海通证券股份有限公司 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年度持续督导半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：索辰科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：程韬、陈佳一 | 被保荐公司代码：688507.SH | 重大事项提示 2023 年 1-6 月，索辰科技归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 润为-3,349.91 万元，主要系公司收入存在季节性波动特点所致。2023 年 1-6 月， 公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期减亏 853.52 万元。2023 年上半年度，公司生产经营正常，不存在重大风险。 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海索辰信息科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕461 号）批复，上海索辰信息科 技股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"）首次公开发行股票 1,033.3400 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 245.56 元，募集资金总额为 人民币 253,746.97 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 231,574.91 ...

经与会董事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-036 上海索辰信息科技股份有限公司 第二届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三次会 议于 2023 年 9 月 13 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，根据《上海索辰信 息科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）规定，如有紧急需要召开董 事会的事件，可以立即通知并召开临时董事会，本次会议通知已于 2023 年 9 月 13 日以书面方式送达各位董事。会议由公司董事长陈灏先生主持，应参会董事 7 名， 实际参会董事 7 名。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）等有关法律、法规及《公司章程》的规定，形成的决议合 法、有效。 二、董事会会议审议情况 根据《上市公司股权激励管理办法 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-034 上海索辰信息科技股份有限公司 关于召开2023年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 09 月 18 日(星期一)下午 14:00-15:00 （三）会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、参加人员 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roads how.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 09 月 11 日(星期一)至 09 月 15 日(星期五)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱（info@de mxs.com）进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 28 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 202 3 年半年度经营成 ...

监事会关于公司2023年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日 召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于< 上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理 办法》）的相关规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激 励计划"）首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示 情况对拟首次授予激励对象进行了核查，相关公示及核查情况如下： 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-032 一、公示情况及核查方式 上海索辰信息科技股份有限公司 1、公司对激励对象的公示情况 公司于 2023 年 8 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露 了《上海索辰信息科技股份有 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-033 上海索辰信息科技股份有限公司 关于公司2023年限制性股票激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日 召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于< 上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要 的 议 案 》 ， 并 于 2023 年 8 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （http://www.sse.com.cn）披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上市 公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及 规范性文件的规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励 计划"）采取了充 ...

