证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-048 有研半导体硅材料股份公司 关于 2024 年股票期权激励计划 首次授予完成登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）2024 年第二次临时股 东大会授权，公司于 2024 年 10 月 10 日召开第二届董事会第四次会议、第二届 监事会第四次会议，审议通过了《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象首 次授予股票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》及上海证券交易 所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定，公司已完成 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予登记工作，现将有 关情况公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024年9月10日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于<有研 半导体硅材料股份公司2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于<有研半导体硅材料股份公司2024年 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-046 有研半导体硅材料股份公司 第二届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）第二届监事会第四次会议 于 2024 年 10 月 10 日以通讯的方式召开。本次会议通知于 2024 年 9 月 30 日通 过电子邮件形式送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议 由监事会主席王慧女士主持，公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议的召集 和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、部门规章以及《公司 章程》的有关规定，会议作出的决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 2024 年 10 月 11 日 监事会认为：董事会确定的本次激励计划的首次授予日符合《上市公司股权 激励管理办法》和《有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划（草 案）》的规定；公司和激励对象均未发生不得授予或获授股票期权的情形，《有研 半导体硅材料股份 ...

有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划首次授予事项的 法律意见书 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划首次授予事项的法律意见书 北京德恒律师事务所 北京德恒律师事务所 关于 关于 有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划首次授予事项的 法律意见书 德恒 01F20241393-02 号 致：有研半导体硅材料股份公司 北京德恒律师事务所（以下简称"本所"）接受有研半导体硅材料股份公司 （以下简称"有研硅"、"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称《管理办法》）、上海证券交易所（以下简称"上交所"）《科 创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称《披露 指南》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-047 有研半导体硅材料股份公司 关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象首次授予 股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"）规定的授予条件已经成就，根据 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）2024 年第二次临时股东大会授 权，公司于 2024 年 10 月 10 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第 四次会议，审议通过了《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象首次授予股 票期权的议案》，确定以 2024 年 10 月 10 日为授予日，以 9.11 元/份的行权价格 向 92 名激励对象授予 1,145.00 万份股票期权。现将有关事项说明如下： 一、股票期权授予情况 （一）本次股票期权授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024年9月10日，公司第二届董事会第三次会议审 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-045 有研半导体硅材料股份公司 第二届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）第二届董事会第四次 会议于2024年10月10日以通讯的方式召开。本次会议通知于2024年9月30日 通过电子邮件形式送达全体董事。会议应出席董事9人，实际出席董事9人。 会议由董事长方永义先生主持，公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议 的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、部门规章 以及《公司章程》的有关规定，会议作出的决议合法、有效。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关 于向 2024 年股票期权激励计划对象首次授予股票期权的公告》（公告编号：2024- 047）。 表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。 1 关联董事方永义、张果虎回避表决。 二、 董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向 2024 ...

注 3：以上被激励的核心业务人员均为有研半导体硅材料股份公司薪酬和考核委员会根 据公司情况确认的在公司任职并担任公司重要岗位职务的员工。 注 4：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。 序号 姓名 职务 获授的股票 期权数量 （万股） 占授予股票 期权总数的 比例 （%） 占本激励计划公 告日股本总额的 比例（%） 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 1 方永义 董事长 40 3.24 0.0321 2 张果虎 董事、总经理 40 3.24 0.0321 3 刘斌 副总经理 32 2.59 0.0256 4 杨波 财务总监、董秘 32 2.59 0.0256 5 闫志瑞 核心技术人员 32 2.59 0.0256 6 李耀东 核心技术人员 27 2.19 0.0216 7 吴志强 核心技术人员 22 1.78 0.0176 8 宁永铎 核心技术人员 22 1.78 0.0176 二、核心业务人员及董事会认为需要 激励的其他人员（共 84 人） 898 72.71 0.7198 三、预留部分 90 7.29 0.0721 合计 1235 100 0.9899 一、股票激励计划的分配 ...

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股 权激励信息披露》、《有研半导体硅材料股份公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，有研半导体硅材料股份公司（以下简称 "公司"）监事会对 《有研半导体硅材料股份公司2024年股票期权激励计划（草案）》（以下简称 "《激励计划》"）首次授予激励对象名单（截止授予日）进行了核查，发表 如下意见： 有研半导体硅材料股份公司监事会 关于公司2024年股票期权激励计划首次授予激励对象 名单的核查意见（截止授予日） （6）中国证监会认定的其他情形。 2、除董事长方永义先生外，本激励计划激励对象不包括其他单独或合计持 有上市公司5%以上股份的股东、实际控制人及其配偶、父母、子女，亦不包含外 籍员工、独立董事及监事。本次激励对象均符合《管理办法》、《上市规则》规 定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划 激励对象的 ...

2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-044 有研半导体硅材料股份公司 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 9 月 27 日 （二） 股东大会召开的地点：北京市西城区新街口外大街 2 号 D 座 17 层公司会 议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 190 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 190 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 250,554,555 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 250,554,555 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 54.5858 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 54.5 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-043 有研半导体硅材料股份公司 关于 2024 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖 公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 10 日召开 第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过了《关于<有研半 导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相 关议案，并于 2024 年 9 月 11 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上市公 司信息披露管理办法》《有研半导体硅材料股份公司内幕信息及知情人管理制度》 等有关规定，公司对 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"） 采取了充分必要的保密措施，对本次激励计划的内幕信息知情人进行了登记。根 据《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科 ...

北京德恒律师事务所 关于有研半导体硅材料股份公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于有研半导体硅材料股份公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见 北京德恒律师事务所 关于有研半导体硅材料股份公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见 德恒 01G20240066-3 号 致：有研半导体硅材料股份公司 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）2024 年第二次临时股东大 会（以下简称"本次会议"）于 2024 年 9 月 27 日（星期五）召开。北京德恒律 师事务所（以下简称"德恒"）受公司委托，指派黄卓颖、赵明宝律师（以下简 称"德恒律师"）出席了本次会议。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规 则》"）、《有研半导体硅材料股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，德恒律 ...