General Provisions - The rules are established to standardize company behavior and ensure shareholders can exercise their rights according to relevant laws and regulations [1][2] - The rules apply to the company, all shareholders, shareholder representatives, directors, general managers, and other relevant personnel [1] Shareholder Meeting Organization - The company must hold an annual shareholder meeting within six months after the end of the previous fiscal year and can hold temporary meetings under specific circumstances [2][3] - Legal opinions must be obtained regarding the legality of the meeting's procedures, participant qualifications, and voting results [2] Shareholder Meeting Proposals - Proposals must fall within the scope of the shareholder meeting's authority and comply with legal and regulatory requirements [6][14] - Shareholders holding 1% or more of shares can submit proposals at least 10 days before the meeting [6] Meeting Notification - Notifications for annual meetings must be sent 20 days in advance, while notifications for temporary meetings must be sent 15 days in advance [17] - Notifications must include meeting details, agenda items, and rights of shareholders to attend and vote [17][18] Meeting Conduct - The meeting can be held at the company's registered address or other designated locations, combining in-person attendance with online voting [21] - Shareholders can attend in person or appoint representatives to vote on their behalf [21] Voting and Resolutions - Resolutions can be ordinary or special, requiring a majority or two-thirds majority of voting rights, respectively [36][38] - Related shareholders must abstain from voting on matters where they have a conflict of interest [39][40] Meeting Records and Announcements - Meeting records must include details such as time, location, attendees, and voting results, and must be preserved for at least 10 years [53][54] - Resolutions must be announced promptly, detailing the voting results and any significant decisions made [51][52]

国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为用 友汽车信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"友车科技"或"公司"）首 次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《上市公司募集资金监管规则》 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司使用部分 超募资金永久补充流动资金的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 国泰海通证券股份有限公司 经中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 7 日出具的《关于同意用友汽车 信息科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2023]482 号）同意注册，用友汽车信息科技（上海）股份有限公司向社会公开 发行人民币普通股 36,079,400 股，每股发行价格为人民币 33.99 元，募集资金总 额为人民币 122,633.88 万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币 108,540.35 万元。上述资金已全部到位，经安永华明会计师事 ...

第一章 总则 第一条 为加强和规范用友汽车信息科技（上海）股份有限公司（以下称"公 司"）董事、高级管理人员的薪酬管理，建立和完善有效的激励与约束机制，充 分调动董事、高级管理人员的工作积极性和创造性，促进公司的持续健康发展， 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关 法律法规和《用友汽车信息科技（上海）股份有限公司章程》（以下称"《公司 章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定《用友汽车信息科技（上海）股份 有限公司董事、高级管理人员薪酬管理制度》（以下称"本制度"）。 第二条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员，具体包括以下人员： （一）独立董事：是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事； （二）非独立董事：包括内部董事和外部董事。内部董事是指在公司担任除 董事外的其他职务的非独立董事；外部董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务的非独立董事； （三）高级管理人员：指公司的总经理（总裁）、副总经理（高级副总裁）、 财务负责人、董事会秘书和《公司章程》规定的其他人员。 用 ...

用友汽车信息科技（上海）股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范用友汽车信息科技（上海）股份有限公司（以下简称 "公司"）的利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制、增强利润分 配的透明度，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引 第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的相关规定和《用友汽车信息科技 （上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）并结合公司实际 情况，制定《用友汽车信息科技（上海）股份有限公司利润分配管理制度》 （以下简称"本制度"）。 第二条 公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行《公司 章程》规定的决策程序。董事会应当就股东回报事宜进行专项研究讨论，制定 明确、清晰的股东回报规划，并详细说明规划安排的理由等情况。公司应当在 《公司章程》中载明以下内容： （一）公司董事会、股东会对利润分配尤其是现金分红事项的决策程序和 机制，对既定利润分配政策尤其是现金分红政策作出调整的具体条件、决策程 ...

第一章 总则 第一条 为了进一步规范公司行为，保障股东会依法行使职权，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司股东会规则》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和 《用友汽车信息科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，制定《用友汽车信息科技（上海）股份有限公司股东会 议事规则》（以下简称"本议事规则"）。 用友汽车信息科技（上海）股份有限公司 股东会议事规则 第二条 本议事规则适用于公司股东会，对公司、全体股东、股东代理人、 公司董事、总经理（总裁）及其他高级管理人员和列席股东会会议的其他有关 人员均具有约束力。公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本议事 规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及《公司章程》 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 ...

用友汽车信息科技（上海）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第二章 董事的一般规定 第三条 公司董事为自然人。有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会经济秩序，被判 处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自 缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三 年； 1 （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行 人； （六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的； 第一条 为了进一步规范用友汽车信息科技（上海）股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行 其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 ...

用友汽车信息科技（上海）股份有限公司 章 程 二〇二五年九月 | 第一章 | 总则 - | 1 | - | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - | 2 | - | | 第三章 | 股份 | - 2 | - | | 第一节 | 股份发行 | - 3 | - | | 第二节 | 股份增减和回购 - | 4 | - | | 第三节 | 股份转让 | - 5 | - | | 第四章 | 股东和股东会 - | 6 | - | | 第一节 | 股东的一般规定 - | 6 | - | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 - | 9 | - | | 第三节 | 股东会的一般规定 - | 10 | - | | 第四节 | 股东会的召集 - | 15 | - | | 第五节 | 股东会的提案与通知 - | 16 | - | | 第六节 | 股东会的召开 - | 18 | - | | 第七节 | 股东会的表决和决议 - | 21 | - | | 第五章 | 董事和董事会 - | 27 | - | | 第一节 | 董事的一般规定 - | 27 | - | | 第二节 | 董事会 ...

用友汽车信息科技（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强用友汽车信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）信息披露工作的管理，规范公司及其他信息披露义务人的信息披露行为， 确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，保护投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上 市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 2 号——自愿信息披 露》等法律、法规、规范性文件和《用友汽车信息科技（上海）股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司具体情况，制定 《用友汽车信息科技（上海）股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称 "本制度"）。 第二条 本制度所称"披露"或者"公告"，指公司或者相关信息披露义 务人按照法律法规、规范性文件及上海证券交易所的相关规定在上海证券交易 所网站和符合中国证监会规定条件 ...

用友汽车信息科技（上海）股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第四条 董事、高级管理人员所持本公司股份变动行为应当遵守法律法规、上海 证券交易所相关规定以及《公司章程》等规定。董事、高级管理人员不得通过任何 方式或者安排规避法律法规、上海证券交易所业务规则等规定。 第五条 公司董事、高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变动方 式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 1 第六条 公司董事会秘书负责管理董事、高级管理人员的身份及所持本公司股 份的数据，统一为董事、高级管理人员办理个人信息的网上申报，每季度检查董事、 高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及时向中国证监会、 上海证券交易所报告。 第二章 股份变动规则 第一条 为加强对用友汽车信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及 ...

用友汽车信息科技（上海）股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范用友汽车信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，保证内部审计工作质量，防范和控制公司风险，保护公司 和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文 件及《用友汽车信息科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，制定《用友汽车信息科技（上海）股份有限 公司内部审计制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构及审计人员依据国 家有关法律法规、财务会计制度和《公司章程》等规定，对公司内部控制和风险 管理制度的有效性，财务信息的真实性和完整性，以及经营活动的效率和效果等 进行监督和评价工作。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 第七条 公司内部审计机构应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之 下，或者与财务部门合署办公。 第八条 根据内部审计工作需要，公司内部审计机构人员至少一人。内部 审计人员应具有与审计工作相适应的会计、审计、法律 ...