中信证券股份有限公司 关于深圳市联赢激光股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为深圳市联赢 激光股份有限公司（以下简称"联赢激光"或"公司"）的持续督导机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法（2025年修正）》《上海证券交易所科创板股票上 市规则（2025年4月修订）》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》等法律法 规，对联赢激光使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，核查情 况如下： 一、募集资金基本情况 依据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳市联赢激光股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕801号），深圳市联赢激 光股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）7,480.00万股，发行价格为 每股人民币7.81元，募集资金总额为人民币584,188,000.00元，扣除发行费用（不 含增值税）85,282,509.57元后，募集资金净额为498,905,490.43元。本次发行募集 资金已于2020年6月1 ...

深圳市联赢激光股份有限公司 非日常经营交易事项决策制度 第一条 为促进公司健康稳定发展，控制公司经营风险，保证公司规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范 性文件和《深圳市联赢激光股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司下列非日常经营交易事项的决策： （一）购买或者出售资产（不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、 商品等与日常经营相关的交易行为）； （二）对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）； （三）转让或受让研发项目； （四）签订许可使用协议； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权、债务重组； （十）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认购权等）； （十二）中国证监会、证券交易所所认定的其他交易。 第三条 公司日常经营经常性发生的交易行为、关联交易行为、对外担保行 为以及融资行为的决策按照公司相应的专门制度执行，不适用本制度规定。 1 / 6 第四条 ...

深圳市联赢激光股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为维护公司股东和投资者的利益，规范公司的对外担保行为，控制 公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国民法典》等法律、法规、规范性文件和《深圳市联赢激光股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度适用于公司为他人提供下列担保的行为：被担保企业因向金 融机构贷款、票据贴现、融资租赁等原因向公司申请为其提供担保，其中包括本 公司对控股子公司的担保。 第三条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项 的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状 况恶化等原因给公司造成的潜在偿债风险，合理避免和减少可能发生的损失。 第四条 公司对外提供担保，应根据《中华人民共和国证券法》、公司上市的 证券交易所、中国证监会的有关规定及公司相关制度规定披露有关信息。 第二章 对外提供担保的基本原则 第五条 公司原则上不对除公司控股子公司以外的第三人提供担保，但经本 制度规定的公司有权机构审查和批准，公司可以为符合条件的第三人向金融机构 贷款、票据贴 ...

深圳市联赢激光股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）等有关法律、法规、规范性文件和《深圳市联赢激光股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称"证券交易所"），说明原因并 公告。 第五条 公司召开股东会，应 ...

第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 董事会应当确保本制度的有效实施。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风 险，提高募集资金使用效益。。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保科创公司募集资金 安全，不得操控科创公司擅自或者变相改变募集资金用途。 深圳市联赢激光股份有限公司 第五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金， 不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）获取不正 当利益。 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、 《证券法》、中国证监会和上海证券交易所的有关规定，制定本制度。 第七条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称 "募集资金专户"）集中管理。 1 / 9 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金也应当存 放于募集资金专户管理。 第八条 公司 ...

第一条 为建立防止控股股东、实际控制人及其他关联人占用公司资金的长 效机制，避免控股股东、实际控制人及其他关联人资金占用行为的发生，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等法律、法规、规范性文件和《深圳市联赢激光股份有限公司章程》(以下简称 《公司章程》)，制定本制度。 第二条 本制度所称"关联人"是指根据相关法律、法规和《上市规则》所界 定的关联人，包括关联法人和关联自然人。纳入公司合并会计报表范围的子公司 与公司关联人之间进行资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于： （一）经营性资金占用：指公司的控股股东、实际控制人及其他关联人通过 采购、销售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 深圳市联赢激光股份有限公司 规范与关联人资金往来的管理制度 第一章 总 则 （二）非经营性资金占用：指公司为控股股东、实际控制人及其他关联人垫 付工资与福利、保险、广告等期间费用和其他支出；为控股股东、实际控制人及 其他关联人以有偿或无偿的方式，直接或间接地拆借资 ...

深圳市联赢激光股份有限公司 章 程 2025 年 10 月 | | | | | | 深圳市联赢激光股份有限公司 章 程 第一章 总则 第一条 为维护深圳市联赢激光股份有限公司（下称"公司"）、股东和债权 人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他 有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由深圳市联赢激光设备有限公司全体股东共同作为发起人，以原深圳市联 赢激光设备有限公司净资产整体折股进行整体变更的方式设立，在深圳市市场监督 管理局登记注册，取得营业执照，统一社会信用代码为 91440300779880020Q。 第三条 公司于 2020 年 4 月 27 日经中国证券监督管理委员会核准，首次向社 会公众发行人民币普通股 7,480 万股，于 2020 年 6 月 22 日在上海证券交易所（下 称"证券交易所"）上市。 第四条 公司注册名称：深圳市联赢激光股份有限公司 英文全称：Shenzhen United Winners Laser Co.,Ltd. ...

第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理 性和公允性，保持公司的独立性，任何人不得利用关联交易调节财务指标，损害 公司利益。 第三条 本制度所称"关联交易"，是指公司或者公司合并报表范围内的子公 司等其他主体与公司关联人之间发生的交易，具体包括： 第四条 关联自然人、关联法人、关联人、关联董事、关联股东的认定，具 体以中国证监会的规定和证券交易所上市规则、其他业务规则的界定为准。 第五条 公司与关联人发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一的， 应当经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序，并及时披露： 1 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）； （三）转让或受让研发项目； （四）签订许可使用协议； （五）提供担保； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权、债务重组； （十）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认购权等）； （十二）日常经营范围内发生的可能引致资源或者义务转移的事项； （十二）中国证监会规定和证券交易所业务规则界定的 ...

深圳市联赢激光股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善公司的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督 机制，更好地维护中小股东利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法"》）等法律、法规、规范性文件和《深圳市联赢激 光股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 独立董事是指符合法律法规规范性文件规定的，不在公司担任除独 立董事外的任何其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系，或者可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事应当保持身份和履职的独立性。在履职过程中，不受公司及 其主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。任职期 间出现明显影响独立性情形的，应及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出 辞职。 第四条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，且至少包括一 名会计专业人士。 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业知 识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具有注册会计师执业资格； （二）具有会计、审计或者财务管理 ...

深圳市联赢激光股份有限公司 董事会议事规则 董事长、被征求意见的董事、总经理和其他高级管理人员对内幕信息应当严 格履行保密义务。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第六条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公室 或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明 下列事项： 1 / 7 第一条 为规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》等法律、法规、规范性文件和《深圳市联赢激光股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制订本议事规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两次会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求 各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； ...