有研半导体硅材料股份公司： 中信证券股份有限公司 关于有研半导体硅材料股份公司 2023年持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项 基于 2023 年度现场检查，2023 年公司业绩出现一定波动，建议公司积极应 对行业变化，有序开展经营活动，提高收益水平；同时继续严格按照《公司法》、 《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善公司 治理结构，及时履行信息披露义务，合规合理使用募集资金，有序推进募投项目 的建设及实施，确保募投项目完成并实现预期收益。 附件：《中信证券股份有限公司关于有研半导体硅材料股份公司 2023 年度持 续督导工作现场检查报告》 1 中信证券股份有限公司（以下简称"本保荐人"）作为对贵公司进行持续督 导的保荐人，按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。 (本页无正文,为《中信证券股份有限公司关于有研半导体硅材料股份公司 2023 年持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项》之盖章页 ) 保荐人: ...

有研半导体硅材料股份公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-021 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 04 月 23 日(星期二) 上午 10:00-11:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 04 月 16 日(星期二)至 04 月 22 日(星期 一)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通 过公司邮箱 gritekipo@gritek.com 进行提问。公司将在说明会上对 投资者普遍关注的问题进行回答。 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 03 月 29 日发布公司 2023 年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了 解公司 2023 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 04 月 23 日上 ...

证券简称：有研硅 证券代码：688432 编号：2024-001 有研半导体硅材料股份公司 2024 年3 月投资者关系活动记录表 特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 时间 参与单位名称及人员姓名（排名不分先后） 东兴证券、申万宏源、北京风炎私募、北京泰舜资 2024年3月29日 15:30-16:30 产、联储研究院等机构投资者共计35人 地点 公司会议室 ...

一、 回购股份的基本情况 2024 年 2 月 20 日，公司召开第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用部分超募资金通过 上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通 股（A 股）股份，回购的股份将用于维护公司价值及股东权益或在未来适宜时机用 于股权激励、员工持股计划。本次回购股份的价格不超过人民币 15.53 元/股（含）； 回购资金总额不低于人民币 3,000 万元，不超过人民币 6,000 万元（含）；本次回 购用于维护公司价值及股东权益的股份期限为自公司董事会审议通过回购股份方 案之日起 3 个月内；本次回购用于员工持股计划或者股权激励的股份期限为自公 司董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。 证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-020 有研半导体硅材料股份公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 960.40 million, a decrease of 18.29% compared to CNY 1,175.32 million in 2022[23]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 254.18 million, down 27.65% from CNY 351.33 million in 2022[23]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 165.00 million, a decrease of 47.28% compared to CNY 313.00 million in 2022[23]. - The cash flow from operating activities decreased by 38.04% to CNY 266.64 million from CNY 430.35 million in 2022[25]. - Basic earnings per share for 2023 were CNY 0.20, down 37.50% from CNY 0.32 in 2022[24]. - The company achieved an annual revenue of 960 million RMB and a total profit of 324 million RMB in 2023, reflecting the impact of a declining semiconductor industry and weak market demand[35]. - The company reported a total net profit attributable to ordinary shareholders for the year was 254,181,046.52 RMB[159]. Dividend Policy - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 0.1 per 10 shares for the 2023 fiscal year, pending shareholder approval[5]. - The company has a cash dividend policy that stipulates at least 10% of the distributable profits must be distributed as cash dividends, barring special circumstances[151]. - The company declared a cash dividend of 87,333,474.06 RMB, which represents 34.36% of the net profit attributable to ordinary shareholders in the consolidated financial statements[159]. - The company has a policy of not exceeding one year between cash dividend distributions, with the board able to propose interim dividends based on current profit levels and cash flow[153]. Governance and Compliance - The company has confirmed that all board members attended the board meeting, ensuring governance compliance[5]. - The company has not reported any non-operational fund occupation by controlling shareholders or related parties[7]. - The company has not experienced any significant changes in competition or independence from its controlling shareholder[117]. - The company has not disclosed any significant adverse impacts from competition with its controlling shareholder or related parties[117]. - The company has established a commitment to avoid or minimize related party transactions to ensure independent operations and decision-making[199]. Research and Development - The R&D expenditure as a percentage of operating revenue increased to 8.56%, up 1.35 percentage points from 7.21% in 2022[24]. - The total R&D investment for the current period is CNY 82.22 million, a decrease of 2.93% compared to the previous period's CNY 84.70 million[64]. - The company has 86 R&D personnel, representing 11.15% of the total workforce, up from 10.86% in the previous period[66]. - The company has developed new products including 8-inch zone-melted wafers and ultra-low oxygen single crystals, enhancing unit efficiency[57]. - The company has completed the development of ultra-low oxygen silicon single crystal wafers, with a total investment of CNY 400 million[63]. Market Conditions - The semiconductor industry is experiencing a cyclical adjustment, impacting revenue and net profit for the company[25]. - The global semiconductor market experienced a decline of approximately $47 billion in 2023, a decrease of about 8.2% compared to 2022, with a 14.3% drop in global silicon wafer shipments[49]. - Despite the market downturn, forecasts indicate that the semiconductor market will grow by over 10% in 2024, driven by the recovery in consumer electronics and the rise of emerging fields like artificial intelligence[49]. Operational Efficiency - The company has implemented cost control measures and increased the domestic sourcing of raw materials, reducing reliance on imports and enhancing supply chain security[38]. - The company maintained a relatively high operating rate for silicon wafer production, with an increase in shipments of 8-inch polished wafers despite a continuous decline in prices[83]. - The cost of direct materials for etching equipment silicon materials decreased by 44.13% compared to the previous year, contributing to overall cost reduction efforts[87]. Environmental Responsibility - The company invested 1,211.69 million RMB in environmental protection during the reporting period[163]. - The company has achieved compliance in all emissions monitoring, including real-time monitoring of heavy metals and conventional pollutants in wastewater[176]. - The company has implemented a distributed photovoltaic power generation project with a total installed capacity of 3 MW, expected to generate over 3.6 million kWh annually, reducing carbon emissions by approximately 1,000 tons per year[179]. Strategic Planning - The company held multiple strategic planning seminars to determine a rolling plan for the next three years, focusing on product direction, capacity scale, technological innovation, quality control, talent team, supply chain security, and environmental safety[43]. - The company is actively conducting research on upstream and downstream projects in the industry chain and has invested in Shandong Hengsheng Graphite Technology Co., Ltd. and holds shares in Shandong Shangtai New Materials Co., Ltd.[43]. Leadership and Management - The company has undergone several leadership changes with various directors and managers appointed since 2012[129]. - The company has maintained a stable board structure with independent directors since 2021[129]. - The company’s management team includes individuals with extensive experience in various roles, indicating a depth of expertise within the organization[131]. Customer Relations - The company emphasizes a customer-centric approach, aiming to enhance market development and client satisfaction in 2024[112]. - Customer satisfaction ratings improved to 90%, reflecting a 5% increase from the previous year[125].

