上海和辉光电股份有限公司 独立董事制度 2024 年 3 月 上海和辉光电股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为完善上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，公司根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"） 《上海和辉光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关的法 律、法规的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权 益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司 ...

上海和辉光电股份有限公司 章 程 2024 年 3 月 | | | | 第一章 | 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | | 股份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | | 股东 | 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | | 股东大会的召集 11 | | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 13 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 14 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | | 董事会 | 22 | | 第一节 | | 董事 | 22 | | 第二节 | | 独立董事 | 26 | | 第三节 | | 董事会 | 30 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 37 | | 第七章 | | 监事会 | 39 | | 第一节 | | 监事 ...

关于上海和辉光电股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 东方证券承销保荐有限公司 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"保荐机构"）作为 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"和辉光电"、"公司"）首次公开发行 并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》以及《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第11号——持续督导》等法律法规及规范性文件，对和辉光电2023年度日常 关联交易预计进行了核查，具体情况如下： 一、公司 2023 年度日常关联交易预计和执行情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024年3月28日，公司召开第二届董事会独立董事专门会议第一次会议，全 票审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》。全体独立董事认为公 司的日常关联交易均系基于公司业务需要而开展，具有商业必要性和合理性，并 遵循公平交易、自愿原则，不存在影响公司独立性或者显失公允的情形，也不会 损害上市公司及全体股东特别是中小股东的利益，符合有关法律法规和《上海和 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2024-005 上海和辉光电股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）2023年度利润分配预案 为：不提取法定盈余公积金和任意公积金，不派发现金红利，不送红股，也不以 资本公积金转增股本。 公司2023年度利润分配预案已经公司第二届董事会第四次会议和第二届 监事会第四次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 本年度不进行利润分配，主要原因为截至2023年12月31日公司未分配利 润仍为负数，不符合利润分配的相关规定。 一、利润分配预案内容 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度公司实现净利润 -3,244,391,224.87 元 ， 其 中 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 为 -3,244,391,224.87 元，报告期末可供股东分配的利润为-7,027,259,931.11 元。 根据中国证券监督管理委员会 ...

上海和辉光电股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA10232 号 上海和辉光电股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了上海和辉光电股份有限公司（以下简称和辉光电） 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是和辉光电董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 我们认为，和辉光电于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制 基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 立信会计师事务所 中国注册会计师： （特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国•上海 二〇二四年三月二十八日 内控审计报告 第 2 页 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的 ...

上海和辉光电股份有限公司 募集资金管理制度 2024 年 3 月 第一条 为进一步完善上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，规范公司募集资金的管理和运用，以维护股东的合法利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以 下简称"《规范运作》"）等法律、法规、规范性文件和《上海和辉光电股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司必须按发行申请文件中承诺的募集资金使用计划，股东大会、 董事会的决议及相关审批程序使用募集资金，并按要 ...

上海和辉光电股份有限公司 综上，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》以及《上海和辉光电股份有限公司章程》中关于独立董事独立性的 要求。各位独立董事在 2023 年度持续保持独立性，有效地履行了独立董事的职 责，为公司决策提供了公正、独立的专业意见。 一、独立董事对自身的独立性自查情况 上海和辉光电股份有限公司董事会 公司现有独立董事 3 人，分别为董叶顺先生、邱慈云先生和李柏龄先生。公 司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事会。自查 结果显示，独立董事未在公司担任除独立董事外的其他职务，直系亲属和主要社 会关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股东及其附属企业任职，未 与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股东之间不存在重大业务往来关系 或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系，不存在影响独立性的情况，符合相 关法律法规关于独立董事独立性的要求。 2024 年 3 月 28 日 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 董事会关于独立董事 2023 年度独立性自查情况 ...

上海和辉光电股份有限公司 投资者关系活动记录表 股票简称：和辉光电 股票代码：688538 编号：2024-002 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类别 □新闻发布会 □路演活动 √现场参观 □其他(请文字说明) 参与单位名称 天风证券、宝盈基金、旺旺投资、华西证券、大筝资管 时间 2024年2月1日 地点 公司会议室、通讯方式 公司接待人员姓名 总会计师、董事会秘书：李凤玲 问答环节 1、AMOLED 产品价格趋势、以及公司未来的业绩展 望？ 答：2023年初开始，消费电子市场需求疲软等不利因素 持续存在，使 AMOLED 行业的显示面板产品销售价格 明显下降，行业及公司业绩承压。2023年四季度以来， 产品价格和公司业绩呈现企稳回升态势。预计公司 2024 年的订单量和产品价格较 2023年均有所提升，进而实现 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2024-002 上海和辉光电股份有限公司 关于推动公司"提质增效重回报"及董事、高级管理 人员增持公司股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 为践行以"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护公司全体股东利 益，基于对公司未来发展前景的信心及价值的认可，公司控股股东、部分董事及 全部高级管理人员采取措施，切实"提质增效重回报"树立公司良好的市场形象： ①公司部分董事及全体高级管理人员拟自2023年10月30日起6个月内通过上海证 券交易所交易系统以集中竞价方式增持公司股份，合计增持金额不低于人民币 500万元，本次增持不设置增持股份价格区间；②公司控股股东承诺将其持有的 公司首次公开发行前股份8,057,201,900股（占公司当前总股本的58.15%）的锁 定期，自原限售期满之日起自愿延长12个月至2025年5月28日。 2023年10月30日至2024年1月30日，增持主体通过上海证券交易所系统以 集中竞价方式累计增持公司股份 ...

上海和辉光电股份有限公司 投资者关系活动记录表 股票简称：和辉光电 股票代码：688538 编号：2024-001 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他(请文字说明) 申万宏源、原点投资、东海证券、高毅资产、嘉合基金、 参与单位名称 华西证券自营、兴证全球基金、尚雅投资、浙江出版、 君弘资产、瑞银证券、中国银河证券、国联证券 时间 2024年1月5日 地点 公司会议室、通讯方式 公司接待人员姓名 总会计师、董事会秘书：李凤玲 问答环节 1、车载领域的产品及下游客户情况？ 答：公司主要专注于高解析度 AMOLED 半导体显示面 板的研发、生产和销售，在车载显示领域，公司开发进 度较早，已成功实现 12.8 和 15.1 英寸车规级 AMOLED 显示屏的研发和量产出货，供货上汽和吉利等品牌整车 ...