深圳市路维光电股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及关联方资金占用管理制度 深圳市路维光电股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及关联方 资金占用管理制度 2025 年 10 月 深圳市路维光电股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范和完善深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公 司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金行 为的发生，保护公司、股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易 与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称控股股东是指： （一） 持有的股份占公司总股本总额 50%以上的股东； （二） 持有股份的比例虽不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已 足以对股东会的决议产生重大影响的股东； （三）有关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 及上海证券交易所认定的其他情形。 ...

深圳市路维光电股份有限公司 累积投票制度 深圳市路维光电股份有限公司 累积投票制度 2025 年 10 月 深圳市路维光电股份有限公司 累积投票制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构、维护中小股东利益，规范公司选举董事的行为，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》及《深圳市路维光 电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司股东会就选举董事进行表决时，可以实行累积投票制。公司股 东会选举 2 名以上独立董事的，应当实行累积投票制。 除采取累积投票制选举董事外，每位董事候选人应当以单项提案提出。 第三条 累积投票制，是指股东会选举 2 名以上董事时，有表决权的每一普 通股（含表决权恢复的优先股）股份拥有与拟选出的董事人数相同的表决权，股 东拥有的表决权可以集中使用。由职工代表担任的董事由公司职工代表大会、职 工大会或者其他形式民主选举产生或更换，不适用本制度的相关规定。 第二章 候选人的通知 第四条 股东会拟讨论董事选举事项的，股东会通知中应充分披露董事候选 人的详细资 ...

深圳市路维光电股份有限公司 内部审计制度 深圳市路维光电股份有限公司 内部审计制度 2025 年 10 月 深圳市路维光电股份有限公司 内部审计制度 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，制定审计委员会工作规则。审计 委员会成员全部由董事组成，召集人应当由独立董事担任且为会计专业人士，在 公司担任高级管理人员的董事不得担任审计委员会成员。 第五条 公司内部审计机构为独立部门，向董事会审计委员会报告工作，内 部审计机构在监督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。内部审计机构 发现公司重大问题或线索，应当立即向审计委员会直接报告。 第六条 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或 者与财务部门合署办公，内部审计负责人的考核，应当经由审计委员会参与发表 意见。 第七条 内部审计人员应具有与审计工作相适应的审计、会计、税务、经济、 法律或管理等相关专业知识和业务能力。 第八条 内部审计部门和内部审计人员从事审计工作，应当严格遵守有关法 律法规、本制度和职业道德规范，忠于职守，做到独立、客观、公正、保密；不 得滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守。内部审计人员不得参与可能影响独 ...

深圳市路维光电股份有限公司 董事会议事规则 深圳市路维光电股份有限公司 董事会议事规则 2025 年 10 月 深圳市路维光电股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事 和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 及《深圳市路维光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，制订本规则。 第二条 公司设董事会，董事会是公司常设的经营决策机构，对股东会负 责，在《公司法》《公司章程》和股东会赋予的职权范围内行使决策权。 第二章 董事会的组成和职责 第三条 公司董事会由 7 名董事组成，设董事长 1 人，不设副董事长。董 事会非职工代表董事成员由股东会选举产生，可在任期届满前由股东会解除其 职务，职工代表董事由职工通过职工代表大会或其他形式的民主程序选举或更 换。董事长由董事会以全 ...

深圳市路维光电股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）董 事和高级管理人员（以下简称"高管人员"）薪酬管理体系，建立与现代企业制 度相适应、职责权利相匹配的激励与约束机制，充分调动公司董事和高管人员的 工作积极性，提高公司经营管理水平，促进公司健康、持续、稳定发展，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规以及规范性文件和《深圳市路维光电股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称董事，是指本制度执行期间公司董事会的全部在职成员， 包括内部董事、外部董事及独立董事。本制度所称内部董事，是指与公司之间签 订聘任合同或劳动合同的公司员工或公司管理人员兼任的董事；本制度所称外部 董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务的非独立董事；本制度所称独立董 事，是指公司按照《上市公司独立董事管理办法》的规定聘请，与公司及其主要 股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的董事。 本制度所称高管人员，是指公司的总经理（又称总裁，下同）、副总 ...

深圳市路维光电股份有限公司 对外担保管理办法 深圳市路维光电股份有限公司 对外担保管理办法 2025 年 10 月 深圳市路维光电股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范深圳市路维光电股份有限公司（下称"公司"）对外担保管理 工作，严格控制对外担保产生的债务风险，保护公司、全体股东及其他利益相关 人的合法权益，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》（下称 "《公司法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳 市路维光电股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）及其他相关法律、法规、 规范性文件的规定，并结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及公司的全资、控股以及纳入公司合并会计报表 范围的子公司（以下简称"子公司"）。 第三条 本办法所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承 担责任的行为。本办法所述对外担保包括公司对子公司的担保。 公司控股股东、实际控制人、董事及高级管理人 ...

深圳市路维光电股份有限公司 重大交易决策制度 深圳市路维光电股份有限公司 重大交易决策制度 2025 年 10 月 深圳市路维光电股份有限公司 重大交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为确保深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）工作规范、 有效，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律法规、规范性文 件和《深圳市路维光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在交易 决策中，保障股东会、董事会和董事长、总经理各自的权限得到有效发挥，做到 权责分明，保证公司运作效率。 第三条 本制度所称"交易"包括下列事项： （一）购买或者出售资产； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认购权等）； （十二）上海证券交易所认定的其他交易。 上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料、动力，以及出售产品或 商品等与日常经营相关的交易行为。 第二章 交易审批权限 第四条 公司拟发生的交易（提供担保、提供财务资助除外） ...

| 证券代码：688401 | 证券简称：路维光电 | 公告编号：2025-077 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118056 | 转债简称：路维转债 | | 深圳市路维光电股份有限公司 关于取消监事会、调整董事会成员人数、修订《公司 章程》并办理工商变更登记暨新增、修订及废止公司 部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年10月13日召 开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于取消公司监事会、调整董 事会成员人数、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》《关于新增、修 订及废止公司部分治理制度的议案》，同日，公司召开第五届监事会第二十一 次会议，审议通过了《关于取消监事会、废止<深圳市路维光电股份有限公司监 事会议事规则>的议案》。现将有关情况公告如下： 一、取消公司监事会的情况 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司 章程指引》等法律法规及规范性文件的相关规定，结合公司实际情 ...

| 证券代码：688401 | 证券简称：路维光电 | 公告编号：2025-078 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118056 | 转债简称：路维转债 | | 深圳市路维光电股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开地点：深圳市南山区南山街道桂湾社区梦海大道 5035 号华润前海大厦 A 座 9 楼 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 10 月 30 日 至2025 年 10 月 30 日 股东大会召开日期：2025年10月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投 ...

| 证券代码：688401 | 证券简称：路维光电 | 公告编号：2025-079 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118056 | 转债简称：路维转债 | | 深圳市路维光电股份有限公司 第五届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年10月9日以专 人送达方式发出《深圳市路维光电股份有限公司关于召开第五届监事会第二十 一次会议的通知》，会议于2025年10月13日以现场结合通讯方式召开并作出决 议。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，会议由监事会主席李若英女士主 持。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《深圳 市路维光电股份有限公司章程》等相关规定。 深圳市路维光电股份有限公司监事会 （一）审议通过了《关于取消监事会、废止<深圳市路维光电股份有限公 司监事会议事规则>的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律法规及规范 性文件的相关 ...