一有效表决 权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等于 该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积。股东既可以用所有的投票权集中投 票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行使、投票给数位候选董事，最后按 得票多少依次决定当选董事。 第四条 本实施细则所 ...

第二条 本制度所称公司对外投资事项是指公司为获取未来收益而将一定 数量的货币资金、股权或者经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种 形式的投资活动，包括股权投资、委托理财、委托贷款、投资交易性金融资产、 可供出售金融资产、持有至到期投资等。 深圳市正弦电气股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资活动的内部控制，保证公司科学、安全与高效地做出决策，明确公司股东会、 董事会、总经理等组织机构在公司对外投资决策方面的职责，控制财务和经营风 险，依据《中华人民公司共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称《股票上市规则》）等法律、法规、规章、规范性文件及《深圳市 正弦电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短 期投资主要指公司购入的能够随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括上市公司股票、债券、基金、外汇等交易性金融资产。长期投 ...

深圳市正弦电气股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司募集资金监管规则》（以下简称《募集资金监 管规则》）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 （以下简称《规范运作》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称《股票上市规则》）以及中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的其他有 关规定制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股 权激励计划募集的资金。 第三条 公司对募集资金的管理遵循专户存放、专款专用、严格管理、如实 披露的原则。 第四条 公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关法律法规，践行可 持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司 ...

深圳市正弦电气股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"公司"）的 关联交易行为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、合理性， 充分保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等有关法律、法 规、规章、规范性文件和《深圳市正弦电气股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他相关 主体与公司关联人之间发生的交易，包含本制度第九条规定的交易和日常经营范 围内发生的可能引致资源或者义务转移的事项。 第三条 关联交易的内部控制应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公 开、公允的原则，不得损害公司和股东的利益。 第二章 关联人和关联关系的界定 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自 ...

第二条 董事会对股东会负责，行使法律、行政法规、部门规章、《公司章 程》及股东会授予的职权。 深圳市正弦电气股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《深圳市正弦电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定， 制定本规则。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 公司董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。 第二章 董事会的组成与职权 第四条 公司董事会是公司的常设性决策机构，行使法律法规、《公司章程》 及股东会赋予的职权，对股东会负责；董事会会议是董事会议事的主要形式，董 事按规定参加董事会会议是履行董事职责的基本方式。 第五条 公司董事会人员组成根据《公司章程》确定。 第六条 董事会应当在《公司章程》规定的范围内行使职权。 第七条 董事长应当在《公司章程》规定的范围内行使职权。 第八条 董 ...

深圳市正弦电气股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确股东会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东会依法行 使职权，提高股东会议事效率，保证股东会会议程序和决议的有效、合法，维护 全体股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深 圳市正弦电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律、 法规和规范性文件的规定，制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的 ...

深圳市正弦电气股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为建立深圳市正弦电气股份有限公司（以下称"公司"）内部审计 制度、加强内部审计工作，依据《中华人民共和国审计法》、《中国内部审计准则》、 《企业内部控制基本规范》及配套指引《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规章和规范性文件以 及《深圳市正弦电气股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。本制度规定了公司内部审计机构及内部审计人员的职责与 权限、内部审计对象和时限、内部审计工作的内容及工作程序等内容，是公司开 展内部审计管理工作的标准。 第三条 内部审计遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、合 理有效进行。 第四条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及各控股子公司、分公司的 财务收支与业务活动均接受内部审计的监督检查。 第二章 内部审计机构和审计人员 第五条 公司设内部审计部 ...

深圳市正弦电气股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为有效控制深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保风险，保护投资者合法权益，保证公司科学、安全与高效地做出决策， 明确公司股东会、董事会等组织机构在公司对外担保决策方面的职责，控制财务 和经营风险，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等法律、法规、 规章、规范性文件及《深圳市正弦电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第三条 公司对外担保行为应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严 格控制担保风险。 第四条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保 行为，须按程序经公司股东会或董事会批准。未经公司股东会或董事会的批准， 公司不得对外提供担保。 第二章 对外担保的审批权限 （五）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保； （六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保； ...

深圳市正弦电气股份有限公司 章 程 二〇二五年七月 | | | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司章程指引》和其他有关规定， 结合深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"公司"）的具体情况，制定本章 程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定由深圳市正弦电气有限公司 以经审计的账面净资产折股整体变更设立的股份有限公司，在深圳市市场监督管 理局注册登记并取得营业执照，统一社会信用代码为 91440300748857223C。 第三条 公司于 2021 年 3 月 16 日经上海证券交易所同意，首次向社会公众 发行人民币普通股 2150 万股，于 2021 年 4 月 29 日在上海证券交易所科创板上 市。 第四条 公司注册名称：深圳市正弦电气股份有限公司 英文名称：Shenzhen SINE Electric Co., Ltd 第五条 公司住所：深圳市宝安区新安街道兴东社区 70 区润坊路 5 号润智 研发中心 1 栋 8F803 邮政编码：5 ...

深圳市正弦电气股份有限公司 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，强化对董事会及经理层的约束和监督 机制，保护中小股东及相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司独立董事管理办法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳市正弦电气股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位和 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务，应当按照相关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定（以下简称"中国证监会"）、上 ...