广东利元亨智能装备股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人作为广东利元亨智能装备股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事, 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》的有关规定, 诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各 项议案,对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见,切实维护公司和 全体股东的合法权益,促进公司规范运作,充分发挥了独立董事的独立作用。现 将 2023 年度的工作情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一) 独立董事人员情况 公司董事会由7名董事组成,其中独立董事3人,占董事会人数三分之一以 上,符合相关法律法规及公司制度的规定。 (二) 独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在公司董事会薪酬与考核委员会、董事会提名委员会任职委员,任薪酬 与考核委员会召集人,任职期限与本届董事会相同。 (三) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 闫清东:1964年出生,中国国籍,无境外永久居留 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司董事会 经 核 查 独 立 董 事 陆 德 明 先 生、刘 东 进 先 生、 闫 清 东 先 生 及 其 直 系 亲 属 和 主 要 社 会 关 系 人 员 的 任 职 经 历 以 及 独 立 董 事 签 署 的 相 关 自查文件,独立董事陆德明先生、刘东进先生、闫清东先生不存在 《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形, 在 担 任 公 司 独 立 董 事 期 间, 独 立 董 事 已 严 格 遵 守 中 国 证 监 会 和 上 海 证 券 交 易 所 的 相 关 规 定, 确 保 有 足 够 的 时 间 和 精 力 勤 勉 尽 责 地 履 行 职责,作出独立判断,不受公司主要股东、实际控制人或其他与公 司 存 在 利 害 关 系 的 单 位 或 个 人 的 影 响 。 公 司 独 立 董 事 陆 德 明 先 生 、 刘东 进 先 生 、 闫 清 东 先 生 符 合 《 上 市 公 司 独 立 董 事 管 理 办 法 》 《 上 海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 广东利元亨智能装备股价 关于独立董事 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及公司《审计委 员会工作细则》的有关规定，现将广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简 称"公司"）2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会履行监督 职责情况报告汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 公司聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"） 作为公司 2023 年度审计机构。近一年安永华明在资质等方面合规有效，履职能 够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，结合公司 2023 年年报工作安排，安永华明对公司 2023 年度财务报告及截 至 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募 集资金存放与实际使用情况、控股股东及 ...

| 证券代码：688499 | 证券简称：利元亨 公告编号：2024-037 | | --- | --- | | 债券代码：118026 | 债券简称：利元转债 | 2023 年年度股东大会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 10 日 14 点 30 分 （一） 股东大会类型和届次 召开地点：广东省惠州市惠城区马安镇新鹏路 4 号利元亨工业园一期 1103 会议室 广东利元亨智能装备股份有限公司 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 至 2024 年 5 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 1 股东大会召开日期：2024年5月10日 ...

中信证券股份有限公司 关于广东利元亨智能装备股份有限公司 为公司及子公司申请综合授信额度 及对子公司提供担保预计事项的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为广东利 元亨智能装备股份有限公司（以下简称"利元亨"或"公司"）持续督导的保荐 人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规，对公司及子公司申请综 合授信额度并为子公司提供担保额度的情况进行了审慎核查，发表意见如下： 一、2024 年度申请综合授信额度并提供担保情况概述 （一）情况概述 广东利元亨智能装备股份有限公司为满足公司生产经营的需要，根据公司 2024 年生产经营计划，公司及子公司拟向银行和非银行金融机构申请不超过 70 亿元人民币的综合授信额度，授信种类包括但不限于流动资金借款、固定资产贷 款、银行承兑汇票、票据贴现、贸易融资、供应链融资、信用证、内保外贷、并 购贷款、保理业务、保函、项目资金借款、票据池质押融资等，授信期限依合同 约定，担保方式为公司保证担保、自有资 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 关联交易管理制度 广东 惠州 二〇二四年四月 （一）诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则； （二）不得损害公司和股东的利益； （三）不得隐瞒关联关系或者将关联关系非关联化； （四）除法律、法规、规章或规范性文件另有规定外，关联股东、关联董事对 关联交易事项回避表决； 广东利元亨智能装备股份有限公司关联交易管理制度 广东利元亨智能装备股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东利元亨智能装备股份有限公司（以下称"公司"）的关联交 易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （下称"《上市规则》"）及其他法律、行政法规、规章、规范性文件，以及《广东利 元亨智能装备股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）的有关规定，并结合本公 司实际，特制定本制度。 第二条 公司并表范围内的子公司与公司关联人发生的关联交易，适用本制度 规定。公司与并表范围内的子公司发生的关联交易，不适用本制度规定。 第三条 公司与关联人进行关联交易必须遵循以下基本原则： （五）公 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 独立董事专门会议制度 广东 惠州 二〇二四年四月 广东利元亨智能装备有限公司独立董事专门会议制度 广东利元亨智能装备股份有限公司 独立董事专门会议制度 （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； 第一条 为进一步完善广东利元亨智能装备股份有限公司（以下称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，有效发挥独立董事决策、监督、咨询作用， 保护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《广东利 元亨智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《公司章程》和本制度的要求，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益。 第四条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审 ...

2023年度独立董事述职报告 本人作为广东利元亨智能装备股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事, 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》的有关规定, 诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各 项议案,对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见,切实维护公司和 全体股东的合法权益,促进公司规范运作,充分发挥了独立董事的独立作用。现 将本人 2023 年度的工作情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一) 独立董事人员情况 广东利元亨智能装备股份有限公司 公司董事会由7名董事组成,其中独立董事3人,占董事会人数三分之一以 上,符合相关法律法规及公司制度的规定。 (二) 独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在公司董事会审计委员会、董事会薪酬与考核委员会任职委员,任董事 会审计委员会职召集人,任职期限与本届董事会相同。 (三) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陆德明:1965年出生,中国国籍,无境外永 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 章 程 广东·惠州 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 | 则 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和经营范围 | 3 | | 第三章 | 股 | 份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | | 第三节 | | 股份转让 6 | | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | 股 | 东 7 | | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 10 | | | 第三节 | | 股东大会的召集 13 | | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 15 | | | 第五节 | | 股东大会的召开 17 | | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 20 | | | 第五章 | | 董事会 | 24 | | 第一节 | 董 | 事 24 | | | 第二节 | | 董事会 29 | | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 36 | | 第七章 | | 监事会 | 39 | | 第一节 | 监 | 事 39 | | | 第二节 | ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 已审财务报表 2023年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） "进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:///ac.mof.gov.cn） "进行查询" 广东利元亨智能装备股份有限公司 目录 | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 审计报告 | 7 | | 6 | | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | 7 | - | O | | 合并利润表 | 10 | — | 11 | | 合并股东权益变动表 | 12 | ー | 13 | | 合并现金流量表 | 14 | ー | 15 | | 公司资产负债表 | 16 | ー | 17 | | 公司利润表 | | 18 | | | 公司股东权益变动表 | 19 | ー | 20 | | 公司现金流量表 | 21 | ー | 22 | | 财务报表附注 | 23 | ー | 117 | | 补充资料 | | | | | 1. 非经常性损益明细表 | | | | | 2. 净资 ...