第四条 战略委员会由三名公司董事组成。 北京慧辰资道资讯股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效率和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《北 京慧辰资道资讯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 战略委员会是公司董事会下设的专门委员会，对董事会负责。 第三条 战略委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究 并提出建议。 第二章 战略委员会委员 （四）具备良好的道德品行，具有企业管理等相关专业知识或工作背景； 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。战略委员会设召集人一名，由董事长 提名、董事会审议通过产生，负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为规范公司行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独立董事管理办法》）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《规范 运作》）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《北京慧辰资道资讯股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）、《北京慧辰资道资讯股份有限公司独立董事 工作制度》（以下简称《独立董事工作制度》）的有关规定，并结合本公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理程序，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《北京慧辰资道资讯股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于本公司及公司董事和高级管理人员。 本制度中，对公司证券事务代表、核心技术人员、董事和高级管理人员的一致行动人另有 规定的，证券事务代表、核心技术人员、董事和高级管理人员的一致行动人应遵守该规定。 第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董 事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《北京慧辰资道资讯股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合本公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控 制人等单位或者个人的影响。独立董事不得在公司兼任除董事会专门委员会委员 外的其他任何职务。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应按照 相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、 证券交易所业务规则及《公司章程》的 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公 司的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良性关系，促进公司诚信 自律、规范运作，提升公司的投资价值，实现公司的价值最大化和股东利益的最 大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司投资者 关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，以及《北 京慧辰资道资讯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" ）的有关规定， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应当严格遵守有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和上海证券交易所的相关规定 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强和规范北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称 "公司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的发生， 保护公司、股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》（证监发 [2006]128 号）及《北京慧辰资道资讯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一） 经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供 劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二） 非经营性资金占用：指为控股股东及关联方垫付工资与福利、保 险、广告等期间费用；为控股股东及关联方以有偿或无偿的方式，直接或间接地 拆借资 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 募集资金管理制度 第二章 募集资金的存储 第一章 总则 第一条 为了加强对北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管 理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司证券发行注册管理 办法》《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规以 及《北京慧辰资道资讯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股 权激励计划募集的资金。 第三条 公司应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募集资 金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项 ...

第一条 为完善公司治理结构，规范公司董事、总经理以及其他高级管理人 员（以下简称"高管人员"）提名程序，为公司选拔合格的高管人员，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等 有关法律、法规、规章、规范性文件和《北京慧辰资道资讯股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 提名委员会为董事会下设的专门委员会，对董事会负责。 第三条 提名委员会负责研究董事、高管人员的选择标准和程序并提出建 议；遴选合格的董事和高管人员人选；对董事候选人和高管人员人选进行审查并 提出建议。 北京慧辰资道资讯股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第四条 本规则所称高管人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负 责人、董事会秘书。 第二章 提名委员会委员 第五条 提名委员会由三名公司董事组成，其中独立董事应占多数。 第六条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。委员会设召集人一名，由董事长提名 一名独立董事担任并由董事会审议通过产生，负责主持委员会工作。 第七条 提名 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市 公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及《北京慧辰资道资讯股份有限公司》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行 职责、义务以及其他个人原因导致重大差错的情形，对公司造成重大经济损失或 不良社会影响时的追究与处理。 季度报告、半年度报告的信息披露重大差错的认定和责任追究应参照本制度 执行。 第三条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及董事、高级管理人员、 持股 5%以上的股东、财务负责人、公司各部门、子公司、分公司负责人以及与年 报信息披露工作有关的其他人员。 公司控股股东、实际控制人及董事、高级管 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司内部审计工作，加强内部审计管理，提高内部审计工 作质量，根据《中华人民共和国审计法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《北京慧辰资道资 讯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司以及公司所属全资子公司、控股子公司、分公司 的内部审计事项。 第三条 本制度所称"内部审计"，是指公司内部的审计部门依据国家有关法 规和本制度的规定，对公司各内部机构及子公司的内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 公司董事会应对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的 内部控制制度应经董事会审议通过。公司董事会应保证内部控制相关信息披露内 容的真实、完整、准确。 第二章 内部审计机构和审计人员 第四条 公司设立内部审计部门，对公司财务信息的真实性和完整性、内部 控制制度的建立和实施等情况进行检查监督。内部审计部门对审计委员会负责， 向审计委员会报告工作。 第五条 公司 ...