特此公告。 上海索辰信息科技股份有限公司监事会 2024 年 09 月 24 日 上海索辰信息科技股份有限公司 监事会关于公司2023年限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单的公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 12 日 召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关 于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理 办法》的相关规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 在公司内部进行了公示，相关公示情况如下： 公司于 2024 年 9 月 13 日至 2024 年 9 月 23 日在公司内部通过公告张贴的 方式对本次预留授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期不少于 10 天。 在公示期间内，公司员工可通过书面或口头方式向公司监事会反馈意见。 截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次预留授予激励对象名单的异 议。 证券代码：688507 证券简称：索辰 ...

海通证券股份有限公司 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2024 年度持续督导半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：索辰科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：程韬、陈佳一 | 被保荐公司代码：688507.SH | 重大事项提示 2024 年 1-6 月，索辰科技实现营业收入 5,175.07 万元，较上年度同期增长 140.77%，归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-7,124.99 万元， 主要系公司增加研发方向投入，且收入存在季节性波动特点所致。2024 年上半 年度，公司生产经营正常，不存在重大风险。 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海索辰信息科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕461 号）批复，上海索辰信息科 技股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"）首次公开发行股票 1,033.3400 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 245.56 元，募集资金总额为 人民币 253,746.97 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 231,574.91 万元。本次发行证券 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 1 上海索辰信息科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-017 | --- | --- | --- | |------------------|--------------------------------|----------------------------------------------------------| | | 特定对象调研 | □分析师会议 | | | □媒体采访 | 业绩说明会 | | 投资者关系活动类 | □新闻发布会 | 路演活动 | | 别 | 现场参观 | 电话会议 | | | 其他 | | | 参与单位名称及人 | | 参与公司2024年半年度业绩说明会的全体投资者 | | 员姓名 | | | | 会议时间 | 2024年09月13日14:00-16:00 | | | 会议地点 | nfo.com/） | 上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.ssei | | | 董事长兼总经理：陈灏先生 | | | | 董事、副总经理兼董秘：谢蓉女士 | | | 上市公司接待人员 | 财务负责人： ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-052 上海索辰信息科技股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十二次 会议于 2024 年 9 月 12 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知已于 2024 年 9 月 11 日以书面方式送达各位董事。会议由公司董事长陈灏先生主持，应 参会董事 7 名，实际参会董事 7 名。董事长陈灏先生于本次董事会会议上就紧急会 议的原因进行了说明。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》 等有关法律、法规及《上海索辰信息科技股份有限公司章程》的规定，形成的决议 合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格及数量 的议案》 经审议，鉴于公司2023 年年度权益分派方案已实施完毕，根据《上市公司股权 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-054 上海索辰信息科技股份有限公司 关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格 重要内容提示： 限制性股票授予价格由 66.05 元/股调整为 45.08 元/股。 限制性股票数量由 22.0000 万股调整为 32.0474 万股。其中，首次授予 数量由 19.0080 万股调整为 27.6890 万股；预留股份数量由 2.9920 万股调整为 4.3584 万股。 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 12 日 召开了第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了 《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格及数量的议案》，同意公司根 据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"本激励计划"或"《激励计划》"）的 相关规定，以及公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，将 2023 年限制性股 票授予价格由 66.05 元/股调整为 45.08 元/股。限制性股票数量由 22.0000 万 股调整为 32.0474 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单（预留授予日） 一、 激励对象名单及拟授出权益分配情况 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占授予限制 性股票总数 | 占公司股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | (万股) | 的比例 | 总额的比例 | | 一、核心技术人员 | | | | | | | 张志刚 | 中国 | 总经理助理、技术总 监 | 0.7211 | 2.25% | 0.01% | | 王瑞洁 | 中国 | 高级研发工程师 | 0.6555 | 2.05% | 0.01% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | 核心骨干及董事会认为需要激励的其他人员 | （共 5 | 人） | 2.9818 | 9.30% | 0.03% | | | 合计（7 | 人） | 4.3584 | 13.60% | 0.05% | 2、本计划激励对象不包括外籍员工，不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公 司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、以上合计数 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-051 上海索辰信息科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股 东及其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 39 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 39 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 40,364,919 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 40,364,919 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 45.6186 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 45.6186 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。 会议的召集、召开、表决方式及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的相关 规定。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-055 上海索辰信息科技股份有限公司 关于作废2023年限制性股票激励计划部分 已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时 股东大会已批准实施公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计 划"）。根据股东大会的批准和授权，公司于 2024 年 9 月 12 日召开了第二届 董事会第十二次会议及第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，同意作废 部分已授出但尚未归属的 2023 年限制性股票。现将有关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 8 月 24 日，公司召开第二届董事会第二次会议，会议审议通过 了《关于<上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》、《关于<上海索辰信息科技股份有 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-056 上海索辰信息科技股份有限公司 关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票授予日：2024 年 9 月 12 日 限制性股票授予数量：4.3584 万股，占目前公司股本总额 8,910.8784 万 股的 0.05% 股权激励方式：第二类限制性股票 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年限制性股 票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）规定的公司 2023 年限制性股票授予条件已经成就，根据公司 2023 年第一次临时股东大会的 授权，公司于 2024 年 9 月 12 日召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事 会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议 案》，确定 2024 年 9 月 12 日为授予日，以 45.08 元/股的授予价格向 7 名激励 对象授予 4.3584 万股第二类限制性股票。现将有关事项说明 ...

北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：上海索辰信息科技股份有限公司 法律意见书 二〇二四年九月 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作为上海索辰信息科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的常年法律顾问，受公司委托，指派律师出席公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件及《上海索辰信息科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，对本次股东大会进行见证并出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。 本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书 所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、 准确、完整的要求，有 ...