2025 年 12 月 会议资料目录 | 2025 | 年第三次临时股东会会议须知 | 2 | | --- | --- | --- | | 2025 | 年第三次临时股东会会议议程 | 4 | | 2025 | 年第三次临时股东会会议议案 | 6 | | | 议案一：《关于聘任 2025 | 年度审计机构的议案》 6 | 1 深圳市路维光电股份有限公司 2025 年第三次临时股东会会议须知 证券代码：688401 证券简称：路维光电 转债代码：118056 转债简称：路维转债 深圳市路维光电股份有限公司 2025 年第三次临时股东会会议资料 为维护全体股东的合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，保证股东 会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股东会规则》以及《深圳市路维光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等相关规定，深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）特制定本须知，请全体出席股东会的人员自觉遵守。 一、会议期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益，保证会议的正常秩 序和议事效率为原则，认真履行法定义务，自觉遵守会议纪律，不得侵 ...

Group 1 - The core viewpoint of the news is that Lu Wei Optoelectronics has shown significant financial performance and trading activity, with a notable increase in both revenue and net profit year-on-year [2][3]. - On December 4, Lu Wei Optoelectronics' stock price increased by 1.66%, with a trading volume of 203 million yuan. The financing buy-in amount for the day was 31.88 million yuan, while the net financing buy-in was 8.24 million yuan [1]. - As of December 4, the total margin balance for Lu Wei Optoelectronics was 337 million yuan, accounting for 3.52% of its circulating market value, indicating a high level of financing activity [1]. Group 2 - For the period from January to September 2025, Lu Wei Optoelectronics achieved an operating income of 827 million yuan, representing a year-on-year growth of 37.25%, and a net profit attributable to shareholders of 172 million yuan, with a growth of 41.88% [2]. - The company has distributed a total of 132 million yuan in dividends since its A-share listing [3]. - As of September 30, 2025, the number of shareholders for Lu Wei Optoelectronics reached 10,600, an increase of 25.18% compared to the previous period, with an average of 18,292 circulating shares per shareholder, up by 33.47% [2].

| 证券代码：688401 | 证券简称：路维光电 | 公告编号：2025-088 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118056 | 转债简称：路维转债 | | 深圳市路维光电股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据相关法律法规规定及《深圳市路维光电股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券募集说明书》的约定，深圳市路维光电股份有限公司（以下 简称"公司"）本次发行的"路维转债"自2025年12月17日起可转换为公司股 份。 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合上海证券交易 所科创板股票投资者适当性要求的投资者所持"路维转债"不能转股的风险， 提示如下： 一、可转换公司债券发行上市概况 公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可 转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板 可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出的操作，可转债持有人 如不符 ...

| 证券代码：688401 | 证券简称：路维光电 | 公告编号：2025-087 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118056 | 转债简称：路维转债 | | 深圳市路维光电股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 （二）可转换公司债券上市情况 经上海证券交易所自律监管决定书〔2025〕154号文同意，公司本次发行的 61,500.00万元可转换公司债券于2025年7月10日起在上交所挂牌交易，债券简 称"路维转债"，债券代码"118056"。 （三）可转换公司债券转股期限 本次发行的可转换公司债券转股期限自发行结束之日（2025年6月17日）起 满六个月后的第一个交易日（2025年12月17日，非交易日顺延）起至可转债到 期日（2031年6月10日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个交易日； 顺延期间付息款项不另计息）。 二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可 转债不能转股的风险 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ...

Core Viewpoint - The company plans to appoint Tianzhi International Accounting Firm as its auditing institution for the year 2025, replacing the previous auditor, Shanghui Accounting Firm, after thorough communication and without any objections from either party [3][12][13]. Group 1: Appointment of Auditing Firm - The proposed auditing firm is Tianzhi International Accounting Firm [2]. - The previous auditing firm was Shanghui Accounting Firm, which provided a standard unqualified audit report for the fiscal year 2024 [11]. - The change in auditing firms is based on the company's assessment of its current business situation and future auditing service needs [3][12]. Group 2: Auditing Firm's Qualifications - Tianzhi International has accumulated sufficient professional risk funds and insurance coverage, with a total compensation limit of no less than 200 million yuan [4]. - In the past three years, Tianzhi International has not faced any civil liability due to its professional conduct [4]. - Tianzhi International has received one administrative penalty and nine supervisory measures in the last three years, but no criminal penalties [5]. Group 3: Audit Fees - The estimated audit fee for 2025 is 700,000 yuan, unchanged from the previous period [10]. - The board of directors will seek authorization from the shareholders' meeting to negotiate the audit fee based on market principles and the company's business scale [10]. Group 4: Shareholders' Meeting - The third extraordinary shareholders' meeting for 2025 is scheduled for December 11, 2025 [20]. - The meeting will adopt a combination of on-site and online voting methods [20][21]. - Shareholders must register for the meeting by December 10, 2025, and provide necessary identification [30][32].

