广东利元亨智能装备股份有限公司 广东 惠州 二〇二四年四月 董事会秘书工作细则 广东利元亨智能装备股份有限公司董事会秘书工作细则 广东利元亨智能装备股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为促进广东利元亨智能装备股份有限公司（以下称"公司"或"本 公司"）的规范运作，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司 法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）及 其他法律、法规、规章、规范性文件及《广东利元亨智能装备股份有限公司章程》 （以下称"公司章程"）的有关规定，并结合本公司实际，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。 第四条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： 1. 《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形； 2. 最近 3 年曾受中国证监会行政处罚，或者被中国证监会采取市场禁入措 施，期限尚未届满； 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司 负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书的 ...

2023 年度内部控制评价报告 广东利元亨智能装备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行 了评价。 一. 重要声明 公司代码：688499 公司简称：利元亨 转债代码：118026 转债简称：利元转债 广东利元亨智能装备股份有限公司 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， ...

| 证券代码：688499 | 证券简称：利元亨 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118026 | 转债简称：利元转债 | | 广东利元亨智能装备股份有限公司 关于2024年度公司及子公司申请综合授信额度及 对子公司提供担保预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、2024年度申请综合授信额度并提供担保情况概述 （一）情况概述 广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）为满足公司生产经营的 需要，根据公司2024年生产经营计划，公司及子公司拟向银行和非银行金融机构申 请不超过70亿元人民币的综合授信额度，授信种类包括但不限于流动资金借款、固 定资产贷款、银行承兑汇票、票据贴现、贸易融资、供应链融资、信用证、内保外 贷、并购贷款、保理业务、保函、项目资金借款、票据池质押融资等，授信期限依 合同约定，担保方式为公司保证担保、自有资产抵押担保以及公司与子公司相互担 保等。 1 2024年度公司及子公司拟向银行和非银行金融机构申 ...

三、董事会审计委员会 2023 年度履职情况 公司第二届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事陆德明、刘 东进、非独立董事周俊雄，其中召集人由会计专业人士陆德明先生担任。报告 期内，审计委员会成员没有发生变化。 二、审计委员会会议召开情况 广东利元亨智能装备股份有限公司 2023 年，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开 5 次会议，会议的 组织、召开及表决均符合相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等相关规 定。公司全体审计委员会委员参加了各次会议，会议议案全部审议通过。具体情 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《公司 章程》、公司《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，现将广东利元亨智能 装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）2023 年度履职情况报告如下： 会议届次 召开日期 审议事项 决议情况 第二届董事会审计委 员会第十一次 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 二〇二四年四月 广东利元亨智能装备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 广东 惠州 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由 3 名董事组成，其中独立董事不少于 2 名。委 员会委员由董事提名，董事会讨论通过。 广东利元亨智能装备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第四条 薪酬与考核委员会设召集人 1 名，由独立董事担任，负责主持委员 会的工作。召集人由公司董事提名，并经董事会任命。 第一章 总 则 第五条 薪酬与考核委员会成员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满 可连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。 第一条 为进一步健全广东利元亨智能装备股份有限公司（以下称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》、《广东利元亨智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其它有关规定，公司董事会设立薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第六条 委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中应 当就辞职原因以及需要董事会予以关注的事项进 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 (二) 独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在公司董事会提名委员会、董事会审计委员会任职委员,任提名委员会 职召集人,任职期限与本届董事会相同。 (三) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 刘东进:1963年出生,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历,副教 授。1987年7月至2023年4月,就职于北京大学法学院,历任助教、讲师、副 教授;1994年至 2005年,任北京市律师协会知识产权专业委员会委员;2006 年 6 月至 2013年 11 月,任北京国际法学会秘书长,2013年 11 月至今任北京市 法学会科技法学研究会副会长:现任广东利元亨智能装备股份有限公司独立董事、 中际联合(北京)科技股份有限公司独立董事、北京中科润宇环保科技股份有限 公司独立董事、北京中科三环高技术股份有限公司独立董事。 (四) 是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事,本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务,自身 及直系亲属、主要社会关系人均未在公司或其附属企业任职,也未在公司主要股 东单位担任任何职务,亦不存在为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供 2023年度独立董事述 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人作为广东利元亨智能装备股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事, 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》的有关规定, 诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各 项议案,对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见,切实维护公司和 全体股东的合法权益,促进公司规范运作,充分发挥了独立董事的独立作用。现 将 2023 年度的工作情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一) 独立董事人员情况 公司董事会由7名董事组成,其中独立董事3人,占董事会人数三分之一以 上,符合相关法律法规及公司制度的规定。 (二) 独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在公司董事会薪酬与考核委员会、董事会提名委员会任职委员,任薪酬 与考核委员会召集人,任职期限与本届董事会相同。 (三) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 闫清东:1964年出生,中国国籍,无境外永久居留 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司董事会 经 核 查 独 立 董 事 陆 德 明 先 生、刘 东 进 先 生、 闫 清 东 先 生 及 其 直 系 亲 属 和 主 要 社 会 关 系 人 员 的 任 职 经 历 以 及 独 立 董 事 签 署 的 相 关 自查文件,独立董事陆德明先生、刘东进先生、闫清东先生不存在 《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形, 在 担 任 公 司 独 立 董 事 期 间, 独 立 董 事 已 严 格 遵 守 中 国 证 监 会 和 上 海 证 券 交 易 所 的 相 关 规 定, 确 保 有 足 够 的 时 间 和 精 力 勤 勉 尽 责 地 履 行 职责,作出独立判断,不受公司主要股东、实际控制人或其他与公 司 存 在 利 害 关 系 的 单 位 或 个 人 的 影 响 。 公 司 独 立 董 事 陆 德 明 先 生 、 刘东 进 先 生 、 闫 清 东 先 生 符 合 《 上 市 公 司 独 立 董 事 管 理 办 法 》 《 上 海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 广东利元亨智能装备股价 关于独立董事 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及公司《审计委 员会工作细则》的有关规定，现将广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简 称"公司"）2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会履行监督 职责情况报告汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 公司聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"） 作为公司 2023 年度审计机构。近一年安永华明在资质等方面合规有效，履职能 够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，结合公司 2023 年年报工作安排，安永华明对公司 2023 年度财务报告及截 至 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募 集资金存放与实际使用情况、控股股东及 ...

| 证券代码：688499 | 证券简称：利元亨 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118026 | 转债简称：利元转债 | | 广东利元亨智能装备股份有限公司 关于变更公司注册资本暨修订 《公司章程》及办理工商登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月19日召开第 二届董事会第三十九次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本暨修订<公司章程> 及办理工商登记的议案》，该议案尚需提交股东大会审议，现将有关事项公告如下： 一、变更注册资本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东利元亨智能装备股份有限公 司向不特定对象发行可转债注册的批复》（证监许可[2022]2066号）同意注册，公 司向不特定对象发行950万张可转换公司债券（以下简称"可转债"），期限为自2022 年10月24日至2028年10月23日。本次发行的"利元转债"自2023年4月28日起可转换为 本公司股票，转股期 ...