Financial Performance - The company reported a revenue of 500 million RMB for the first half of 2023, representing a year-on-year increase of 20%[1]. - The company expects a revenue growth of 25% for the full year 2023, driven by new product launches and market expansion strategies[1]. - The company achieved operating revenue of CNY 21,493,397.53, representing a 35.36% increase compared to the same period last year[24]. - Revenue growth was primarily driven by the sales of engineering simulation software, which generated CNY 15,427,217.05, a significant increase of 328.15% year-over-year[24]. - The net profit attributable to shareholders was CNY -32,044,444.31, compared to CNY -36,377,310.17 in the same period last year[23]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.5 billion yuan for the first half of 2023, representing a 25% year-over-year growth[169]. - The company provided a positive outlook for the second half of 2023, projecting a revenue growth of 20%[169]. User Growth - User data showed an increase in active users by 15%, reaching a total of 1.2 million users by the end of June 2023[1]. - User data showed a growth of 20% in active users, totaling 2 million by the end of Q2 2023[155]. - The company reported a significant increase in user data, reflecting a growing customer base and engagement[1]. Research and Development - Investment in R&D increased by 30% compared to the same period last year, focusing on advanced simulation technologies[1]. - Research and development expenses accounted for 180.57% of operating revenue, a decrease of 68.12 percentage points compared to the previous year[23]. - The company achieved a research and development investment of 38.81 million yuan in the first half of 2023, representing 180.57% of its operating revenue[114]. - The number of R&D personnel increased to 138, accounting for 65.71% of the total workforce, with an average salary of 213,154.88 yuan[101]. - The company has developed advanced algorithms in fluid simulation, including three high-performance computing-based algorithms, enhancing its technical advantages in niche markets[103]. Market Expansion - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by the end of 2024[1]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to further strengthen its market position[1]. - Market expansion plans include entering two new international markets by Q4 2023, aiming for a 10% market share in each[169]. Strategic Partnerships and Acquisitions - A strategic partnership was formed with a leading cloud service provider to enhance its SaaS offerings, expected to boost subscription revenue by 15%[1]. - The company announced a strategic acquisition of a competitor for $100 million, expected to enhance market capabilities[155]. Financial Stability and Compliance - The company has no significant non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties[1]. - There are no violations of decision-making procedures regarding external guarantees[1]. - The company confirmed compliance with all regulatory requirements, with no violations reported[171]. Product Development and Innovation - The company focuses on CAE software development, sales, and services, classified under the "Software and Information Technology Services" industry[32]. - The company has developed thirteen core technologies, including fluid simulation and digital twin simulation technology, enhancing its competitive edge in the CAE software market[49]. - The company has released multiple new versions of its engineering simulation software, including Taurus, Polaris, Virgo, Somap, and EMT, all on June 18, 2023, enhancing various functionalities and performance[72][73][74][75][76]. Risk Management - The report includes a risk statement regarding forward-looking statements, advising investors to remain cautious[1]. - The company reported a risk of increased customer concentration, primarily relying on military and research institutions, which could significantly affect revenue if procurement budgets decline[122]. Shareholder Commitments - The company has committed to not transferring or entrusting the management of its shares for 36 months following the IPO, which started on June 26, 2022[150]. - The company will ensure that any share reductions post-lock-up will not be below the issue price[152]. - The company guarantees to notify and offer any potential competitive business opportunities to itself under reasonable terms[165]. Environmental Responsibility - The company has established an environmental protection mechanism and does not fall under the category of key pollutant discharge units, ensuring compliance with environmental regulations[145]. - The company emphasizes the use of information technology for environmental protection, promoting paperless operations and reducing resource waste[147].

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023 年 9 月 13 日 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-030 上海索辰信息科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次： 2023 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2023 年 9 月 13 日 14 点 00 分 召开地点：上海索辰信息科技股份有限公司会议室（上海市浦东新区五星路 676 弄 27 号） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 13 日 至 2023 年 9 月 13 日 采用上海证券交易所 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二 次会议于 2023 年 8 月 24 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议通 知已于 2023 年 8 月 14 日以书面方式。会议由公司监事会主席贾钧元先生主持， 应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议的召集、召开程序和方式符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法规以及《上海索辰信 息科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议决议 合法、有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次监事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议： 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-026 （二）审议通过了《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专 项报告的议案》 经审议：该专项报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年半年度募 集资金存放和 ...

关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》及《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简 称《暂行规定》）的有关规定，上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）独立董事张玉萍先生受其他独立董事的委托作为征集 人，就公司拟召开的 2023 年第一次临时股东大会审议的相关议案向公司全体股 东征集委托投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-029 上海索辰信息科技股份有限公司 （一）征集人的基本情况 1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事张玉萍先生，基本情 况如下： 张玉萍先生，男，1968 年 7 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学 历，中欧国际工商学院EMBA。1989 年 10 月至 2000 年 5 月，担任潍坊鸢飞大酒 店有限公司总经理助理；2000 年 6 月至 ...

关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划的 北京市中伦律师事务所 2023 年限制性股票激励计划的 法律意见书 二〇二三年八月 法律意见书 北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 法律意见书 法律意见书 致：上海索辰信息科技股份有限公司 定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本次激励计划的有关的文 件资料和事实进行了核查和验证，就出具本法律意见书，本所律师作出如下声明： 1. 本所律师在工作过程中，已得到公司的保证：即公司已向本所律师提供 了本所律师认为制作法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头证言， 其所提供的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且无隐瞒、虚假、误导性 陈述或者重大遗漏之处。 2. 本所律师依据本法律意见书出具之日以前已经发生或者已经存在的事实 和《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）等国家现行法律、法规、规范性文件和中 国证监会的有关规定发表法律意见。 3. 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律 师有赖于有关政府部门、公司或者其他有关单位出 ...