有研半导体硅材料股份公司 独立董事 2024 年度述职报告 本人作为有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司")的独立董事，2024 年，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规，以 及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，诚信、勤勉、独立地 履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，促进了董事会规范运 作和公司治理水平的提升，切实维护了公司整体利益和中小股东合法权益，促进 公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将本人2024年度的履职情况 汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事4人，占董事会人数三分之一以上， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 （三）独立董事任职董事会专门委员会的情况 报告期内，本人在公司董事会提名委员会担任召集人，在第一届董事会薪酬 与考核委员会担任委员，在第二届董事会战略委员会担任委员。 （四）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，本人自身及 ...

二、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事4人，占董事会人数三分之一以上， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 有研半导体硅材料股份公司 独立董事 2024 年度述职报告 一、本人作为有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司")的独立董事， 2024年，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规， 以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，诚信、勤勉、独立 地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，促进了董事会规范 运作和公司治理水平的提升，切实维护了公司整体利益和中小股东合法权益，促 进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将本人2024年度的履职情 况汇报如下： （一）出席董事会、股东大会会议情况 2024年，本人参加了公司董事会9次，股东大会4次。作为董事会成员，本着 勤勉尽责的态度，认真履行独立董事职责，在此基础上独立、客观、审慎地行 使表决权，对董事会审议的各项议案均投了赞成票，不存在投反对票 ...

本人作为有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司")的独立董事，2024 年，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规，以 及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，诚信、勤勉、独立地 履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，促进了董事会规范运 作和公司治理水平的提升，切实维护了公司整体利益和中小股东合法权益，促进 公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将本人2024年度的履职情况 汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事4人，占董事会人数三分之一以上， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 附件4： 有研半导体硅材料股份公司 独立董事 2024 年度述职报告 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，本人自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在 公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或 者其各自的附属企业提供 ...

有研半导体硅材料股份公司董事会 2025 年 3 月 27 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等要求，有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事钱鹤、孙根志华、邱洪生、袁少颖的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 经核查独立董事钱鹤、孙根志华、邱洪生、袁少颖及其直系亲属和主要社会关系 人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，上述人员不存在《上市公司独立 董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形，在担任公司独立董事期间，独立董 事已严格遵守中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，确保有足够的 时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。因此，公司董事会认为，公司独立董 事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 有研半导体硅材料股份公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

有研半导体硅材料股份公司 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 孙根志华，1962年出生，日本国籍，博士研究生学历。1996年4月至今曾先 后担任城西国际大学研究员、讲师、副教授、教授；2023年7月至今任公司独立 董事。 （三）独立董事任职董事会专门委员会的情况 报告期内，本人在公司董事会提名委员会担任委员，在第一届董事会战略委 员会担任委员。 （四）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，本人自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在 公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或 者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍独立董事 进行独立客观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。 独立董事 2024 年度述职报告 一、本人作为有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司")的独立董事， 2024年，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规， 以及《公司章程》《独立董事工作制度》 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2025-013 有研半导体硅材料股份公司 关于使用自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●投资种类：安全性高、流动性较好、具有合法经营资格的金融机构销售的 投资产品，包括结构性存款、大额存单、协定存款、保本理财等产品。 ●投资金额：有研半导体硅材料股份公司（以下简称"有研硅"或"公司"） 拟使用总额不超过人民币 150,000 万元的闲置自有资金适时进行现金管理。使用 期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限范围内， 资金可循环滚动使用。 ●已履行的审议程序：公司于 2025 年 3 月 27 日召开第二届董事会第八次会 议及第二届监事会第八次会议审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议 案》。该事项无需提交股东会审议。 ●特别风险提示：公司委托理财将选择安全性高、流动性好、风险较低的理 财产品，但金融市场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的 变化适时适量的介入，但不排除 ...

（一）公示情况 1、公司于2025年3月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 《有研半导体硅材料股份公司关于向2024年股票期权激励计划激励对象授予预留 部分股票期权的公告》和《有研半导体硅材料股份公司2024年股票期权激励计划 预留授予激励对象名单》等有关公告。 证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2025-008 有研半导体硅材料股份公司监事会 关于公司2025年股票期权激励计划预留授予激励 对象名单的审核意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）于第二届董事会第七次会 议、第二届监事会第七次会议审议通过《关于向2024年股票期权激励计划激励对 象授予预留部分股票期权的议案》。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法 ...

有研半导体硅材料股份公司 2025 年第一次临时股东会会议资料 有研半导体硅材料 股份公司 2025 年第一次临时股东会会议资料 股票简称：有研硅 股票代码：688432 2025 年 3 月 有研半导体硅材料股份公司 2025 年第一次临时股东会会议资料 有研半导体硅材料股份公司 会议资料目录 三、会议议案 1、议案一：《关于现金收购株式会社 DG Technologies 股权暨关联交易的议 案》 1 一、股东会须知 二、会议议程 有研半导体硅材料股份公司 2025 年第一次临时股东会会议资料 2025 年第一次临时股东会须知 七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于 可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主 持人或其指定有关人员有权拒绝回答。 八、出席股东会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见 2 为了维护全体股东的合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，保证大 会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股东大会规则》以及《有研半导体硅材料股份公司章程》《有研半导体硅材 料股份限公司股东大会议事 ...

有研半导体硅材料股份公司监事会 （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股 权激励信息披露》、《有研半导体硅材料股份公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，有研半导体硅材料股份公司（以下简称 "公司"）监事会对 《有研半导体硅材料股份公司2024年股票期权激励计划（草案）》（以下简称 "《激励计划》"）预留部分授予激励对象名单（截止授予日）进行了核查， 发表如下意见： 1、公司本次激励计划所确定的激励对象具备《公司法》《证券法》《上市规 则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，且不存在《管 理办法》规定的不得成为激励对象的下列情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 ...

有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划预留部分授予激励对象名单 （截止授予日） 一、 股票激励计划的分配情况 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的股票 | 占授予股票期 | 占授予时总股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 期权数量 （万股） | 权总数的比例 （%） | 本的比例（%） | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 1 | 吴志强 | 核心技术人员 | 2 | 0.16 | 0.0016 | | 2 | 宁永铎 | 核心技术人员 | 2 | 0.16 | 0.0016 | | 二、核心业务人员及董事会认为需要 | | | 86 | 6.96 | 0.0689 | | 激励的其他人员（共 | | 32 人） | | | | | 合计 | | | 90 | 7.28 | 0.0721 | 注 1：上述激励对象不包括独立董事、监事。 注 2：以上被激励的核心业务人员均为有研半导体硅材料股份公司薪酬和考核委员会根 据公司情况确认的在公司任职并担任公司重要岗位职务的员工。 注 3:上述合计数与各 ...