有研半导体硅材料股份公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，提高审计工作质量，促进公司经营管理，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》 《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规以及《有研半导体硅材 料股份公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司各内部机构、各子公司。具有重大影响的参股 公司参照本制度施行。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对公司 内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员共同实施的、旨在合理保证实现以下基本目标的一系列控制活 动： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）遵循企业的发展战略； （三）提高公司经营的效率和效果； ...

有研半导体硅材料股份公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）及其他 信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司信息披露管理办法》以及公司上市的证券交易所股票上市规则及其有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于如下机构和人员： （一）公司董事会； （二）公司董事、董事会秘书和其他高级管理人员； 1 / 15 是，法律、行政法规另有规定的除外。 公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件，涉及尚未公开的重大信息 的，应当依照交易所业务规则披露。 第六条 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的 人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不 得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 （三）公司各部门、各控股子公司（包括直接控股和间接控股）； （四）公司持股 5%以上的股东； （五）其他负有信息披露职责的公司部门和人员； （六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披 ...

第一章 总则 有研半导体硅材料股份公司 股东会议事规则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）和《上市公司股东会规则》等有关法律、法规、规范性文件 和《有研半导体硅材料股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的三分之二时 ...

有研半导体硅材料股份公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）募集资金管 理，提高募集资金使用效率，保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公 司募集资金监管规则》等，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 1 / 9 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要 求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 第五条 由公司聘请的保荐机构按照相关规则对公司募集资金的管理和使用 履行保荐职责，进行持续督导工作。 第六条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。募集资金投 资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司 或者受控制的其他企业遵守本制度。 第三条 公司建立健全募集资金管理制度，及 ...

有研半导体硅材料股份公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强公司对董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管 理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上市公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、法规、规范 性文件和《有研半导体硅材料股份公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本 办法。 第二条 本办法适用于公司的董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的 管理。 第三条 董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用他人 账户持有的所有本公司股份。董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括 记载在其信用账户内的公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。公司董事和高级管理人员曾就限制股份转让（包 括但不限于对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等）作出承诺的，应当 严格遵守。 第五条 公司董事和 ...

有研半导体硅材料股份公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）及其控股 子公司与公司关联人之间的关联交易，防止关联交易损害公司及中小股东的利 益，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《有研半导体 硅材料股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 公司全资、控股子公司（以下合称"子公司"）发生的关联交易行为 适用本制度。公司子公司应在其董事会（不设董事会的董事）或股东会（股东） 作出决议后及时通知公司履行有关信息披露的义务。 公司参股公司发生的关联交易行为，原则上按照公司在该参股公司的持股比例 适用本制度的规定。 公司参股公司发生的关联交易虽未达到本制度规定标准但可能对公司股票及 其衍生品种交易价格产生重大影响的，公司应当参照本制度的规定履行信息披露义 务。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公司和 其他股东的利益； （二）确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的原则， 并以书面协议方式予以确定； （三）在必需的关联交易中，关联董事 ...

有研半导体硅材料股份公司 章程 二〇二五年八月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第五章 | 董事和董事会 | 26 | | 第六章 第七章 | 高级管理人员 财务会计制度、利润分配和审计 | 39 41 | | 第八章 | 通知与公告 | 46 | | --- | --- | --- | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 47 | | 第十章 | 党的组织 | 51 | | 第十一章 | 修改章程 | 51 | | 第十章 | 附则 | 52 | 有研半导体硅材料股份公司 章 程 第一章 总则 第一条 为适应建立现代企业制度的需要，规范有研半导体硅材料股份公司（以下简 称"公司"）的组织和行为，维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）及其他有关法律、法规的规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》和 ...

有研半导体硅材料股份公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件和《有研半导体硅 材料股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制订本议事规则。 第二条 公司设董事会，董事会对股东会负责。 董事会下设董事会秘书办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会秘书办公室负责人，保管董事会和董事会秘书办公室 印章（如有）。 第二章 董事会会议的召开 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年至少召开两次定 期会议，由董事长召集，于会议召开十日前以书面方式通知全体与会人员。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书办公室应当充分 征求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 董事长、被征求意见的董事、总经理和其他高级管理人员对内幕信息应当严 格履行保密义务。 董事会应当按规定的时间事先通知所有董事，并提供足够的资料，包括会议 议题的相 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2025-026 有研半导体硅材料股份公司 关于取消监事会、修订《公司章程》、制定和修订 部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 12 日召开 第二届董事会第十次会议审议通过了《关于公司取消监事会、修订<公司章程> 并办理工商变更登记的议案》《关于制定和修订部分公司治理制度的议案》，现将 相关情况公告如下： 一、取消公司监事会并修订《公司章程》及相关制度的原因及依据 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司章程指引（2025 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上 市规则（2025 年 4 月修订）》等法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际 情况，公司将不再设置监事会和监事，监事会的职权由董事会审计委员会行使。 《有研半导体硅材料股份公司监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止。同 时《有研半导体硅材料股份公司章程》（以下简称 ...

报告期内，公司持续深入推进提质增效专项工作，以"技术降本、质量降本" 为抓手，通过系统化实施工艺优化、技术提升、质量改进、预算管理、关键原辅 材料国产替代、智能化信息系统提升等多项举措，进一步提升了运营效率和成本 关于公司 2025 年度"提质增效重回报"行动方案的 半年度评估报告 为积极响应上海证券交易所《关于开展沪市公司"提质增效重回报"专项行 动的倡议》，践行"以投资者为本"的发展理念，推动公司高质量发展和投资价 值提升，基于对公司未来发展前景的信心、对公司价值的认可和切实履行社会责 任，有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）结合自身发展战略和经营 情况，于2025年3月31日披露了《有研半导体硅材料股份公司2025年度"提质增 效重回报"行动方案》（以下简称"行动方案"）。 自行动方案发布以来，公司积极开展和落实有关工作，并取得阶段性的成效 和进展。现将2025年上半年行动方案执行情况评估如下： 一、提升经营质量，夯实发展基础 1、稳定生产经营基本盘 2025年上半年，全球半导体市场呈现显著的结构性分化。在人工智能技术爆 发式增长的驱动下，存储芯片、逻辑芯片等核心部件需求持续攀升；受汽车电子 市 ...