上海君澜律师事务所 关于 深圳市路维光电股份有限公司 调整 2024 年限制性股票激励计划授予价格及 预留授予相关事项 之 法律意见书 二〇二五年七月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于深圳市路维光电股份有限公司 调整 2024 年限制性股票激励计划授予价格及 预留授予相关事项之 法律意见书 致：深圳市路维光电股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市路维光电股份有限 公司（以下简称"公司"或"路维光电"）的委托，根据《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）《深圳市路维光电股 份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或"本 次激励计划"）的规定，就路维光电调整本次激励计划授予价格及向激励对象 授予预留部分限制性股票（以下简称"本次调整及授予"）相关事项出具本法 律意见书。 误导、疏漏之处。 （三）本所仅就公司本次调整及授予的相关法律事项发表意见，而不对公 司本次调整及授予 ...

国信证券股份有限公司 关于深圳市路维光电股份有限公司 使用自有资金方式支付募投项目所需资金 并以募集资金等额置换的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为深圳 市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行可转换公司债 券项目的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2025年修正）》 《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》（以下简称"《上市规 则》"）《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（以下简称"《自律监管指引第1号》"） 等有关规定，对公司使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额 置换的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于2025年5月6日 签发的《关于同意深圳市路维光电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券注册的批复》（证监许可〔2025〕979号），公司向不特定对象发行人民币 615,000,000.00元的可转换公司债券，期限6年，每张面值人民币100元，发行 ...

使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目及已支付 发行费用的自筹资金的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为深圳 市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行可转换公司债 券项目的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2025年修正）》 《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》（以下简称"《上市规 则》"）《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（以下简称"《自律监管指引第1号》"） 等有关规定，对公司使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目及已支 付发行费用的自筹资金事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于2025年5月6日签发的《关于同意深圳市路维 光电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可 〔2025〕979号），公司向不特定对象发行人民币615,000,000.00元的可转换公司 债券，期限6年，每张面值人民币100元，发行数量6,150,000张，募集资金总额为 人 民 ...

国信证券股份有限公司 关于深圳市路维光电股份有限公司 使用可转换公司债券部分募集资金 向全资子公司提供无息借款以实施募投项目的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为深圳 市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行可转换公司债 券项目的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2025年修正）》 《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》（以下简称"《上 市规则》"）《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（以下简称"《自律监管 指引第1号》"）等有关规定，对公司使用可转换公司债券部分募集资金向全资 子公司提供无息借款以实施募投项目的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于2025年5月6日签发的《关于同意深圳市路维 光电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可 〔2025〕979号），公司向不特定对象发行人民币615,000,000.00元的可转换公司 债券，期限6年，每张面值人民币100元，发行数 ...

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2025-053 深圳市路维光电股份有限公司 关于调整2024年限制性股票激励计划授予价格 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深 圳市路维光电股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 "《激励计划》"）的相关规定，以及深圳市路维光电股份有限公司（以下简 称"公司"）2024年第三次临时股东大会的授权，公司于2025年7月17日召开第 五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调 整2024年限制性股票激励计划授予价格的议案》，公司对2024年限制性股票激 励计划（以下简称"本激励计划"）限制性股票的授予价格（含预留授予）进 行调整，授予价格由18.19元/股调整为17.89元/股，具体情况如下： 一、公司2024年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 四次会议，审议通过了《关于<2024年限制性股票激励计划（草案）> ...

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2025-049 深圳市路维光电股份有限公司 关于使用可转换公司债券部分募集资金向 全资子公司提供无息借款以实施募投项目的公告 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年7月17日召开 第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于 使用可转换公司债券部分募集资金向全资子公司提供无息借款以实施募投项目 的议案》，同意公司使用可转换公司债券募集资金31,903.76万元向公司全资子 公司成都路维光电科技有限公司（以下简称"路维科技"）提供无息借款以实 施募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）"半导体及高精度平板显示掩 膜版扩产项目"，借款期限自实际借款之日起6年，根据项目实际情况，到期后 可续借或提前偿还，同时授权公司管理层及其授权人士全权负责借款手续办理 以及后续的管理工作。 公司保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对该事项 出具了明确的核查意见,该事项无需提交股东大会审议。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于2025年5月6日签发的《关于同意深圳市路 维光电股份有限公司向不特定对象发 ...

深圳市路维光电股份有限公司 关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入 募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2025-048 重要内容提示： 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年7月17日召开 第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于 使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹 资金的议案》，同意公司使用募集资金37,790.03万元置换预先已投入募集资金 投资项目（以下简称"募投项目"）和已支付发行费用的自筹资金。本次募集 资金置换时间距募集资金到账日未超过6个月，符合相关法律法规的要求。 公司保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对该事项 出具了明确的核查意见，该事项无需提交股东大会审议。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于2025年5月6日签发的《关于同意深圳市路 维光电股份有限公司向不特定对象发行可转换公 ...

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2025-050 深圳市路维光电股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年7月17日召开 第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在募集资金投资计划 正常使用及保证募集资金安全的前提下，自董事会审议通过之日起未来12个月 内使用最高不超过人民币12,000.00万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行 现金管理，用于购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月的现金管理产品。 在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权公司管理 层在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财 务部负责组织实施。 公司保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对该事项 出具了明确的核查意见，该事项无需提交股东大会审议。 为提高募集 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年7月17日召开 第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于全资子公司向金融机构申请综 合授信额度并提供抵押担保的议案》，该事项无需提交股东大会审议。现将有 关事项公告如下： 证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2025-052 深圳市路维光电股份有限公司 关于全资子公司向金融机构申请综合授信额度 并提供抵押担保的公告 公司全资子公司向金融机构申请综合授信额度并提供抵押担保是为了满足 项目建设、投资等资金需求，为公司生产经营发展提供资金保障，符合公司业 务及经营发展的需要。本次厦门路维向金融机构申请综合授信额度并提供抵押 担保的财务风险属于公司可控范围内，不会对公司的正常运作和业务发展造成 不利影响，不存在损害股东的情形。 敬请广大投资者注意投资风险。 一、基本情况 为满足公司全资子公司厦门路维光电有限公司（以下简称"厦门路维"） "厦门路维光电高世代高精度光掩膜版生产基地项目"建设、投资等资金需 求， ...

深圳市路维光电股份有限公司 关于调整可转换公司债券募投项目 拟投入募集资金金额的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年7月17日召开 第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于 调整可转换公司债券募投项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据实 际情况对募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）拟投入募集资金金额进 行调整。 公司保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对该事项 出具了明确的核查意见，该事项无需提交股东大会审议。 一、募集资金基本情况 证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2025-047 三、调整募投项目拟投入募集资金金额对公司的影响 公司本次对募投项目拟使用募集资金金额的调整是基于募集资金净额低于 原计划投入募投项目中募集资金金额的实际情况，并为保证募投项目的顺利实 施和募集资金的高效使用所做出的决策。本次调整不会对募集资金的正常使用 造成实质性影响，不存在改变 ...