上海市锦天城律师事务所 关于南京晶升装备股份有限公司 2023年限制性股票激励计划首次授予事项的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 致：南京晶升装备股份有限公司 上海市锦天城律师事务所接受晶升股份的委托，担任晶升股份 2023 年限制 性股票激励计划的专项法律顾问，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市 规则》《披露指南》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为公司本次激励计划首次授予 事宜出具本法律意见书。 第一部分 声 明 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1. 本所律师依据《公司法》《证券法》《民法典》《管理办法》等现行有效的 有关法律、行政法规、规范性文件的有关规定和《上市规则》《披露指南》等中 国证监会、上交所有关规范性文件，按照《律师事务所执业办法》和《律师事务 所执业规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神 出具本法律意见书。 | | | 上海市锦天城律师事务所 ...

南京晶升装备股份有限公司 第一届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第二十二 次会议通知已于2023年8月29日向全体董事发出，会议于2023年9月4日在公司会 议室以通讯及现场方式召开。会议应出席董事7名，实际出席董事7名，本次会 议由董事长李辉主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）等有关法律、行政法规、规范性文件和《南京晶升装备 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，会议决议合法有 效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限 制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》、《南京晶升装备股份有限公司2023 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定以及公司2023年第二次临时股东 大会的授权，董事会认为公司2023年限制性 ...

南京晶升装备股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见（截至授予日） 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市 公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南 4 号》"）等相关法律、法规及规范性文件和《南京晶升装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）首次授予激励对象名单（截至授予日）进行了核查， 发表核查意见如下： 1、本次激励计划首次授予所确定的激励对象均不存在《管理办法》第八条 规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）中规定的首次授予激励对象名单相符。 4、本次激励计划首次授予的激励对象具备《公司法》 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-030 南京晶升装备股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票首次授予日：2023 年 9 月 4 日 同日，公司召开第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于<南京晶升 装备股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于<南京晶升装备股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》及《关于核实公司<2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单> 的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查 意见。 公司于2023年8月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相 关公告。 2、2023年8月18日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了《南京晶升装备股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》 （公告编号：2023- ...

南京晶升装备股份有限公司 第一届董事会第二十二次会议独立意见 关于第一届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见 南京晶升装备股份有限公司(以下简称"公司")于2023年9月4日召开第 一届董事会第二十二次会议,作为公司的独立董事,我们认真阅读了相关的会议 资料,根据《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件及《南京晶升装备股 份有限公司章程》的有关规定,现对公司第一届董事会第二十二次会议相关事项 发表如下独立意见: 一、关于向 2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议 案的独立意见 经审阅公司第一届董事会第二十二次会议《关于向 2023年限制性股票激励 计划激励对象首次授予限制性股票的议案》,我们认为: 1、根据公司 2023年第二次临时股东大会的授权,董事会确定公司 2023年 限制性股票激励计划(以下简称"本次激励计划")的首次授予日为2023年9月 4 日,该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》") 等法律、法规以及公司《2023年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称"《激 励计划(草案)》")中关于授予日的相关规定。 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-031 南京晶升装备股份有限公司 第一届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十七次会 议通知于 2023 年 9 月 1 日以书面或电子邮件的方式向全体监事发出并送达，并 于 2023 年 9 月 4 日在公司会议室以现场表决的方式召开。本次会议由监事会主 席胡宁主持召开，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等 法律、法规、部门规章以及《南京晶升装备股份有限公司公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限 制性股票的议案》 1、监事会对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 首次授予条件是否成就进行核查，认为： ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-028 南京晶升装备股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 4 日 （二） 股东大会召开的地点：江苏省南京经济技术开发区红枫科技园 B4 栋西侧， 公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 13 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 13 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 87,169,105 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 87,169,105 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 62.9988 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 62.9988 ...

上海市锦天城（南京）律师事务所 关于南京晶升装备股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的 法律意见书 上海市锦天城（南京）律师事务所 法律意见书 地址：南京市建邺区江东中路 347 号国金中心一期 27、28 楼 电话：025-68515000 传真：025-68516601 邮编：210019 上海市锦天城（南京）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（南京）律师事务所 关于南京晶升装备股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：南京晶升装备股份有限公司 上海市锦天城（南京）律师事务所（以下简称"本所"）接受南京晶升装备股 份有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开2023年第二次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件以及 《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具 本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管 理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法 定职责，遵 ...

公司目前面临的风险因素主要如下： （一）技术风险 1、技术研发风险 半导体材料技术指标由晶体生长设备技术能力及客户制造工艺技术能力共 同实现，晶体生长设备技术能力对材料微缺陷水平、金属含量、氧含量等材料技 术指标具有重要影响。 华泰联合证券有限责任公司 关于南京晶升装备股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：晶升股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：姚黎 | 联系电话：025-83387749 | | 保荐代表人姓名：范哲 | 联系电话：025-83387697 | 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为南京晶升装备股份有限公司（以 下简称"晶升股份"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票的保荐机构， 对晶升股份进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告： 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 无。 二、重大风险事项 若在后续研发过程中，公司面临因产品技术及工艺无法持续 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-026 南京晶升装备股份有限公司 特别重大合同公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 合同类型：日常经营性销售合同； 合同金额：南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）近日与客户 J 签订了《【碳化硅炉】设备买卖合同》（以下简称"合同"或"本合同"）。合同 价款合计暂估金额为（含税）120,350,650.00 元，分三批执行，其中第二批次和 第三批次的设备数量、型号、价格及交货时间以双方签订的订单为准； 合同生效条件：本合同自双方盖章后立即生效； 合同履行期限：第一批次预付款支付后 3-4 个月交付，第二批次和第三 批次的合同履约期限以双方签订的订单为准； 对上市公司当前业绩的影响：本合同为销售合同，属于公司日常经营业 务，根据其约定的履行进度，若本合同顺利履行，将会对公司 2023 年及以后年 度的营业收入和净利润产生积极影响，公司将根据合同规定及收入确认原则在相 应的会计期间确认收入； 风险提示： 2、违约风险：合同执行过程 ...