核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 南京晶升装备股份有限公司首次公开发行部分限售股及部 分战略配售限售股上市流通事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为南京晶升装备股份有限公司（以下简称"晶升股份"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关规定，对晶升股份首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股 上市流通事项情况进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下： 一、本次限售股份申请上市流通的基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京晶 升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547 号）， 公司获准首次公开发行人民币普通股（A 股）34,591,524 股，并于 2023 年 4 月 24 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 138 ...

本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规、部门规章以 及《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 会议决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》 监事会认为：公司为使用闲置自有资金进行现金管理建立了安全保障措施， 能够确保公司日常运营和资金安全，不会影响公司日常资金周转及公司业务的正 常运营，公司使用闲置自有资金进行现金管理能够提高资金使用效率，为公司和 股东谋取较好的投资回报。该事项不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损 害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。监事会同意公司使用额度不超 过人民币 120,000 万元（含）的闲置自有资金进行现金管理。 表决结果：同意 3 人；不同意 0 人；弃权 0 人。 证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-019 南京晶升装备股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-020 南京晶升装备股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日召开 第二届董事会第四次会议及第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用闲 置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响公司正常生 产经营及资金安全的情况下，使用额度不超过人民币 120,000 万元的闲置自有资 金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的具有合法经营资格的金融机构销售 的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、 大额存单、协定存款及国债逆回购品种等），使用期限自第二届董事会第四次会 议审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内公司可根据理财产品或存款 类产品期限在可用资金额度内滚动使用。 董事会授权总经理在上述额度范围及期限内行使投资决策、签署相关文件 等事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。上述 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-018 一、回购股份基本情况 公司于 2024 年 2 月 19 日召开第二届董事会第三次会议，审议通过《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过上海 证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司部分股份，回购资金总额不低 于人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 1 亿元（含）；回购价格不超过人民币 56.40 元/股（含）；回购期限自公司董事会审议通过本次回购公司股份方案之日 起 12 个月内。 具体内容详见公司分别于 2024 年 2 月 20 日、2024 年 2 月 23 日披露于上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南京晶升装备股份有限公司关于以集中 竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-011）、《南京晶升装备 股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号： 2024-014）。 南京晶升装备股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购进展 暨"提质增效重回报"行动方案进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存 ...

投资者关系活动记录表 证券简称：晶升股份 股票代码：688478 编码：<2024-003> √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 博时基金、大和证券、德邦证券、东吴证券、华安证券、 华泰证券、国海证券、嘉实基金、诺安基金、鹏华基金、 国君资管、博深实业、黑翼资产、红骅投资、山西证券、 西部证券、钦沐资产、睿华资本、双安资产、天风证券、 参与单位名称 西南证券、鑫元基金、寻常投资、长城基金、长城证券、 长江资管、中金资管、中信证券、中邮证券、 华夏未来资本、摩根大通证券、信达澳亚基金、 野村东方国际证券、东方财富证券、个人投资者 时间 2024-3-19 地点 公司会议室 公司接待人员姓名 董事长、总经理：李辉；董事会秘书、财务负责人：吴春生 问答环节 Q:请问碳化硅衬底8寸替代6寸的进展情况如何？ A:根据我们所了解到的市场情况，碳化硅8寸替代6寸的速度快于 ...

| --- | --- | --- | |-------|-------|-------| | 2023E | 2024E | 2025E | | 406 | 739 | 1110 | | 216 | 397 | 585 | | 3 | 4 | 6 | | 0 | 19 | 22 | | 75 | 86 | 138 | | 38 | 71 | 105 | | 1 | 7 | 12 | | -1 | -3 | -4 | | 3 | 4 | 3 | | 2 | 3 | 4 | | 3 | 4 | 4 | | 0 | 0 | 0 | | 82 | 162 | 249 | | 0 | 0 | 0 | | 0 | 0 | 0 | | 81 | 162 | 248 | | 9 | 16 | 24 | | 72 | 146 | 224 | | 0 | 0 | 0 | | 72 | 146 | 224 | | 84 | 176 | 272 | | 0.52 | 1.06 | 1.62 | 特别声明 深圳 北京 证券研究报告 | 公司动态点评 2024 年 02 月 29 日 晶升股份（688478.SH） | --- | - ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-017 南京晶升装备股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购进展 暨"提质增效重回报"行动方案进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）将持续评估本次"提质 增效重回报"行动方案的具体举措实施进展并履行信息披露义务，同时继续专注 主业和降本增效，进一步提升产品技术竞争力和附加值，努力通过良好的业绩表 现、规范的公司治理和积极的投资者回报，切实履行上市公司的责任和义务，回 馈投资者的信任，维护公司市场形象，共同促进科创板市场平稳运行。 截至 2024 年 2 月 29 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价 交易方式已累计回购公司股份 120,000 股，占公司总股本的比例为 0.0867%，回 购成交的最高价为 35.70 元/股，最低价为 33.97 元/股，已支付的资金总额为人民 币 4,169,732.07 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 公司于 202 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-016 南京晶升装备股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年 2 月 28 日，南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）通 过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份 120,000 股， 占公司总股本的比例为 0.0867%，回购成交的最高价为 35.70 元/股，最低价为 33.97 元/股，支付的资金总额为人民币 4,169,732.07 元（不含印花税、交易佣金 等交易费用）。 一、回购股份基本情况 公司于 2024 年 2 月 19 日召开第二届董事会第三次会议，审议通过《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过上海 证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司部分股份，回购资金总额不低 于人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 1 亿元（含）；回购价格不超过人民币 56.40 元/股（含）；回购期限 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-013 南京晶升装备股份有限公司 关于回购股份事项前十大股东和前十大无限售条件 股东持股情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 8 | 茹华杰 | 359,970 | 1.18 | | --- | --- | --- | --- | | 9 | 诸葛茂玉 | 335,000 | 1.10 | | 10 | 嘉实基金管理有限公司－社保基 | 304,855 | 1.00 | | | 金 组合 2005 | | | 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，现将董事会公告回购股份决议前一个交易日（即 2024 年 2 月 19 日）登记在册的前十大股东和前十大无限售条件股东的名称、持 股数量及持股比例情况公告如下： | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 占公司总股本的比 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 例（%） | | 1 | 李辉 | ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-014 南京晶升装备股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的 回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）本次拟以集中竞价交易 方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，主要内容如下： 4、回购资金来源：自有资金。 5、回购期限：自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。 相关股东是否存在减持计划： 截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人、回购提议人、其他持股 5% 以上的股东、董事、监事、高级管理人员在未来 3 个月、未来 6 个月内不存在减 持公司股份的计划。若相关人员未来拟实施股份减持计划，公司将按相关规定及 时履行信息披露义务。 相关风险提示： 1、本次回购可能存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，进 而导致本次回购方案无法顺利实施的风险； 2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、 财务情况、外部客观情况 ...