北京慧辰资道资讯股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事 会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件及《北 京慧辰资道资讯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 规则。 第二条 公司董事应当遵守法律、行政法规，并依照《公司章程》规定对公司负 有忠实、勤勉义务。 第三条 董事会在《公司法》《公司章程》和股东会赋予的职权范围内行使决策 权。 第四条 董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会。 第五条 董事会下设董事会办公室，董事会办公室为董事会日常办事机构，主要 负责公司信息披露，股东会、董事会的筹备、文件准备和记录，董事会的对外联络， 有关文件、档案的管理，以及信息收集等工作。 第二章 董事会会议的召集 第六条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少在上下两个 半年度各召开一次定期会议。 第七条 有下列情 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 关联交易实施细则 第一章 总则 第三条 公司的临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露应当遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公开发行证券的公 司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》的规定。 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企业会计准 则第 36 号——关联方披露》的规定。 第二章 关联人界定 第四条 上市公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组 织： （一） 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 1 （三） 公司董事、高级管理人员； （四） 前三项所述关联自然人关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周 岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、 子女配偶的父母； 第一条 为了规范北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的关联交易行为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、 合理性，充分保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，依据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共 ...

第四条 本制度适用于公司及各部门、控股子公司及公司能够对其实施重大 影响的参股公司、分公司。 北京慧辰资道资讯股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，并及时、真 实、准确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、法规、规章、 规范性文件和《北京慧辰资道资讯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《北京慧辰资道资讯股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，并结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向董事长和董事会秘书进行 报告，董事会秘书对上报的重大信息进行分析和判断，如按规定需要履行信息披 露义务的，董事会秘书应及时向董事会报 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露 的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—— 规范运作》等有关法律、法规和《北京慧辰资道资讯股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对 其实施重大影响的参股公司。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第三条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》规定，涉及公司的经营、 财务或者对公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚未公开的信 息，包括但不限于： （一）可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件 1、 公司的经营方针和经营范围的重大变化； 2、 公司的重大投资行 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市 公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及《北京慧辰资道资讯股份有限公司》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行 职责、义务以及其他个人原因导致重大差错的情形，对公司造成重大经济损失或 不良社会影响时的追究与处理。 季度报告、半年度报告的信息披露重大差错的认定和责任追究应参照本制度 执行。 第三条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及董事、高级管理人员、 持股 5%以上的股东、财务负责人、公司各部门、子公司、分公司负责人以及与年 报信息披露工作有关的其他人员。 公司控股股东、实际控制人及董事、高级管 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 （一） 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章程》 的规定； 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定 召开股东会，保证股东依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》 《公司章程》和本规则规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）北京监管局和上海证券交易所（以下简称"上交所"）， 说明原因并公告。 第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： 第一条 为了保护公司和股东的权益，规范公司股东会的召集、召开及表决机制， 保障公司所有股东公平、合法的行使股东 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司内部审计工作，加强内部审计管理，提高内部审计工 作质量，根据《中华人民共和国审计法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《北京慧辰资道资 讯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司以及公司所属全资子公司、控股子公司、分公司 的内部审计事项。 第三条 本制度所称"内部审计"，是指公司内部的审计部门依据国家有关法 规和本制度的规定，对公司各内部机构及子公司的内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 公司董事会应对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的 内部控制制度应经董事会审议通过。公司董事会应保证内部控制相关信息披露内 容的真实、完整、准确。 第二章 内部审计机构和审计人员 第四条 公司设立内部审计部门，对公司财务信息的真实性和完整性、内部 控制制度的建立和实施等情况进行检查监督。内部审计部门对审计委员会负责， 向审计委员会报告工作。 第五条 公司 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下资格： （一）具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开展证券期货相关业务所 需的执业资格； 第一章 总则 第一条 为规范北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 会计师事务所行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件以及《北京慧辰资道资 讯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定和要求，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司会计报表发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，公司可参 照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当先经董事会审计 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强和规范北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称 "公司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的发生， 保护公司、股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》（证监发 [2006]128 号）及《北京慧辰资道资讯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一） 经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供 劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二） 非经营性资金占用：指为控股股东及关联方垫付工资与福利、保 险、广告等期间费用；为控股股东及关联方以有偿或无偿的方式，直接或间接地 拆借资 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为保证公司规范经营，建立有效地监督机制和激励机制，进一步建 立健全公司董事、总经理及其他高级管理人员（以下简称"高管人员"）的考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规章、规范性 文件和《北京慧辰资道资讯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工 作机构，主要负责研究公司董事及高管人员的考核的标准，进行考核并提出建 议；负责研究和审查公司董事及高管人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高管人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书。 第二章 薪酬与考核委员会委员 第四条 薪酬与考核委员会由三名公司董事组成。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者其中 独立董事应占多数者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。委 ...