深圳市路维光电股份有限公司 审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理 准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的要 求，深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守，切实对天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"天职国际"）在 2023 年度的审计工作履行了监督职责，现将具体情况汇 报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 业上市公司审计客户 152 家。 （二）续聘会计师事务所履行的程序 公司分别于 2023 年 4 月 21 日召开第四届董事会第十六次会议、2023 年 5 月 22 日召开 2022 年年度股东大会审议通过了《关于续聘 2023 年度审计机构的 议案》，续聘天职国际为公司 2023 年度审计机构。 二、审计委员会履行监督职责的工作情况 根据《深圳市路维光电股份有限公司董事会审计委员会工作细则》（以下简 称"《审计委员会工作细则》 ...

深圳市路维光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（梁新清） 深圳市路维光电股份有限公司全体股东： 本人作为深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"或"路维光电"） 第四届董事会独立董事，2023 年严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳市路维光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《深圳市路维光电股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称"《独立董事工作 细则》"）等相关法律法规和规章制度的规定，本着对全体股东负责的态度，忠实 勤勉地履行独立董事的义务和职责，积极参加 2023 年的相关会议，认真审议董 事会各项议案，对公司重大事项均发表了独立意见，对公司的业务发展及经营管 理提出合理的建议，充分发挥了独立董事的专业优势及独立作用，努力维护公司 整体利益以及全体股东的合法权益。 现将 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人工作履历 梁新清，男，出生于 1952 年 1 月，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研 究生学历。曾历任北京电子管厂五分厂技术员、车间副主任、车间主任；北京电 子管厂电子玻璃专业厂厂长；北京东方电子集 ...

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2024-016 深圳市路维光电股份有限公司 关于公司及子公司向金融机构申请综合授信额度 并为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司2024年度拟 向金融机构申请合计总额不超过60,000.00万元的综合授信。 被担保人：公司控股子公司成都路维光电有限公司（以下简称"成都路 维"）、全资子公司成都路维光电科技有限公司（以下简称"路维科技"）。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司预计为上述子公司提供 担保额度合计不超过人民币30,000.00万元，在前述额度，资金可以循环滚动 使用。截至本公告披露日，公司已实际为上述子公司提供的担保余额为 14,224.75万元。公司无逾期对外担保情形。 本次担保无反担保。 特别风险提示：本次为资产负债率70%以上的控股子公司提供担保预计不 超过30,000.00万元。 （二）履行的内部决策程序 本次担保尚需提交公司2023年年 ...

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2024-022 一、说明会类型 本次业绩说明会以网络文字互动形式召开，公司将针对2023年年度和2024 年第一季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通， 在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 会议召开时间：2024年05月09日（星期四）上午9:00-10:00 投资者可于2024年04月29日(星期一)至05月08日(星期三)16:00前登录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 stock@newwaymask.net进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题 进行回答。 深圳市路维光电股份有限公司 关于召开2023年度暨2024年第一季度业绩说明会的 公告 会 议 召 开 地 点 ： 上海证券 交易所 上 证 路 ...

深圳市路维光电股份有限公司独立董事提 名人声明与承诺 提名人深圳市路维光电股份有限公司董事会，现提名杨洲为 深圳市路维光电股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，并 已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出 任深圳市路维光电股份有限公司第五届董事会独立董事候选人 （参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独 立董事任职资格，与深圳市路维光电股份有限公司之间不存在任 何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商 ...

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2024-013 深圳市路维光电股份有限公司 关于2023年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"或"路维光电"）根据中 国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》（以下简称"《监管指引第2号》"）《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引第1 号》"）等有关法律法规和规范性文件的有关规定，现将公司2023年度募集资金 存放与实际使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于2022年7月12 日签发的《关于同意深圳市路维光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批 复》（证监许可〔2022〕1476号），并经上海证券交易所同意，公 ...

深圳市路维光电股份有限公司独立董事候 选人声明与承诺 本人李玉周，已充分了解并同意由提名人深圳市路维光电股 份有限公司提名为深圳市路维光电股份有限公司第五届董事会 独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格， 保证不存在任何影响本人担任深圳市路维光电股份有限公司独 立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职 ...

深圳市路维光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李玉周） 深圳市路维光电股份有限公司全体股东： 本人作为深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"或"路维光电"） 第四届董事会独立董事，2023 年严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳市路维光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《深圳市路维光电股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称"《独立董事工作 细则》"）等相关法律法规和规章制度的规定，本着对全体股东负责的态度，忠实 勤勉地履行独立董事的义务和职责，积极参加 2023 年的相关会议，认真审议董 事会各项议案，对公司重大事项均发表了独立意见，对公司的业务发展及经营管 理提出合理的建议，充分发挥了独立董事的专业优势及独立作用，努力维护公司 整体利益以及全体股东的合法权益。 现将 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人工作履历 李玉周，男，出生于 1964 年 6 月，中国国籍，无永久境外居留权，博士研 究生学历。曾任西南财经大学会计学院讲师；西南财经大学会计学院副教授；西 南财经大学会计学院教授；四川升达林业产业 ...

国信证券股份有限公司 关于深圳市路维光电股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 上述资金于 2022 年 8 月 12 日划至公司指定账户，天职国际会计师事务所（特 殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并于 2022 年 8 月 15 日出具了天职业字 [2022]39346 号《验资报告》。 （二） 募集资金本年度使用金额及年末余额 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用及结余情况如下： | 项目名称 | 金额（人民币元） | | --- | --- | | 募集资金总额 | 836,006,688.00 | | 减：有关发行费用 | 75,496,204.42 | | 募集资金净额 | 760,510,483.58 | | 减：募投项目已投入金额 | 243,392,511.78 | | 超募资金永久补充流动资金 | 189,500,000.00 | | 超募资金暂时补充流动资金 | 82,145,200.00 | 1 | 项目名称 | 金额（人民币元） | | --- | --- | | 超募资金回购股份 | 20,000,000.00 | | 手续 ...

公司代码：688401 公司简称：路维光电 深圳市路维光电股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 深圳市路维光电股份有限公司全体股东： 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内 ...