Core Viewpoint - The article highlights the significant dependency of China's high-end manufacturing on Japan for critical strategic new materials, particularly in the semiconductor and advanced manufacturing sectors, emphasizing the risks posed by geopolitical tensions and supply chain vulnerabilities [2][4]. Group 1: Dependency on Japanese Core New Materials - Japan holds a monopolistic position in semiconductor materials, high-end polymers, and electronic chemicals, with China's dependency exceeding 50% in several key categories, and nearly 100% in some high-end areas [4][6]. - The complexity of semiconductor manufacturing processes means that Japan dominates the supply of critical materials like photoresists and silicon wafers, with global market shares consistently above 60% [6][9]. Group 2: Semiconductor Core Materials - **Photoresists**: China has an overall import dependency of about 90%, with high-end photoresists being 100% reliant on Japan. Major suppliers include JSR, Tokyo Ohka, Shin-Etsu Chemical, and Fujifilm, which control 92% of the high-end market [7]. - **12-inch Silicon Wafers**: The import dependency is around 90%, with Japan supplying 58%. Key players like Shin-Etsu Chemical and SUMCO dominate over 60% of the market [9]. - **High-Purity Ruthenium Targets**: The import dependency is 98%, with Japan's JX Metals and TOSOH holding a significant market share. Domestic production is limited to lower purity levels [12]. Group 3: High-End Polymer Materials - Japan leads the high-end market for electronic-grade polyimide films, with an import dependency of 85% for overall polyimide materials, and 90% for high-end applications [19]. - **Optical-grade PET Films**: The import dependency is 75%, with Japan supplying 100% of high-end films used in MLCCs [23]. Group 4: Other Key Materials in Electronics - **Sputtering Targets**: The import dependency is approximately 95%, with Japan's JX Metals and Nippon Mining controlling 60% of the market [27]. - **High-Purity Electronic Gases**: The import dependency is 70%, with Japan's Taiyo Nippon Sanso holding a 40% market share [31]. Group 5: Hydrogen Energy and Fuel Cell Key Materials - **High-End Carbon Carrier Materials**: The overall import dependency is 85%, with Japan's TOSOH dominating the market [35]. - **Fuel Cell Platinum-based Catalysts**: The import dependency is 78%, with significant reliance on European suppliers [107]. Group 6: Aerospace and High-End Manufacturing Key Materials - **High-Temperature Alloys**: The import dependency is 90%, with major suppliers from the US and Europe completely dominating the market [80]. - **Carbon Fiber**: The import dependency is 85%, with Japan and the US leading the high-end market [86]. Group 7: New Energy and Electronics Key Materials - **High-End Lithium-Ion Battery Separators**: The import dependency is 70%, with Japan's Asahi Kasei and Toray leading the market [94]. - **Ultra-Thin Copper Foils**: The import dependency is 80%, with Japan's JX Copper and Mitsui Mining dominating the supply [98].

| | | | 事务所名称 | | | | 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立时间 | | | | 2012 3 月 5 日 | 年 | 组织形式 | | | | | | 特殊普通合伙企业 | | | 注册地址 | | | | 北京市海淀区车公庄西路 19 号 | | | 68 | 号楼 | A-1 | 和 | A-5 | 区域 | | | 首席合伙人 | | | | 邱靖之 年末合伙人数量 | | 2024 | | | | 90 人 | | | | | 2024 | 年 | 末 | 职 | 注册会计师 | | | | | | 1097 | 人 | | | | 业人员数量 | | | | 签署过证券服务业务审计报告的注册会 计师 | | | | | | 399 人 | | | | | 2024 | 年 | 业 | 务 | 业务收入总额 | | | | | | 25.01 | | 亿元 | ...

| 证券代码：688401 | 证券简称：路维光电 | 公告编号：2025-086 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118056 | 转债简称：路维转债 | | 深圳市路维光电股份有限公司 关于召开2025年第三次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 召开日期时间：2025 年 12 月 11 日 14 点 30 分 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 12 月 11 日 股东会召开日期：2025年12月11日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 （二） 股东会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开地点：深圳市南山区南山街道桂湾社区梦海大道 5035 号华润前海大厦 A 座 9 楼 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 至2025 年 12 月 11 日 重要内容提示： 一、 召开会议的基本 ...

债券受托管理人 （深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层） 证券代码：688323 证券简称：路维光电 债券代码：118056 债券简称：路维转债 国信证券股份有限公司 关于 深圳市路维光电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 第一次临时受托管理事务报告 （2025 年度） 重要声明 本报告依据《公司债券受托管理人执业行为准则》《深圳市路维光电股份有 限公司（发行人）与国信证券股份有限公司（受托管理人）签订的深圳市路维光 电股份有限公司 2024 年度向不特定对象发行可转换公司债券之受托管理协议》 （以下简称"《受托管理协议》"）、《深圳市路维光电股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）等相关规定、公开 信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本次可转债受托管理人国 信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"）编制。国信证券对本报告中所包 含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息 的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 ...

| 证券代码：688401 | 证券简称：路维光电 | 公告编号：2025-084 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118056 | 转债简称：路维转债 | | 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合上海证券交易 所科创板股票投资者适当性要求的投资者所持"路维转债"不能转股的风险， 提示如下： 一、可转换公司债券发行上市概况 （一）可转换公司债券发行情况 深圳市路维光电股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据相关法律法规规定及《深圳市路维光电股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券募集说明书》的约定，深圳市路维光电股份有限公司（以下 简称"公司"）本次发行的"路维转债"自2025年12月17日起可转换为公司股 份。 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市路维光电股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕979号）同意， 公司向不特定对象发行人民币615,00 ...