上海和辉光电股份有限公司 关联交易决策制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 上海和辉光电股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为保证上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方/关连人士之间的关联交易/关连交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司 的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港 上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《上海和辉光电股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括《科创板上市规则》所定义的关联法人和关联自 然人及符合《香港上市规则》所定义的关连人士。 第四条 根据《科创板上市规则》，具有以下情形之一的 ...

上海和辉光电股份有限公司 募集资金管理制度 2025 年 8 月 上海和辉光电股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，规范公司募集资金的管理和运用，以维护股东的合法利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、法规、规范 性文件和《上海和辉光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司必须按发行申请文件中承诺的募集资金使用计划，股东会、董 事会的决议及相关审批程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况。 第四条 本制度旨在建立募集资金存放 ...

上海和辉光电股份有限公司 股东会议事规则 2025 年 8 月 上海和辉光电股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为保障股东的合法权益，保证股东会正常召开，履行最高权力机 构的职能，上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）等法律、行政法规、部门规章及《上海和辉光电股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本议事规则。 第二条 本规则适用于公司股东会，包括年度股东会和临时股东会，对公 司全体股东、出席股东会的股东代理人和列席股东会会议的其他有关人员均具有 约束力。 第三条 股东会由公司全体股东组成，是公司的权力机构，决定公司一切 重大事务。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东的权利与义务 第五条 公司股东为依法持有公司股份的人。股东按其所持有股份的类别 享有权利，承担义务；持有同一类别股份的股东，享有同等权利，承担同等义务。 第六条 公司依据证券登记结算机构提供的凭证建立股东名册，股东名册 是证明股东持有公司股份的充分证 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2025-038 上海和辉光电股份有限公司 关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集 资金等额置换的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司募投项目涉及从境外购置设备、备件、技术服务等相关业务时，受到募 集资金账户功能限制，需要向境外供应商以电汇（外币）或信用证等方式支付款 项，无法通过募集资金账户直接进行支付。为提高公司募集资金使用效率，保障 募投项目正常推进，公司拟在募投项目实施期间，根据实际情况采用电汇（外币） 或信用证等方式，先行以自有资金支付募投项目部分款项，后续定期以募集资金 等额置换。公司在使用上述方式支付募投项目所需资金的申请、审批、支付等过 程中将严格遵守公司《募集资金管理办法》的相关规定，具体操作流程如下： （一）公司财务部根据募投项目的实施情况，对照募投项目支出内容，逐笔 统计采用电汇（外币）或信用证等方式支付的募投项目款项情况，按月编制汇总 明细表，同时抄送保荐机构。 （二）公司财务部根据上述汇总明细表中以电汇（外币）方式支 ...

根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规、规范性文件及《上海和辉光电股份有限公司募集资金管理制度》的规定，上 海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年半年度募集资金存放、管 理与实际使用情况的专项报告如下： 证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2025-037 上海和辉光电股份有限公司 2025 年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 6 日出具的《关于同意上海和 辉光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1124 号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票。公司首次公开发行的最终 发行股数为 3,083,660,725 股（含超额配售选择权），发行价格为 2.65 元/股， 扣除发行费用后，募集资金净额为 8, ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2025-039 上海和辉光电股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 14 日召开 第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使 用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过 人民币 30,000.00 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。使用期限为自公 司董事会审议通过之日起 12 个月内。在前述额度和期限范围内，资金可以循环 滚动使用。具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海和辉光电股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1124 号），公司获准首次公 开发行股票。公司首次公开发行的最终发行股数为 3,083,660,725 股（含超额配 售选择权），发行价格为 2.65 元/股，扣除发行费用后，募集 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2025-041 上海和辉光电股份有限公司 关于取消监事会并修订《公司章程》及相关议事规则 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、取消监事会的情况 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司拟 取消监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，《上海和辉光电股份有限 公司监事会议事规则》（以下简称"《监事会议事规则》"）相应废止，并对现行《上 海和辉光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其附件《上海和辉 光电股份有限公司股东会议事规则》（以下简称"《股东会议事规则》"）和《上海 和辉光电股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）进行 了修订。 在公司股东会审议通过取消监事会事项前，公司监事及监事会仍将严格按照 法律法规及规范性文件的要求继续履 ...

上海和辉光电股份有限公司 提名人上海和辉光电股份有限公司董事会，现提名阮添士为 上海和辉光电股份有限公司第二届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任 上海和辉光电股份有限公司第二届董事会独立董事候选人（参见 该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事 任职资格，与上海和辉光电股份有限公司之间不存在任何影响其 独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； 独立 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2025-040 上海和辉光电股份有限公司 关于续聘公司 2025 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会（PCAOB）注册登记。 截至 2024 年末，立信拥有合伙人 296 名、注册会计师 2,498 名、从业人员 总数 10,021 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 743 名，是国 内最具综合实力的 ...

上海和辉光电股份有限公司 2025 年度"提质增效重回报"专项行动方案的 半年度评估报告 为践行以投资者为本的上市公司发展理念，持续夯实高质量发展根基，增强 价值创造能力，上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）制定了《2025 年度"提质增效重回报"行动方案》。上半年，公司根据行动方案内容，积极开 展和落实各项工作，取得了良好的成效。 根据实际情况，公司对行动方案的实施情况和实施效果进行了专项评估，具 体内容如下： 一、聚焦主业经营，持续巩固核心竞争力 小尺寸业务稳健发展筑牢业绩基石，通过技术创新持续提升产品附加值和 市场竞争力。在智能穿戴领域，公司在稳固现有核心客户合作的同时，持续优化 产品结构，积极应用各类新兴技术，实现产品升级，以保持公司在该领域的产品 竞争优势。公司采取差异化策略，通过技术创新，积极开发兼具高屏占比和轻薄 优势的 Hybrid 产品，持续扩大高附加值穿戴产品的市场份额。上半年，公司智 能穿戴类产品出货量和营业收入同比增长均超过 20%，出货量排名全球第四，国 内第三（数据来源：Omdia），持续巩固行业领先地位。在智能手机领域，公司逐 步调整产品结构，推动产品毛利率改善，并持续提 ...