(N) GriTek 0 有研半导体硅材料股份公司 地址： 北京市西城区新街口外大街2号 网站: www.gritek.com (M)有研半导体硅材料股份公司 环境、社会及公司治理（ESG）报告 ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND GOVERNANCE (ESG) REPORT 2023 邮编： 100088 电话: 010-82087088 目 求 CONTENTS | 关于有研硅 | | --- | | 3.1 公司简介 | | 3.2 发展历程 | | 3.3 2023主要荣誉 | 井然有序, 夯实治理根基 4.1 三会运作 P19 4.2 风险合规 P21 4.3 商业道德 P25 4.4 信息披露与投资者关系 P26 4.5 党建工作 P27 4.6 ESG管理 P29 环保低碳,绿色生产可持续 5.1 环境管理 P33 5.2 绿色生产 P40 品质卓越，并肩携手谋发展 | 6.1 钻艰研微 | P49 | | --- | --- | | 6.2 产品质量 | P52 | | 6.3 供应链管理 | P56 | | 6.4 客户至上 | P58 | | 6.5 行业交流 | P60 ...

有研半导体硅材料股份公司 2023 年度财务报表及审计报告 the state of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the stati and and the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the station of 有研半导体硅材料股份公司 2023 年度财务报表及审计报告 | 内容 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 - 5 | | 2023 年度财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1 - 2 | | 公司资产负债表 | 3 - 4 | | 合并利 ...

有研半导体硅材料股份公司 2023年度董事会审计委员会履职报告 根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《公司章程》及《董事会审计委员会实施细则》等相关规定，有研半导体硅材料 股份公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履 行了审计监督职责。现对审计委员会2023年度相关工作报告向董事会报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第一届董事会审计委员会成员经公司第一届董事会第三次会议决议产生， 由独立董事邱洪生先生、独立董事袁少颖女士及董事方永义先生组成，其中主任 委员由会计专业人士邱洪生先生担任。 二、审计委员会召开情况 2023年，审计委员会勤勉履职，加强内部审计与外部审计之间的沟通，监督 公司内部审计制度的制定及实施，检查公司的财务和内控制度，促进了公司的规 范运作。报告期内，审计委员会共召开会议5次，全体委员均亲自出席会议，审 议通过以下议案： | 会议届次 | 召开日期 | 议案名称 | 表 决 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 情 | | | | | 况 | | 第一届董 | | 1、《关于公司与株式会社RS Te ...

有研半导体硅材料股份公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人在公司董事会提名委员会担任召集人，薪酬和考核委员会担任委员。 （四）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，本人自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在 公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或 者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍独立董事 进行独立客观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。 本人作为有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司")的独立董事，2023 年，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规，以 及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，诚信、勤勉、独立地 履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司重大事项发 表了独立意见，促进了董事会规范运作和公司治理水平的提升，切实维护了公司 整体利益和中小股东合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立 作用。现将本 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-013 有研半导体硅材料股份公司 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●每股分配比例：每10股派发现金红利人民币0.1元（含税），不送红股，不 进行资本公积转增股本。 ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期 将在权益分派实施公告中明确。 ●实施权益分派的股权登记日前有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公 司"）总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。 如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。 ●公司2023年度利润分配方案已经公司第一届董事会第二十次会议及第一 届监事会第十五次会议审议通过，尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公司母公司报表中期末未分配利润为人民币 152,396,023.99 元。经董事 会决议，公司 2023 年年度拟以实施权益分派股权 ...