上海索辰信息科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第二次会议 相关事项之独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事规则》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法规及《上海索 辰信息科技股份有限公司公司章程》(以下简称《公司章程》)、《上海索辰信息 科技股份有限公司独立董事工作制度》的相关规定,作为上海索辰信息科技股份 有限公司的独立董事，在审阅公司第二届董事会第二次会议相关事项后，基于独 立客观的立场，本着审慎负责的态度，对会议相关议案发表以下独立意见: 一、《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》 的独立意见 公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况符合中国证券监督管理委员会、 上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关监管要求和公司制度 的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金具体使用情况与公司 已披露情况一致，并履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和 损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情况。 综上，我们 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 关于公司会计政策变更的公告 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-031 1、变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更是上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公 司"）根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）2022 年 11 月颁布的 《企业会计准则解释第 16 号》（财会〔2022〕31 号）（以下简称《准则解释第 16 号》）对公司会计政策进行的变更和调整。 本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大 影响，不存在损害公司及股东利益的情况，符合相关法律法规的规定和公司的 实际情况。本次会计政策变更是因财政部新发布的相关企业会计准则解释而进 行的变更，无需提交公司董事会、股东大会审议。 一、本次会计政策变更概述 2022 年 11 月 30 日，财政部颁布《准则解释第 16 号》，规定了"关于单项 交易产生的资产 ...

上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了建立、健全公司 长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才和核心骨干，充分调动和发挥工作积极 性、创造性，有效提升团队凝聚力和企业核心竞争力，将股东利益、公司利益和 个人利益结合在一起，使各方共同为公司经营目标的实现和战略发展贡献力量， 实现长远发展，公司在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息 披露》（以下简称"《自律监管指南》"）等有关法律、法规和规范性文件以及 《上海索辰信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 公司制定了《上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《公司法》、《证券法》、《管理办 法》、《上市规则》、《自律监 ...

一、 激励对象名单及拟授出权益分配情况 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占授予限制 性股票总数 | 占本激励计 划公告日公 司股本总额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | (万股) | 的比例 | 的比例 | | 一、核心技术人员 | | | | | | | 张志刚 | 中国 | 总经理助理、技术总监 | 1.4080 | 6.4000% | 0.0230% | | 王瑞洁 | 中国 | 高级研发工程师 | 1.4080 | 6.4000% | 0.0230% | | 李季 | 中国 | 研发总监 | 0.5632 | 2.5600% | 0.0092% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | 核心骨干及董事会认为需要激励的其他人员 | （共 | 24 人） | 15.6288 | 71.0400% | 0.2555% | | 三、预留部分 | | | 2.9920 | 13.6000% | 0.0489% | | | 合计（27 | 人） | 22.0000 | 100.0000% | 0.3596% | ...

一、《上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"索 辰科技"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股权 激励管理办法》、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》 等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《上海索辰信息科技股份有限公司章 程》制订。 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 上海索辰信息科技股份有限公司 二〇二三年八月 1 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 二、本激 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-028 上海索辰信息科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票） 股份来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《上海索辰信息科技股份有 限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或 "本计划"）拟向激励对象授予不超过 22.0000 万股的限制性股票，约占本激 励计划草案公告时公司股本总额 6,117.3432 万股的 0.3596%。其中，首次授予 限制性股票 19.0080 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 6,117.3432 万股的 0.3107%，首次授予部分占本次授予权益总额的 86.4000%；预留 2.9920 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 6,117.3432 万股的 0.0489%，预 留部分占本次授予权益总额的 13.600 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-027 上海索辰信息科技股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海索辰信息科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》(证监许可[2023]461 号)核准，由主承销商海通证券 股份有限公司向社会公开发行了人民币普通股(A 股)股票 1,033.34 万股，发行 价为每股人民币为 245.56 元，共计募集资金总额为人民币 253,746.97 万元，坐 扣除券商承销佣金及保荐费 19,231.02 万元后，主承销商海通证券股份有限公司 于 2023 年 4 月 12 日汇入本公司募集资金监管账户。另扣减招股说明书印刷费、 审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部 费用 2,941.04 万元后，公司本次募集资金净额为 231,574.91 万元。上述募集资 金 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-025 上海索辰信息科技股份有限公司 第二届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二 次会议于 2023 年 8 月 24 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议通 知已于 2023 年 8 月 14 日以书面方式送达。会议由公司董事长陈灏先生主持， 应参会董事 7 名，实际参会董事 7 名。会议的召集、召开和表决情况符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律、法规及《上海索 辰信息科技股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，形成 的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过了《关于<上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年半年度 报告>及其摘要的议案》 经审议，公司 2023 年半年度报告及其摘要的编制符合相关法律法规及《公 司章程 ...

上海索辰信息科技股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。公司具备实施股权激励计划的主体资格。 2、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象不存在下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《科创板上市公司 自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称《自律监管指南》）等 相关法律、法规及规范性文件和《上海索辰信息科技股份有限公司章程》的有 关规定，对公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计 划"）进行了核查，发表核查意见如下： 1 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-016 上海索辰信息科技股份有限公司 关于举办 2022 年度及 2023 年第一季度业绩暨现金分 红说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 4 月 18 会议召开时间：2023 年 05 月 22 日（星期一）10:00-11:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 会议问题征集： 投 资 者 可 于 2023 年 05 月 22 日 前 访 问 网 址 https://eseb.cn/14EdXgUCuZO 或使用微信扫描下方小程序码进行会前提 问，公司将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍 关注的问题进行回答。 日在上海证券交易所科创板上市，公司 2022 年度业绩情况（已经审计）已于 2022 年 4 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海索辰信 ...