沈阳富创精密设备股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（html/face mof con ( ( http:/ i 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11269 号 沈阳富创精密设备股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了沈阳富创精密设备股份有限公司(以下简称富创 精密)2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是富创精密董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部 ...

沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第五次 会议于 2024 年 4 月 26 日以现场及通讯方式在公司会议室召开。本次会议通知已 于 2024 年 4 月 16 日送达全体董事。会议应出席董事（或其代理人）9 人，实际 出席会议董事（或其代理人）9 人。公司监事和高级管理人员列席会议。会议由 董事长郑广文先生主持，会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公 司法》《沈阳富创精密设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《沈阳富创精密设备股份有限公司总经理工作细则》（以下简称"《总经理工作 细则》"）《沈阳富创精密设备股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董 事会议事规则》"）《沈阳富创精密设备股份有限公司董事会审计委员会工作细 则》（以下简称"《董事会审计委员会工作细则》"）等法律、法规、规范性文 件的有关规定。与会董事审议并通过了如下议案： 一、审议通过了《关于 2023 年年度报告及其摘要的议案》 沈阳富创精密设备股份有限公司 第二届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 ...

沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）为践行以"以投资者 为本"的上市公司发展理念，为维护公司全体股东利益，基于对公司未来发展 前景的信心、对公司价值的认可，制定 2024 年度"提质增效重回报"行动方 案，以进一步提升公司经营效率、核心竞争力，保障投资者权益，树立良好的 资本市场形象，切实履行社会责任，促进公司健康可持续发展。公司拟定的行 动方案如下： 一、 专注公司主营业务，提升核心竞争力 随着晶圆制造向 7 纳米以及更先进的制程工艺发展，半导体设备的工艺规 格越来越高，对零部件制造精密度、洁净度要求也越来越高，对相应工艺技术 要求也随之提升。目前，公司是国内少有的能够提供满足甚至超过国际主流客 户标准的精密零部件产品的供应商，也是全球为数不多的能够为 7 纳米工艺制 程半导体设备批量提供精密零部件的厂商。2024 年，公司将聚焦以下几点，做 强主业，提升核心竞争力： 1、公司将继续专注技术研发，紧跟客户产品迭代，持续提升工艺水平和产 品性能；紧跟半导体行业技术迭代，持续扩大 7 纳米工艺制程的半导体设备精 密零部件的品类， ...

证券简称：富创精密 证券代码：688409 中信证券股份有限公司 关于 沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 及其摘要的修订相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二四年四月 | 目 录 1 | | --- | | 一、释义 2 | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 4 | | 四、本次股权激励计划已履行的相关决策程序 5 | | 五、本次激励计划修订事项 7 | | 六、独立财务顾问意见 9 | | 七、备查文件及咨询方式 10 | | （一）备查文件 10 | | （二）咨询方式 10 | $$-,\,\Re\,\Re$$ 除非另有说明，本报告中下列简称具有如下特定含义： | 富创精密、公司、上市公司 | 指 | 沈阳富创精密设备股份有限公司，股票代码：688409.SH | 本次激励计划、本激励计 | 《沈阳富创精密设备股份有限公司 | 年限制性股票激励计 | 2023 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 指 | 划、本计划 | 划（ ...

沈阳富创精密设备股份有限公司 关于会计师事务所履职情况评估报告 沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务报告出具审计 报告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信在 2023 年 度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所的情况 1、资质条件 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服 务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已 向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 2、风险承担能力水平 截 ...

公司于2023年10月24日完成董事会换届选举后，本人离任公 司独立董事及董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委 员职务，并不再担任公司任何职务。现将2023年度本人担任公司 独立董事期间履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 沈阳富创精密设备股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"或 "富创精密"）2023年度任职届满离任的独立董事，在2023年度 任职期内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司治理准则》及《上市公司独立董事管理 办法》等有关法律、法规、规范性文件和《沈阳富创精密设备股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《沈阳富创精 密设备股份有限公司独立董事制度》（以下简称"《独立董事制 度》"）等相关规定，积极出席相关会议，认真审议董事会各项 议案，在董事会中发挥参与决策、专业咨询等作用，切实维护公 司和公众股东的合法权益。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 孙宇宁女士，1973年出生，中国国籍，无境外永久居住权， 本科学历， ...

沈阳富创精密设备股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"或 "富创精密"）独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》及《上市公司独立董事管理办法》等有关 法律、法规、规范性文件和《沈阳富创精密设备股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）《沈阳富创精密设备股份有 限公司独立董事制度》（以下简称"《独立董事制度》"）等相 关规定，积极参加公司董事会，认真审议议案，并对相关事项发 表独立意见，积极履职，尽职尽责，充分发挥独立董事作用，切 实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现 将2023年度履职情况报告如下： | | | | 参加董事会情况 | | | 参加股东 大会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董事 姓名 | 本年应参 | 亲自出席 | 委托出席 | | 是否连续 两次未亲 | 出席股东 | | | 加董事会 | 次数 | 次数 | 缺席次数 | 自参加会 | 大会的次 | ...

沈阳富创精密设备股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"或 "富创精密"）独立董事期间内，本人严格按照《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》 及《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文 件和《沈阳富创精密设备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《沈阳富创精密设备股份有限公司独立董事制度》 （以下简称"《独立董事制度》"）等相关规定，积极参加公司 股东大会、董事会等会议，认真审议议案，并对相关事项发表独 立意见，积极履职，尽职尽责，充分发挥独立董事作用，切实维 护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 报告期内，本人于2023年10月就任公司独立董事及薪酬与考 核委员会主任委员、审计委员会委员和提名委员会委员，现将 2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 傅穹先生，男，1970年出生，中国国籍，无境外永久居住权， 博士研究生学历，民商法学专业。1995年至今任吉林大学法学院 教授；2008年至2016年，兼任吉林财经大学法学院 ...

证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2024-028 股权激励方式：限制性股票（第二类） 股份来源：沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）向激励对 象定向发行公司人民币 A 股普通股和/或从二级市场回购的公司人民币 A 股普通 股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数： 《沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"或"本计划"）拟授予的限制性股票数量为 167.03 万股， 约占本激励计划草案公告时公司股本总额 20,905.33 万股的 0.7990%。其中，首 次授予限制性股票 151.78 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 20,905.33万股的0.7260%，约占本激励计划拟授予限制性股票总数的90.8699%； 预留 15.25 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 20,905.33 万股的 0.0729%，预留部分约占本激励计划拟授予限制性股票总数的 9.1301%。 一、股权激励计划目的 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管 沈阳富创精密设备股份有限公司 20 ...

证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2024-022 沈阳富创精密设备股份有限公司 关于公司为子公司申请综合授信额度 提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 股权结构：公司持股 27.00%，公司全资子公司沈阳融创持股 19.00%，公司 及公司全资子公司合计持股 46% 最近一年主要财务指标： 为满足公司控股子公司生产经营和业务发展的需求，结合公司 2024 年度发 展计划及生产经营的资金需求，公司于 2024 年 4 月 26 日召开公司第二届董事会 第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议并通过了《关于公司为子公司申请 综合授信额度提供担保的议案》，本次担保事项尚需提交公司股东大会审议。 为满足强航时代日常经营需要，加快强航时代良性发展，提升公司整体实力， 本次强航时代拟申请项目贷款额度不超过人民币 1 亿元，强航时代为公司控股子 公司，公司及公司全资子公司沈阳融创精密制造有限公司（以下简称"沈阳融创"） 合计持有强航时代 46%的股权。公司 ...